行政处罚法演示

1、行政处罚法1一、行政处罚的概念及其特征（一）概念内涵行政处罚：行政机关或其他行政主体，依据法定权限和程序，对违反行政法规范但尚未构成犯罪的行政相对方给予行政制裁的具体行政行为。 2 （二）特征1、行政处罚的决定主体是依法享有行政处罚权的行政机关和其他行政主体。包括： 行政机关。依法成立，具有法定职责（事项、地域、级别、权限） 行政授权主体。授权依据：法律法规（行政法规、地方性法规）；授权对象：具有公共管理职能的机构或组织。包括行政机构。专门机构、内部机构（消防支队、交警支队）、派出机构（派出所、工商所等）特定组织。含公用企业（供电、邮政）、特定事业单位（防疫、质监、证监会、证交所、高等学校）

2、3 行政委托主体。前提：具有法定权限；依据：法律、法规、规章；对象：公共管理事务的事业组织（专业人员、技术条件）；限制：名义、委托禁止、责任承担；形式：要式、书面。 行政人员合法。区分个人行为与公务行为的标准，形式要件：公务行为的外在表现、程序要求。包括公务标志（身份标志）公务名义。实质要件：公务主体公务目的公务权限公务时限公务地域。42、行政处罚对象。外部的行政管理相对人，包括公民、法人（机关法人、企事业法人、社团法人）、其他组织，区别于有行政隶属关系或者行政监察关系的对内部人员和公职人员的行政处分。53、行政处罚的前提。相对人行为违反行政法律规范，但其程度又不构成犯罪。具体要件：行为人具有

3、必要的责任能力（达到责任年龄，具有完全行为能力）；行为人主观上有造成违法行为的故意或者过失，认识的错误不影响过错的认定；行为人已经实施违法行为。意图实施或可能实施而未实施违法行为，不构成行政违法，实施而未造成后果的不影响责任认定；违反行政管理的法律、法规、规章，但程度上不构成犯罪。 64、行政处罚的目的。通过行政制裁达到惩治违法的目的，体现在对违法相对人权益的限制、剥夺或对其科处新的义务。7（三）行政处罚与相关行政行为的区别（1）行政处罚行政处分决定主体不同。行政处罚主体限于特定的行政主体及法律法规授权的组织；行政处分主体包括一般行政机关、特定行政监察机关、其他机关和企事业单位。行为性质及处理

4、对象不同。行政处罚为行政机关的外部行政行为，以行政管理与被管理关系（三）行政处罚与相关行政行为的区别为基础，处理对象为行政相对人；行政处分为内部行政行为，以行政隶属关系为基础，处理对象多为单位内部工作人员。8处理形式不同。行政处罚形式很多，涉及人身、财产、自由、资质多方面，包括警告、罚款、拘留、吊扣证照、责令停业、没收财物等；行政处分主要在人身方面，影响声誉和身份关系，包括警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等6种形式。9适用法律依据不同。行政处罚适用行政管理法律规范，主要是规定行政机关职权、责任的行政行为法及行政程序法；行政处分适用的主要是关于行政组织、行政人员及党纪、政纪的规范性文件。救济

5、途径不同。不服行政处罚，相对人可依法申请行政复议，提起行政诉讼；不服行政处分只能向作出处分决定机关的上一级机关或行政监察部门申诉，或者依法提起行政仲裁（企业员工不服处分的劳动仲裁）。10（2）行政处罚执行罚执行罚属于行政强制执行中间接强制的一种，和代执行相对应，指相对人不履行特定义务，而且该义务他人不能代为履行（如服兵役、纳税、缴纳罚款等），行政机关又无权、或不便、或难以对其人身、财产采取直接的实力强制，采取科处新的财产给付义务罚款，促使其履行义务的行政措施。11性质、目的不同。执行罚属于行政强制，目的在于促使相对人履行法律规定（纳税）或行政决定（缴纳罚款）的特定义务，可反复作用于相对人，直至

6、其履行义务；行政处罚是对违法行为的行政制裁，适用“一事不再罚”原则，只能一次适用，不能反复适用。构成要件不同。执行罚不以主观过错为前提，只要没有履行义务，均可以执行为目的科以新的罚款；而行政罚款要求主观有过错，不具有主观过错，不构成行政违法。12二、行政处罚的原则 （一）处罚法定原则 处罚主体法定。处罚设定主体及其创设权限法定处罚规定主体及其规定权限法定处罚决定主体及其实施权限法定处罚依据法定。处罚设定依据法定（法律法规规章）处罚实施依据法定，明确处罚依据，法无明文规定不罚。处罚程序法定。13（二）公正公开原则公正原则：公平、正直、不偏私，是法定原则的必要补充，要求行政处罚不仅形式合法，是在法

