中交公司物资设备管理规定

1、中交公司物资设备管理规定第一章总则第一条为加强中交公司设备物资采购管理，发挥整体优势， 降低采购成本，根据国家有关法律法规和公司有关要求，制 定本规定。第二条 设备物资采购管理是公司生产经营管理 的重要内容，工作目标是建立涵盖“国内国外、设备物资” 的完备的中国交建设备物资采购管理体系，内部规范采购行 为，外部管好供应商，为各级采购者创造良好的采购环境，使 公司整体利益最大化，达到保障供应、保证质量、降低成本、 防止腐败的目的。工作方法是制定绩效考核指标，运用绩效 考核的方式逐步提升采购集中度、采购主体和采购方式。中 国交建设备物资采购管理体系是公司实施设备物资采购管 理和服务的载体，包括：各

2、级组织机构、各级专业队伍、统 一的采购管理制度、统一的采购操作流程、统一的集中采购 目录、统一的供应商网络、统一的设备物资编码、统一的采 购管理信息平台八个要素。第三条 集中采购是采购的组织方式之一，是采购管理的重 要手段。公司选择对生产经营成本、质量和安全有重大影响 的设备物资实行集中采购，为此编制中国交建设备物资集中 采购目录，并建立相应的供应商网络。第四条管理原则（一）不争业务和利益。公司装备物资部和设备物资集中 采购中心（以下简称装备物资部和采购中心）不经营，不盈 利；不介入具体采购业务，不与公司所属二级子（分）公司 及直属项目部（以下简称各单位）争业务和利益；不上收采 购权；慎重行使

3、采购审批权。（二）统一体系，分级管理。公司建立统一的设备物资 采购管理体系，并根据多级法人的特点，实行分级管理。（三）逐步推进。公司用每年下达设备物资集中采购绩效 考核指标的方式，逐步提高各单位在供应商网络内采购的比 例及组织集中招标采购的比例。即逐步提升采购集中度、采 购主体和采购方式。同时，逐步扩大设备物资集中采购的种 类。第五条本规定是公司设备物资采购管理的基本制度，适用 于公司及各单位的设备物资采购管理工作，设备物资采购管 理各关键环节的管理办法另行制定。公司海外设备物资采购 管理规定另行制定。第二章机构职责第六条装备物资部和采购中心是公司设备物资采购管理和 集中采购的组织者和实施者，

4、主要职责是建设及管理中国交 建设备物资采购管理体系，管理和服务于设备物资采购管理 工作，搭建公司设备物资采购管理和集中采购平台，统筹公 司设备物资资源配置，全面推进设备物资采购管理和集中采 购的全过程控制。具体如下：（一）管理职责.根据公司发展战略，拟定设备物资采购管理的中长期发 展规划、年度业务计划，并负责组织实施；.推动各级设备物资采购管理组织机构和专业队伍建设；.制定设备物资采购管理制度及操作流程；.制定设备物资集中采购目录；.负责设备物资采购的计划和统计工作；.指导、检查、监督、考核各单位设备物资采购管理工作;.代表公司与战略供应商洽谈合作事宜；.协调处理公司总部与各单位、各单位之间设

5、备物资采购 中的问题；.负责统筹各单位间设备物资调剂工作；.编制设备物资采购管理的年度经费预算。（二）服务职责.负责落实公司设备物资采购管理的有关要求；.负责设备物资供应商网络的建设和管理；代表公司处理各单位与供应商之间重要或具普遍性的问 题；组织统一开发公司、二级子公司、三级子公司、项目部四 个层级的设备物资采购管理信息平台；.负责公司统一的设备物资编码体系的建设和管理；.负责以公司名义组织集中招标采购；.组织公司设备物资战略储备和应急采购；8.可为公司直属工程项目、投资类（BT、BOT）项目、总 承包（EPC）项目和代建制项目等重大项目组织采购；9 .建设并管理公司进出口业务的报关、报检、

6、货代、船 代、物流、保险等服务商网络；规范各单位设备物资进出口 业务流程；10.承办公司交办的其他事项。第七条 各单位要贯彻落实公司设备物资采购管理的有关要 求，配合公司开展设备物资采购管理工作。第三章采购管理第八条为加强设备物资采购管理，规范采购者及其采购行 为，公司制定统一的采购管理制度及操作流程，各级采购者 要按采购管理制度和操作流程实施采购。公司针对采购各关 键环节分别制定相应的管理要求，包括采购计划制定、供应 商选择、采购价格决策、采购合同的签订与执行、采购验收、 采购数据统计等。各单位可根据各自的管理模式和管理要 求，制定更严格及具体的采购管理制度和操作流程。第一节采购要求第九条设

