工程经济学第7章可行性分析

1、第七章 工程项目可行性研究学习(xux)要求： 了解可行性研究的概念、作用和意义 掌握可行性分析的程序与内容 熟悉市场调查与预测方法共三十页一、可行性研究概述(i sh) 1、可行性研究的定义和目的 可行性研究是对工程项目作出是否投资(tu z)的决策之前，运用多种科学（包括技术科学、社会学、经济学及系统工程等）进行技术经济分析论证的综合科学分析方法和技术手段，是建设前期工作的核心和主要内容。共三十页目的: 通过作好可行性研究，使项目的投资决策工作建立在科学性和可靠性的基础之上，从而实现项目投资决策科学化，减少和避免投资(tu z)决策的失误，提高项目投资(tu z)的经济效益。应用范围： 可

2、行性研究广泛应用于新建、改建和扩建等项目。共三十页2、可行性研究的产生与发展 （1）国外 可行性研究的应用起源于1902年美国的航行事业。第二次世界大战后，得到不断地发展和完善，已逐步成为一套具有系统理论基础的科学分析方法(fngf)。 目前可行性研究作为一门学科，已被各国所公认。1978年，联合国工业发展组织编写的工业可行性研究手册、工业项目评价手册以及世界银行编写的项目经济分析方法等，对可行性研究的推广起到了很大作用。共三十页 （2）国内 20世纪80年代初，我国开始学习和引进了可行性研究。 1981年3月国务院国发198130号文关于加强基本建设计划管理，控制基本建设规模的若干规定中明确

3、了“把可行性研究作为建设前期工作中一个重要技术经济论证阶段，纳入基本建设程序”。 1982年2月国家计委、国家建委关于缩短(sudun)建设工期，提高投资效益的若干决定中规定，基本建设项目决策必须建立在科学、可靠的基础上。在项目列人计划之前一定要认真负责、精心细致地进行可行性研究和技术经济论证，提出可行性研究报告，作为编制设计任务书的基础。共三十页1982年9月国家计委计基1982793号文关于编制前期工作计划(jhu)的通知中指出，将可行性研究纳入建设前期工作计划内容，并规定了建设项目可行性研究的主要内容。 1983年2月国家计委以计资1983116号文颁发了关于建设项目进行可行性研究的试行

4、管理办法，将可行性研究纳入了国家基本建设程序。共三十页1987年国家计委颁发建设项目经济评价方法与参数及关于建设项目经济评价工作的暂行规定，使项目投资决策开始进入科学化、规范化的阶段。 1993年，国家计委、建设部联合发布了建设项目经济评价方法与参数（第二版）。 2006年，国家发展改革委、建设部联合发布了建设项目经济评价方法与参数（第三版），为在社会主义市场经济条件下，正确实行可行性研究，科学决策项目投资(tu z)，提供了指导原则。共三十页3、可行性研究的作用(zuyng) 作为(zuwi)工程项目投资决策的依据作为筹集资金和向银行申请贷款的依据作为工程项目建设基础资料的依据作为该项目的科

5、研试验、机构设置、职工培训、生产组织的依据根据作为向当地政府及规划部门申请建设执照的依据共三十页二、可行性研究的阶段(jidun)划分和工作程序 1、可行性研究的阶段划分 通常把投资项目发展周期分为投资前期（建设准备期）、投资时期（建设时期）、生产时期，每一个时期又细分为若干个阶段。其中，投资前期的可行性研究工作分为机会(j hu)研究、初步可行性研究、可行性研究、项目评估与决策四个阶段（联合国工业发展组织编写的工业可行性研究手册规定）。共三十页投资前期（建设准备期）： 主要工作是进行投资机会研究、初步可行性研究、可行性研究和评价与决策。投资时期（建设时期）： 主要工作是谈判与签订合同、工程项

6、目设计、建筑施工与设备安装、验收投产试运行等。生产时期： 主要工作是使项目(xingm)投入生产运行，创造出新的价值和利润。共三十页工作阶段机会研究初步可行性研究可行性研究评估与决策工作性质项目设想项目初造项目拟定项目评估工作内容鉴别投资方向，寻找投资机会，提出项目建设建议对项目作专题辅助研究，广泛分析、筛选方案对项目进行深入细致的技术经济论证，重点为财务效益和经济效益分析评价综合分析各种效益，对可行性研究报告进行评估和审核，对项目作出最终决策工作成果及作用提出项目建议，作为制定经济计划和编写项目建议书的基础编制初步可行性研究报告，制定是否有必要进行下一步详细可研编制可行性研究报告，作为项目投