7、定自由裁量的幅度内实施，而且要求内容合法，符合法定目的。处罚动因合乎行政目的；处罚决定基于正当考虑，即应当考虑的相关因素必须考虑，不应当考虑的因素不予考虑；处罚轻重与违法行为的性质、程度、危害相适应；处罚合乎理性，不违背常理、常规。14公开原则：实施处罚的主体、依据、程序、结果应当公诸于众。处罚法建立了完整的制度保障公开原则：表明身份制度（34条）主体公开；依据公布制度（4条3款）依据公开；告知制度（31条）、听取意见制度（32、41条）、听证制度（42条）程序公开；宣告、送达制度（40条）结果公开。15（三）保障相对人权益原则行政处罚必然对当事人权益，包括合法权益造成影响，为防止滥用处罚，侵

8、害相对人权益，建立相应的保障机制。（1）过罚相当原则行政主体对违法相对人处罚，其处罚的种类、幅度应与违法者的过错程度和违法行为的危害程度相适应，既不能轻过重罚，也不得重过轻罚，避免畸轻畸重的不公正、不合理情况。16全面了解掌握有关违法行为人基本情况（年龄、精神状态、身体状况）、违法事实和违法行为的各种情况（目的、动机、手段、危害后果、共同违法行为中的作用）、违法后认错态度及表现情况、认定违法行为的性质；正确选择适用的法律法规，把握好法律法规效力的层级性、内容的针对性、具体条款和相应行为的适应性；准确把握适度的自由裁量权力。17（2）“一事不再罚”原则狭义上“一事不再罚”是指对当事人同一违法行为

9、不得给予两次以上罚款的行政处罚（42条）。行为人的一个行为同时违反两个以上法律法规的规定，可以给予两次以上的处罚。但如果是罚款，则只能罚款一次，另一次可以是责令停业等其他处罚（法规竞合，一重处断）；一个行为违反一个法律规定，该法规定施罚机关可以并处两种处罚，如没收并处罚款，“并处”并不违背“一事不再罚”原则；一个行为构成多重违法，行政、民事、刑事违法，民事违法的司法罚款、刑事罚金、行政裁决的责令赔偿都不影响行政罚款。18（3）无处罚无救济原则行政主体实施处罚时，必须保证相对方获得救济的途径，否则，不能实施处罚。对违法和不当的行政处罚致合法权益受损害时，可以请求行政救济。处罚法为保证救济，规定了

10、相对人陈述和申辩的权利、申请复议和提起诉讼的权利、请求国家赔偿的权利。19（四）教育和惩处相结合的原则行政处罚的目的，不仅在于“惩罚”已经发生的违法行为，更在于制止、预防违法行为。实践中不能以罚代教，更不能以教代罚。20三、行政处罚的种类与设定（一）行政处罚的种类（以处罚内容为标准）1、自由罚短期内限制或剥夺人身自由的处罚，属于行政处罚中最严厉的处罚种类，只适用于个人。自由罚有两种：行政拘留和劳动教养。行政拘留，公安机关决定和执行，期限115日，不同于司法拘留和刑事拘留。劳动教养，由公安、司法、民政、劳动部门组成的劳动教养管理委员会决定，公安机关执行，期限13年。212、行为罚（能力罚）限制或

11、剥夺相对方某种行为能力或资质的处罚措施，既可针对个人，也可针对组织。 主要表现形式：责令停产停业限制违法相对方从事某种生产经营活动的处罚，一般附有特定期限的整顿要求。暂扣、吊销许可证、执照禁止相对方拥有特许权利，取消其相应资质的处罚，在对违法者实施其他处罚，不足以达到制裁目的，需要禁止其从事某种职业时适用。 22吊销：取消从事特定活动的资质或权利。暂扣：暂时中止相应资质或权利，行为人改正或经过一定期限后重新发放。与之相对，注销：大多许可都为有期限、有条件放弃许可，期限经过为展期，获得许可未从事相关事项达一定期限，许可执照将予注销。撤销：欺骗手段，不具备条件获得的不当许可，许可依据、条件重大变化

12、，许可予以撤销。233、财产罚 通过对相对人的某种物质利益剥夺，使违法者缴纳一定数额的金钱或没收其一定的财物，对违法行为加以制裁，不影响其人身自由和其他活动的权利。主要包括罚款（不同于罚金和执行罚）；没收财物（非法所得、非法财物非法活动的工具、赃款、赃物、违禁品等，合法收入和没有被用于违法活动的物品不应成为没收财物的处罚对象。不同于刑罚中没收财产。）244、声誉罚（申诫罚）对违法者的名誉、荣誉、信誉或精神利益造成损害以示警戒的处罚。主要包括警告（书面谴责和告诫，送达本人），通报批评（通过报刊、文件的形式在一定范围内公开发布，指明行为的性质、危害并予以谴责和告诫）。255、救济罚通过科处新义务，