7、备物资采购要决策与执行分离，采购计划制定、 供应商选择、价格决策、合同签订等环节应避免一人操作。 各级采购者要保存完整的采购记录，包括书面或电子资料，确保采购过程的可追溯性。第十条公司的集中采购指在供应商网络内采购集中采购目 录中的设备物资。集中采购的低标准是采购者在供应商网络 内自行询价采购；高标准是若干采购者集合采购量，在供应 商网络内集中招标采购。公司逐步推进集中采购，最终使集 中采购目录中的绝大部分设备物资实现高标准的集中采购。 第十一条中交建设备物资采购管理平台（以下简称信息平 台，设备物资采购管理体系运行的载体和开展集中采购的工 具，具有管理和服务两大功能。管理功能包括发布采购管理

8、 制度和操作流程，提报集中采购计划，开展供应商管理，进 行采购统计等；服务功能包括供应商查询，市场行情、价格 信息、历史采购信息的检索，采购合同范本下载等。在采购 管理信息化方面，形成公司统一、高效的管理服务信息系统， 发挥信息化在采购管理上的支撑作用。第十二条各单位可在集中采购目录的基础上扩大设备物资 集中采购的种类。第二节采购权限第十三条设备物资采购权限有以下三种：（一）自采。采购者制定采购计划及实施方案，并自行采购;（二）批复自采。采购者制定并上报采购计划及实施方案， 经上级单位审批或备案后，采购者自行采购；（三）上级采购。使用者上报采购计划，上级单位审批采购计划，并直接或组织实施采购。

9、第三节采购方式第十四条采购方式是各级采购者为获取生产经营所需设备 物资选用的方法，主要包括招标采购、竞争性谈判采购、询 价采购等（附件3）。采购方式的选择和使用直接影响采购 的效率和效果，各级采购者要在公开、公平、公正的基础上， 结合所采购设备物资的特性、市场环境和需求特点等选择确 定采购方式。第十五条设备物资集中采购选用招标采购、竞争性谈判采 购和询价采购三种方式。（一）招标采购招标采购分为公开招标采购和邀请招标采购。公开招标采购 指采购者自行或委托招标代理机构，以招标公告的方式邀请 不特定供应商投标的采购方式。邀请招标采购指采购者自行 或委托招标代理机构，以投标邀请书的方式邀请三个以上特

10、定的供应商投标的采购方式。（二）竞争性谈判采购竞争性谈判采购指采购者按照规定的程序，组织谈判小组与 至少三家符合条件的供应商进行谈判，确定合作供应商的采 购方式。（三）询价采购询价采购指采购者按照规定的程序，邀请至少三家符合条件 的供应商进行一次性报价，确定合作供应商的采购方式。第十六条 上级单位可把下级采购者的采购量集合起来，统 一组织集中招标采购。上级单位只是招标采购的组织者，在 招标程序、招标策略、设备物资的市场行情及重点供应商分 析等方面提供服务，并与所有采购者共同制定招标文件。招 标结果确定后，由各采购者与中标供应商签订并执行合同。 公司运用这种方式为二级子公司及重大项目提供服务，二

11、级 子公司可运用这种方式为下级采购者提供服务。第十七条 公司目前主要的采购方式是项目部询价采购，通 过逐步提升采购方式，最终主要采用各单位招标的方式采购 集中采购目录中的设备物资。第十八条 公司及各单位设备物资公开招标采购的招标公告 和中标信息要在信息平台发布。第四节采购计划第十九条采购计划是根据生产经营需求，结合内部资源和 市场供求状况等对采购做出的预见性安排。采购计划是实施 采购的第一个环节，是各级采购者实施采购的重要依据。 第二十条设备物资采购计划力求准确，编制时应以需求 计划为基础，同时做好内部资源平衡。采购计划的内容包括 设备物资名称、规格型号、质量标准、数量要求、交货时间、 交货地

12、点、资金来源和付款方式、拟选用的供应商等。第二十一条 公司设备物资采购推行计划管理，并分阶段逐 步推进，有条件的单位可先行实施。采购计划管理包括采购 计划的编制、提报、审核、审批等内容。第二十二条 集中采购的采购计划，具备条件的单位可通过 信息平台的“集中采购一采购计划上报”栏目上报。第五节采购价格第二十三条设备物资采购价格是影响生产经营成本的重要 因素，采购价格决策是采购管理的重要环节，直接影响降本 增效的效果。各单位应建立设备物资市场调研、采购成本分 析和价格比对机制，按照性价比最优、综合总成本最低的原 则进行价格决策。第二十四条 各单位应收集和整理设备物资的历史采购信 息，建立设备物资采