7、资决策的基础和重要依据提出项目评估报告，为投资决策提供最后决策依据，决定项目取舍和选择最佳投资方案估算精度30%20%10%10%研究费用占总投资0.21.0%0.251.25%大项目0.21.0%中小项目1.03.0%所需要时间（月）1324810或更长可行性研究各阶段(jidun)的比较共三十页 在可行性研究的任何一个阶段，只要得出(d ch)“不可行”的结论，就不再继续进行下一步的研究工作；可行性研究各个阶段是循序渐进的。机会(j hu)研究初步可行性研究可行性研究项目评估与决策取消下一步的研究可行可行可行不可行不可行不可行共三十页2、可行性研究的工作程序 按照国家规定的建设程序和国家计

8、委颁发的关于建设项目进行可行性研究的试行管理办法，以及改革计划、投资体制的要求，我国可行性研究一般要经历以下工作程序： 投资建设单位提出项目建议书和初步可行性研究报告 下达可行性研究任务或委托(witu)有关可行性研究工作 承担单位开展可行性研究工作 可行性研究报告的预审与复审 可行性报告的审批共三十页项目(xingm)建议书建设单位与设计咨询公司签订可行性研究合同，详细注明有关(yugun)事宜市场调查：调查与预测社会对项目产品的要求量资源调查：原材料、燃料、水、电、交通运输、地质、建材等自然、社会、经济条件优选建厂地点、技术方案、确定生产工艺确定产品方案、企业规模、车间组成、组织机构、设备

9、选型及人员配备签定研究合同研究拟建项目的必要性、现实性优选最佳方案，研究技术上的先进适宜性共三十页编制项目实施(shsh)进度计划征求(zhngqi)有关部门与委托单位对优选方案的意见财务分析计算投资额、生产成本经济评价投资效果计算与分析编制可行性研究报告决策部门审批研究实施方法和进度控制研究经济上的合理合算性提出结论与建议作出决策可行性研究工作程序框图共三十页三、可行性研究报告(bogo)的编制 1、编制依据 国民经济发展的长远规划、国家经济建设的方针、任务(rn wu)和技术经济政策 项目建议书和委托单位的要求 国家对大中型重点项目批准的资源报告、国土开发规划等，交通运输项目的江河流域规划

10、或路网规划 国家进出口贸易和关税政策 有关的基础资料 有关的技术经济方面的规范、标准、定额等指标 有关项目经济评价的基本参数和指标共三十页2、编制要求(yoqi) 实事求是，确保可行性研究报告的客观、科学和真实性 编制单位必须具备承担可行性研究的条件 可行性研究的内容和深度及计算指标必须达到标准要求 可行性研究报告必须经签证与审批共三十页3、编制内容 根据国家计委计资1983116号文关于建设项目进行可行性研究的试行管理办法的规定，一般工业建设项目的可行性研究应包括(boku)的主要内容有： 总论 市场分析与建设规模 建设条件与厂址选择 设计方案 环境影响与劳动安全 企业组织、劳动定员和人员培

11、训（估算数） 项目实施进度 投资估算和资金筹措 财务、国民经济、社会评价 风险与不确定性分析 研究结论与建议共三十页 从可行性研究的内容来看，大致可以概括为以下三个方面： 市场研究（市场调查和预测），是解决项目(xingm)建设上的“必要性”问题，是可行性研究的前提。 工艺技术研究（技术方案和建设条件），是解决项目技术上的“先进适用可行性”问题，是可行性研究的基础。 经济效益研究（项目经济评价），是解决项目经济上的“合理合算性”问题，是可行性研究的核心和重点。共三十页四、市场(shchng)调查方法 1、间接搜集信息法 是指调研人员通过各种媒体，对现成信息资料进行搜集、分析、研究和利用的活动。

12、一般包括查找、索讨、购买、交换、接收等具体的手段。 优点：获取资料速度快、费用省、举一反三 缺点：针对性差、深度不够、准确性不高 原则：先易后难、由近至远、先内部后外部 作用：为直接搜集信息提供指导；对直接调查方法起弥补修正(xizhng)作用；鉴定、证明直接调查法所获资料的可信度共三十页 2、直接访问法 是指将所要调查的事项，以面谈、电话或书面形式向被调查者提问，来获得所需要资料信息的调查方法。按具体访问的方式不同分为面谈调查、电话调查、问卷调查、街头访问调查等。 1）面谈调查法 主要包括专家座谈会调查和个人访谈。 优点：问题考察全面、信息回收率高、可获意想不到的信息 缺点：调查成本高、受专

