2022年中石油所投资公司投资管理制度指引

1、所投资公司投资管理制度指引（讨论稿）中国石油天然气集团公司20XX 年 6 月目 录制度纲要 1 第一章总则 2 第二章投资决策机构与投资主体 2 第三章投资决策程序 2 第四章项目跟踪实施与管理 3 第五章附则 4 制度纲要 本制度的目的和意义：为实现公司的长期发展战略，规范投资业务管理，公司建立投资管理制度，特制订本指引。本制度的设计思路：公司董事会设立投资委员会防范风险， 保证效益，指导各子公司股东会（股东大会） 、董事会、投资委员会、经理办公会形成投资决策的组织 体系。本制度的设计框架：对于投资金额额度在 3000 万（含）或占公司净资产 20（含）以下的投资活动，投资决策权在该公司董

2、事会；投资金额额度在 3000 万以上或占公司净资产 20以 上的，应由股东会（股东大会）决策。投资项目的申报审批程序包括：申请、论证、审批三个阶段。本制度的一些说明：本制度设计建立在公司董事会对业务控制力度较大的前提，投资决策权集中于董事会和股东会， 公司经营层没有直接的投资决策权力。情况可以适当给予调整。建议集团公司根据各公司实际第二条第一章总则防范风险， 保证效益，特制为实现公司的长期发展战略，规范投资业务管理，订本指引。第三条 本规定适用于公司各类长期、短期投资行为。第二章 投资决策机构与投资主体第四条 为保证公司投资战略的正确实施和投资决策的规范化和科学化，公司董事会下设立投资委员会

3、。 投资委员会向董事会负责和报告工作，负责执行业经董事会批准的投资发展规划，负责投资项目的预选和审议工作。公司股东会 （股东大会）、董事会、投资委员会、经理办公会、形成公司权限范围内的投资决策体系。第五条 公司相关职能部门协助投资委员会推行与实施公司的投资发展规划，具有公司投资业务方面的管理、协调职能， 具体负责项目论证的组织、投资项目的具体事务管理等工作。第六条对于投资金额额度在3000 万（含）或占公司净资产20（含）以下的投资活动，投资决策权在该公司董事会；投资金额额度在 产 20以上的，应由股东会（股东大会）决策。3000 万以上或占公司净资第三章 投资决策程序第七条 本指引所指投资活

4、动，均指经董事会批准的投资预算内投资活动，对于预算外投资，应先履行预算调整程序，得到预算委员会批准后方可进入投资决策程序。第八条 投资项目的申报审批程序包括：申请、论证、审批三个阶段。第九条 申请：公司经理办公会提出 。的内容须包括项目的概况、投资总额、合作方情况、合资/合作方式、需投资金额、投资行业及产品前景分析、效益预测等，并须附上必要的法律文件（如合资 /合作方营业执照、合同、章程等）。第十条 论证：收到投资项目建议书10 个工作日以内，公司投资委员会召集全体会议对申报材料进行预审，审核项目是否符合公司的投资发展战略和方向，项目的合法性， 是否具有良好的发展潜力和前景。在此基础上， 形成

5、是否初步立项的确定并进行可行性论证。若投资委员会确定立项，由投资管理部立即组织对项目进行充分的考察、评估和论证，并提交详细的 。在基础上，形成委员会的决议和向董事会呈交的报告。第十一条审批：对于投资金额额度在3000 万以下（含）或占公司净资产20（含）以下的投资活动，董事会决策后即可进入项目实施阶段；对于投资金额额度在3000 万或占净资产20以上的投资活动，应将 等相关资料及董事会投资委员会意见上报股东会（股东大会）决策。第十二条第四章项目跟踪实施与管理报项目合同及章程等法律文件草案在会签相关部门并经法律事务部门审定后，公司投资委员会主席和总经理审批，由投资主体法定代表人对外正式签字生效。

6、项目管理的基本原则是： “ 谁投资、谁管理、谁收益”，实行投资主体负责制，由投资主体对项目的策划、筹资、投资、建设、经营、还贷、分红以及资产的保值增值承担责任。第十三条投资项目经营状况和投资收益列入投资主体及其负责人的年度经营预算、年度绩效考核、任期业绩考核内容。第十四条公司投资委员会对投资项目进行审计稽查，有权对项目公司涉及国有资本变动或财务管理的重大事项进行研究和预审。第十五条投资项目经批准后，投资主体应立即指定项目经理人或执行人（以下简称项目经理），全面负责项目的实施工作。所有投资项目原则上均应派驻现场管理人员（投资代表） 。对于控股或投资金额在人民币5000 万元 以上（含）的项目，必

7、须派员担任一定的项目公司主要经营管理岗位（如：总经理、财务总监、副总经理、财务经理、其他核心部门经理），并应拥有与股份相当的权利（如：单独或共同的签字权） ；项目现场管理的项目经理和常驻项目的董事长、董事离职或工作变更，必须进行离任审计。第十六条投资主体及项目经理应按公司有关规定，制订投资项目执行方案，主要内容包括： 注册资金、流动资金的筹措； 各合资方投入资产的评估、注册资金的验资； 向有关政府部门的报批和工商登记的安排； 董事会的组成、经理班子的聘任、我方派出人员的落实； 项目筹建及建设期施工的进度安排和组织，包括基建、设备和原辅材料采购、人员招聘等；第十七条生产技术准备和人员培训；投资主

8、体及项目经理应遵照以产品营销为主要内容的市场发展计划。投资项目执行方案报公司投资委员会批准后。执行。第十八条投资主体应根据集团公司和本公司的发展规划，结合市场和企业实际情况，通过董事会制定项目公司的发展规划及年度预算指标，相应份额作为投资主体三反年规划和年度预算指标的组成部分，并将管理、 执行情况进行检查和考评，映到业绩考评报告中。第十九条公司对投资主体及其负责人的总体考核办法按公司有关绩效考核的制度执行；原其中， 对投资项目专项考核时，项目经营指标及投资收益的绩效考核标准，则按项目建议书及可行性研究报告有关数据执行，主要指标需调整的应由投资主体提出调整的理由和依据，报请公司投资委员会和预算委

9、员会批准。第二十条 投资资金的运用应按下述办法进行监控：投资主体应及时向公司投资委员会报告资金到位情况及开户银行，并督促合作方的资金及时到位，顺利完成验资工作；投资主体应制订或商有关合作方制订投资资金运用预算，并督促执行；投资主体及项目经理定期向公司投资委员会报告资金使用情况。第二十一条 各投资主体及项目经理应根据投资项目执行方案定期向公司投资委员会报送项目进展报告 ，遇有影响权益的重大情况应立即报告。项目进展报告的主要内容是： 项目的进展情况，包括资金投入、人员安排、工程进度等； 同期外部合作伙伴的运作情况； 筹建中存在的问题及解决的措施； 需请公司协助解决的问题； 其他合资方的合作情况。第

10、二十二条 投资委员会应建立投资项目实施进展情况报告制度，向董事会汇报第二十三条 项目执行过程中遇有影响项目进展的诸如人员安排、资金周转、 业务协调、 报批手续等问题， 可由经理办公会协商有关部门处理；必要时， 由公司领导提请投资委员会协调解决。第二十四条投资项目实施完毕，投资主体应在十五个工作日内提出项目执行情况报告，内容包括： 投资决算； 投资产品是否符合质量要求，项目是否具备正常运转的条件； 项目完成时，当初决定投资时的各项前提条件有无重大变化，是否达到可行性报告的预期要求，如有差异，应分析产生差异的原因以及所采取的对策；第二十五条对该项目日常管理的意见与建议。有无遗项目执行情况的总结报告