13、购价格监管和内部公示机制，促使同等 采购条件下，同类设备物资的采购价格基本一致。第二十五条公司与相关行业协会、专业网站建立信息共享 机制，并通过信息平台及时发布市场行情、当期价格信息和 行业研究报告等，为各级采购者的价格决策提供帮助。第二十六条公司与战略供应商进行高端合作，双方签订战略合作协议，确定价格机制，使各级采购者享受优惠服务。第六节采购合同第二十七条采购合同是供需双方经谈判协商一致而签订 的，用以明确双方权利及义务的法律文件，合同双方受法律 的保护和监督，并承担相应责任。设备物资采购实行严格的 合同管理，各级采购者负责签订与履行合同。采购合同的主 要条款包括：设备物资品种、规格和数量；

14、质量和包装；价 格和结算方式；交货时间、地点和发送方式；验收方法；违 约责任；合同的变更和解除的条件等。第二十八条 设备物资采购原则上采用书面形式签订合同。 合同文本可参考使用国家、地方行政管理机关或公司有关 管理部门审定的合同范本，需要增加或变更条款的，签订前 须履行有关审批程序。第二十九条采购合同的内容要与采购计划内容相符，做到 条款清晰、含义明确，确保所采购的设备物资满足质量、数 量和按时供货的要求。第三十条采购合同订立生效后应严格履行。在合同履行过 程中，如出现不能履行或不能完全履行的情况，应采取紧急 措施减少损失。第三十一条采购合同的变更、解除及争议处理应采用书面 形式，并履行必要的

15、审批程序；涉及法律事项的，须经过法 律部门审批。第三十二条采购合同档案管理按公司档案管理制度的规定 执行。第七节采购验收第三十三条 采购验收是检验采购合同履行情况，保证采购 质量的关键，也是考核评价供应商的重要依据。采购验收主 要包括实物验收和相关资料验收。实物验收主要指对所采购 设备物资的质量和数量验收。第三十四条 各单位要加强采购验收管理，严格执行验收有 关规定，确保所采购设备物资的质量、数量以及相关资料符 合采购合同要求。上述验收出现问题时，采购者应及时联系 供应商解决，并视情况逐级上报。验收资料应按要求妥善保 管，及时归档。第八节采购统计第三十五条 采购数据统计是公司设备物资采购管理和

16、生产 经营管理的重要内容，是采购计划管理的基础。公司建立设 备物资采购统计管理制度，开展采购统计工作，并将统计结 果作为考核依据。各单位应建立设备物资采购统计的原始记 录和台账。第三十六条列入集中采购目录的设备物资，各级采购者在 签订采购合同后十个工作日内，要直接通过信息平台的“采 购结果上报”栏目报送该合同的基本内容和相关信息，包括 采购单位、项目名称；供应商；交货地点、交货时间；设备 物资名称、规格和型号；数量、单价、总价；服务内容、优 惠条件；采购经办人和审批人、联系方式等。上述内容和信 息变更时，要在十个工作日内上报。第三十七条设备物资采购统计应做到及时、准确，不得虚 报、瞒报、拒报、

17、迟报、漏报，不得伪造和篡改。第四章供 应商管理第三十八条供应商管理是设备物资采购管理的重要内容。 公司加强供应商管理，设定供应商基本条件，建设供应商 网络，为各级采购者创造良好的采购环境。第三十九条供应商来源（一）公司选择。公司根据生产经营需要及行业、区域布局 选择。（二）各单位推荐。各单位根据供应商的基本条件和业绩情 况择优推荐，公司审核批准。第四十条公司对供应商实行准入审核、日常管理、动态考 核和退出机制。准入审核包括按照公司的需求和规定的流程 审核供应商的基本条件；日常管理包括及时掌握供应商基本 信息、记录供应商不良合作情况、转发国家有关部门和行业 对供应商的监督检查结果等；动态考核包括

18、统计供应商的合 作业绩，评价履约、诚信、恪守商业道德情况等。供应商出 现不良合作行为，视情节轻重在公司内通报或解除合作关 系、禁止合作。第四十一条与供应商合作的原则是双方建立长期稳定、互 惠互利的合作关系，获取供应商的资源和服务优势。第四十二条 对合作业绩突出且在本行业和所在区域技术领 先、有规模的大型生产商或经销商，根据高端合作的方针， 公司与其签订战略合作协议，发展成为战略供应商。公司设 备物资主要向战略供应商采购，以达到保障供应、保证质量、 降低成本、防止腐败的目的。第四十三条公司设备物资供应商网络由集中采购目录中各 种类设备物资的供应商群体组成，即是为设备物资集中采购 服务的供应商网络。供应商网络能满足各级采购者选择供应 商的需要，并利用信息化手段共享供应商资源。公司在供应 商网络的基础上建立战略供应商网络。第四十四条 供应商网络由公司和各单位共同建设，公司负 责管理。第四十五条 公司内部的各级装备制造企业和物资供应企业 也是供应商，纳入供应商管理，为各级采购者提供服务。公 司内部供应商也要与外部供应商一起参与市场化竞争，在同 等条件下，可优先获得机会。第五章监