13、业水平(shupng)限制 共三十页 2）电话调查法 由调查人员根据抽样规定或样本范围，通过电话询问对方的意见。 优点：可在短时间内调查较多样本、成本较低 缺点：不易得到对方的合作，不能询问较复杂的问题 3）问卷调查法 通过设计调查问卷将调查意图清晰(qngx)展现给被调查者的调查方式。 优点：调查成本低、可在短时间内被调查者了解意图、减少调查误差 缺点：回收率有时较低共三十页 3、直接观察法 是调查人员在调查现场，从旁观察其行动的一种调查方法。按观察对象可分为交通量观察、售房量观察、商场观察。 优点：准确性较高 缺点：时间较长 五、市场预测方法 市场预测是在市场调查的基础上，通过对市场资料的

14、分析研究，运用科学的方法和手段推测市场未来(wili)的前景。常用的市场预测方法有：德尔菲法、移动平均法、回归分析法。共三十页 1、德尔菲法 是以不记名方式采用背靠背多轮征询专家意见，最终得出预测结果的一种集体(jt)经验判断法。 预测步骤： 1）挑选专家 2）就提出的问题，收集专家们的意见，并对各种意见进行整理、统计 3）将整理、统计的结果反馈给专家，再次征询并收集整理专家们的意见，如此反复多次 4）作出预测结论共三十页 2、移动平均法 是用分段逐点推移的平均方法对时间(shjin)序列数据进行处理，找出预测对象历史变化规律，并据此建立预测模型的一种时间(shjin)序列预测方法。根据一次和

15、二次移动的平均数，建立移动平均预测模型后再进行预测。 具体做法： 1）一次移动平均值的计算 计算公式为： 其中： 第t周期的一次移动平均数 第t周期的统计数据 t 周期数 N 分段数据点数 共三十页 2）二次移动平均值的计算 二次移动平均值要在一次移动平均值序列的基础(jch)上进行，其 计算公式为： 其中： 第t周期的二次移动平均数 3）利用移动平均值序列作预测 预测模型为： 其中： 第t+T周期的预测值；t目前的周期序号；T由目前到预测周期的周期间隔数； 线性预测模型的截距； 线性预测模型的斜率 共三十页 例：已知某型号的家庭小桥车连续20个月的全国销售量如表所示。取n=3，利用移动平均法

16、，求该种小桥车第25个月销售量是多少？ 家庭小桥车销售量表 单位(dnwi)：千辆 利用一次移动平均值和二次移动平均值得到：月12345678910销售量1.01.52.02.22.02.53.23.13.03.4月11121314151617181820销售量3.33.84.24.34.44.85.05.15.25.2月123456789101.501.902.072.232.562.933.103.171.822.072.292.572.863.07月111213141516171818203.233.503.774.104.304.504.704.935.075.133.173.303.

17、503.794.064.304.504.714.945.09共三十页 3、回归分析法 是根据预测变量与相关因素之间存在的因果关系，借助数理统计中的回归分析原理，确定因果关系，建立回归模型(mxng)并进行预测的一种定量预测方法。分为一元回归模型(mxng)和多元回归模型(mxng)。 一元线性回归模型预测过程： 1）建立一元线性回归方程。 一元线性回归方程为： y=a+bx 其中：y因变量，即拟进行预测的变量 x自变量，即引起因变量y变化的变量 a、b回归系数，即表示x与y之间关系的系数 2）用最小二乘法对回归系数a、b进行估计。共三十页 其中： 式中： n个实际点 的平均值； n个实际点 的平均值；n样本数目，一般最好大于20 3）计算相关(xinggun)系数 ，进行相关(xinggun)检验 计算公式为： 若 ， 越接近1，说明X与Y之间的相关性越大，预测结果的可信度就越高。 4）求置信区间 通过求置信区间判定在给予概率下 实际值得取值范围。当置信度为95%时， 的置信区间近似为 ，这意味着 的实际值发生在 区间的概率为95%。 其中： 共三十页内容摘要第