第八章融资融券业务-客户开户、提交担保品与授信

1、定义：客户详细描述：、提交担保品与授信需符合相应条件。1、客户用于一家，只能开立1个信用交易所上市交易的信用账户只能有1个账户； 2、个人客户开立账户需提交的材料：（1）本人明原件及复印件； （2）普通账户卡、账户卡及复印件； （3）信用账户申请表和信用； （5）客户信用账户申请表；（4）于信用交易的存管协议。副本、机构代码证3、机构客户开立账户需提交的材料： （1）及复印件； （2）法定代表人证明书原件及加盖公章的法定代表人明复印件； （3）法定代表人书； （4）经办人账户卡和明原件及复印账户卡及复件； （5）加盖公章的预留印鉴。（6）普通印件； （7）加盖公章的信用账户申请表和信用账户申请

2、表； （8）加盖章的客户信用章的于信用交易的账户卡； （9）加盖机构公存管协议。4、6个月。例题：公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%，期限不超过1.融资融券交易风险揭示书应当提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的（A.法律风险放大 B.管理风险放大 C.投资风险放大D.利率风险放大）等风险。正确：C融资融券交易风险揭示书应当提示客户注意融资融券交易具有普通交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及特有的投资风险放大等风险。2.客户最多可以与（）家公司签订融资融券合同。A.1B.2C.3D.

3、4正确：A客户最多可以与1家公司签订融资融券合同。3.客户最多可以与（）家A.1B.2C.3D.4公司签订融资融券合同。正确：A客户只能与1家。公司签订融资融券合同，向1家公司融入和4.关于客户申请开立融资融券账户，下列说法不正确的是（ ）。A.客户只能开立一个信用B.客户只能开立一个信用账户账户C.客户信用交易担保D.客户申请开立信用账户是公司客户信用账户的二级账户账户时应提供本人普通账户卡（或协议原件）、普通账户卡原件及复印件正确：A,C客户用于1家交易所上市交易的信用账户只能有1个；客户信用账户是客户信用交易担保账户的二级账户。5.客户最多可与3家公司签订融资融券合同,向上述3家公司融入

4、和A.正确 B.错误正确。：B：客户只能与1家。公司签订融资融券合同，向1家公司融入和6.在融资融券业务中，公司为客户开立信用账户。客户用于一家证券交易所上市A.正确B.错误交易的信用账户只能有一个。正确：A公司与客户签订融资融券业务合同后，应当根据客户的申请，按照登记结算机构的规定，为其开立实名信用账户。客户用于一家交易所上市交易的信用账户只能有一个。7.公司对客户融资融券的授信期限不得超过3个月。A.正确B.错误正确：B公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%，期限不超过6个月。考点：授信的相关内容。8.客户在公司开妥信用账户和信用账户后，应向。公司提交融资融券保证金，保证金应为现金或上市A.正确B.错误正确：客户在：A公司开妥信用账户和信用账户后，应向公司提交不低于交易所和。 考点：提交担保品。公司规定比例的融资融券保证金。保证金应为现金或上市9.按照现行规定，A.1个月 B.3个月 C.