信托公司设立基金管理公司情况分析详解

1、信托公司设立基金管理(gunl)公司情况汇报共十七页2 目前市场上共有(n yu)82家基金管理公司，信托公司入股的有29家。信托公司为第一大股东的有24家，数量仅次于券商。基金子公司获批发行“类信托”资管计划。信托公司成立基金子公司发行产品不存在对净资本的要求。 行业(hngy)现状基金公司大股东背景数量信托24券商45银行8其他6共十七页3 行业(hngy)现状 目前共有27家信托公司持有基金管理公司股份，这27家信托公司中金融集团控股的为4家， 中央企业控股的为8家，地方政府控股的为12家，其他(qt)为3家。 江苏省内暂无信托公司参与发起基金管理公司。共十七页市场(shchng)分析4

2、 基金(jjn)管理公司业绩表现近几年，尤其在08年金融危机以后，基金管理公司行业净利润不断降低。共十七页市场(shchng)分析5 基金管理(gunl)公司业绩表现管理费呈下降趋势 基金管理费是收入的主要来源。2008年以后基金管理费有所下降，行业分化严重，管理费集中于规模较大公司。托管费基本不变 近年来托管费基本在50亿左右。共十七页市场(shchng)分析6 基金管理公司(n s)销售渠道 基金销售绝大部分通过各种代销机构完成，其中银行占基金销售渠道的约60%。据Wind资讯统计，市场上现有217家基金代销机构，其中银行78家，券商109家，基金销售公司17家，其他机构13家。基金销售渠

3、道主要集中于银行共十七页7 证券投资基金管理公司设立条件及审批程序依据： 中华人民共和国证券投资基金法（中华人民共和国主席令 第71号） 信托公司管理办法（中国银行业监督管理委员会令 2007年第2号） 证券投资基金管理公司管理办法（中国证券监督管理委员会令 第84号） 证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法（中国证券监督管理委员会令 第23号） 基金管理公司设立、资产管理机构申请公募基金管理业务(yw)资格审批 （中国证券监督管理委员会 【行政许可事项】）相关(xinggun)法规共十七页信托公司入股基金管理(gunl)公司批复样本：8共十七页资格(z g)条件9序号具体内容备 注1股东符

4、合证券投资基金法和证券投资基金管理公司管理办法的规定；2有符合证券投资基金法、公司法以及中国证监会规定的章程；3注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资；4有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格； 暂不符合 5有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；6设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位；7有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度；8经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。 设立基金管理公

5、司，应当具备下列(xili)条件：共十七页资格(z g)条件10序号具体内容备 注1注册资本、净资产不低于1亿元人民币，资产质量良好；2持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善；3最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；4没有挪用客户资产等损害客户利益的行为； 5没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；6具有良好的社会信誉，最近3年在金融监管、税务、工商等行政机关，以及自律管理、商业银行等机构无不良记录。 申请设立基金管理公司，出资或者持有股份(gfn)占基金管理公司注册资本的比例在5%以上的股东，应当具备下列条件：共十七页资格(z g)条件

6、11序号具体内容备 注1从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理业务；2注册资本不低于3亿元人民币；3具有较好的经营业绩，资产质量良好。 基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于25的股东。主要股东除应当符合以上规定(gudng)的条件外，还应当具备下列条件：共十七页设立基金管理(gunl)公司需要报送的文件资料12 序号报送材料（一式三份）1承诺函 股东对提交申请材料真实性、准确性、完整性、合规性作出的承诺，以固有货币资金出资且不受制于任何第三方的承诺。 主要股东持有基金管理公司股权不少于3年的承诺。 2确认书 同意中国证监会及其派出机构对股东信贷记

7、录等社会信誉情况进行查核的确认书。 3申请报告 主要内容包括拟设立基金管理公司的名称、目的、设立方案、股东资格条件等，应由各股东法人代表签字、单位盖章，自然人股东签字确认。 4商业计划书 主要内容包括：设立基金管理公司的必要性、可行性、主要股东设立基金管理公司的目的、基金管理公司发展战略、业务发展计划以及开业后35年财务预测等。 5股东情况 （1）基金管理公司拟任股东基本情况表 （2）法人资格及业务资格证明文件 （3）注册资本及经营状况 （4）股东公司治理、内部控制情况说明 （5）遵规守法和社会信誉情况 （6）股东已参股基金管理公司情况说明 （7）股东与关联方关系说明 （8）股东按照其自身决策

8、程序同意出资设立基金管理公司的决定 6发起协议/合资合同 主要内容包括各股东对拟设立基金管理公司的出资金额与比例、股东在设立准备期间的权利与义务、股东对基金管理公司筹备组的授权等。 7设立准备情况说明材料 （1）人员准备情况，主要包括拟任高级管理人员及其他从业人员的资格条件和到位情况； （2）基金管理公司名称预先核准情况； （3）办公场所购置、租赁及相关设备购置的方案。 8拟任从业人员资格申请材料 （1）至少包括符合规定的董事长、总经理、督察长任职申请材料及董事报告材料； （2）现场检查之前需提交基金经理及其他从事研究、投资、估值、营销等业务的人员的基本情况； （3）股东（大）会关于选举董事，

9、董事会选举董事长、聘用其他高级管理人员的决议。 共十七页设立基金管理(gunl)公司需要报送的文件资料13 序号报送材料（一式三份）9内部机构设置及职能 10内部管理制度 11公司章程（草案）12拟开展特定客户资产管理业务的，还须根据相关规定提交有关材料 13法律意见书 14中国证监会规定的其他材料 共十七页设立申请(shnqng)的审批程序14 说明：申请材料齐全、符合法定形式的，证监会在接收申请材料5个工作日内决定受理(shul)。证监会自受理设立申请5个月内现场检查准备情况；证监会批准设立申请的时限为6个月；中国证监会批准设立基金管理公司的，申请人应当自收到批准文件之日起30日内向工商行

10、政管理机关办理注册登记手续；凭工商行政管理机关核发的企业法人营业执照向中国证监会领取基金管理资格证书。中国证监会依照行政许可法和证券投资基金法的规定，受理基金管理公司设立申请，并进行审查，做出决定。 中国证监会采取下列方式审查基金管理公司设立申请： （一）征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见； （二）采取专家评审、核查等方式对申请材料的内容进行审查； （三）自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况。 国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内依照规定的条件和审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。共十七

11、页设立基金(jjn)管理公司申请的审批程序15 不齐备不齐备齐备齐备拟任股东沟通情况拟任股东可向派出机构、基金监管部提前了解监管政策、法律法规和行业相关情况。筹备组将申请在线填报账户及密码的说明书传真至010- 88081446，并且注明联系人和联系方式。筹备组登录在线填报系统，进行基金管理公司设立申请在线填报，并将在线打印的申报材料递交至证监会办公厅受理处。受理补正补正后受理不予受理书面审查征求意见联合现场检查（由基金监管部、派出机构及专家共同参与），全面考察公司设立准备情况，并进行高管谈话。反馈意见不予核准核准要求补充修改材料并审核审查关注点：股东资格、高管资格、公司治理架构、内控安排、公司章程、人员配备等。共十七页谢 谢！16共十七页内容摘要信托公司设立基金管理公司情况汇报。目前市场上共有(n yu)82家基金管理公司，信托公司入股的有29家。近几年，尤其在08年金融危机以后，基金管理公司行业净利润不断降低。基金销售绝大部分通过各种代销机构完成，其中银行占基金销售渠道的