13、使违法行为损害对象恢复至违法前状态。责令改正、责令修复、责令补栽、责令治理等。26（二）行政处罚的设定处罚设定即行政处罚的创设，解决行政处罚由何种机关，以何种形式的法律文件，予以首创性的规定。271、法律、法规、规章可以创设行政处罚（1）法律（全国人大及其常委）可以设定各种行政处罚，自由罚只能由法律设定（立法法规定立法保留事项）； （2）行政法规（国务院，最高权力机关执行机关，最高行政机关）可以设定限制人身自由之外的行政处罚； （3）地方法规（有立法权的地方人大及其常务）可以设定限制自由及吊销企业营业证照之外的行政处罚；（4）部门规章（规章制定权中央部门）对行政违法事项创设警告、国务院限额范围

14、内的罚款；（5）地方规章（规章制定权地方政府）对行政违法事项创设警告、省级人大限额的罚款。282、法规、规章的行政处罚规定权 规定权，不是设定新的处罚，而是在已有处罚的基础上予以细化、完善，使之更具操作性，但不得突破上位法律的规定，性质上属于执行性法律规范，目的在于保证法制的统一。29 （1）行政法规：法律规定的行为、种类、幅度范围内具体规定；（2）地方法规：法律、行政法规的具体规定权；（3）部门规章：法律、行政法规的具体规定权；（4）地方规章：法律、法规（行政法规、地方法规）范围内的具体规定权。303、其他规范性文件不得设定行政处罚不是所有国家机关都有权设定行政处罚，也不是有处罚设定权机关的

15、所有文件都可设定处罚，“红头文件”、“内部规定”自立章罚都不合法，如宪法规定，国务院有权发布决定、命令、行政措施，这些文件都不能设定处罚，只有依法定程序制定和颁布的法律、法规和规章有权设定处罚。314、行政处罚决定权处罚设定、规定权，解决何种性质、何种类型的行政处罚由何种机关，以何种规范性文件予以创设或具体化的问题，具有抽象性、普遍性和不特定性，设定主体为权力（立法）机关及经宪法、组织法职权授权的行政机关；处罚决定权，解决谁有权对某一具体违法行为作出具体处罚，具有具体性、针对性和特定性，其决定和实施主体只能是行政机关，而且是有处罚设定、规定权以外的行政机关。32四、行政处罚的实施、管辖与适用（

16、一）行政处罚的实施主体有权对行政违法相对人实施行政处罚的行政主体有：法定处罚权的行政机关；经特别决定（国务院或其授权的省级政府）获得相对集中处罚权的行政机关；法律法规授权（规章授权无效）具有管理公共事务职能的组织；行政机关依法（仅限法律、法规、规章）委托的公共事务职能的组织；33（二）行政处罚的管辖处罚管辖指有权处理行政违法案件的行政主体之间，实施行政处罚的分工和权限。（1）职能管辖。以职权划分不同机关的管辖；（2）地域管辖。违法行为发生地（始发地、经过地、结果地）有相关职能的行政主体管辖；（3）级别管辖。具体由法律法规规定。但上级机关有权直接管辖下级机关管辖的案件，下级机关经报请上级机关同意

17、后，可将自己管辖的案件交由上级机关管辖（管辖移转）；（4）指定管辖。对同一违法行为都有管辖权，或违法行为地难以查明的，由先查处机关管辖；因处罚权发生争执，协商不成的，由其共同上级机关指定管辖。34（三）行政处罚的适用行政主体在认定相对方行为违法的基础上，依法决定是否对其处罚，如何科以处罚的活动，是将行政法律规范规定的行政处罚原则、形式、方法等直接运用到具体行政违法案件中的活动。351、行政处罚的适用条件适用前提条件：行政违法行为客观存在（主体、客观、主观要件具备）；适用主体条件：法定行政处罚权的适格主体权力的继受与资格的转移。主体的分立、合并、消灭、职能转移，承继其权力的主体为适格主体；适用对

18、象条件：具体行政违法者，且有责任能力；适用时效条件：违法行为未超过追诉时效。超出追诉时效，不再追究。时效期间：一般追诉时效2年，“违法行为二年内未被发现的，不再给予行政处罚”。特殊追诉时效，由法律特别规定，如治安处罚追诉期限6个月。期限计算：行为发生日起到发现日止，行为连续、持续状态的，行为终了日起算。362、行政处罚适用方法（1）不予处罚和免于处罚不予处罚：因法定事由存在，对形式上违法，但实质上不应承担违法责任的人不适用行政处罚。不具备责任能力的人（未满14周岁，或无行为能力的精神病人）；生理缺陷的人（聋哑人、盲人）；正当防卫、紧急避险、意外事件；情节轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；因行

19、政主体责任而造成相对人违法。37免于处罚：法律规定特殊情况存在，对本应处罚的对象不进行处罚（不予处罚是不应该处罚而不处罚，免于处罚是应该处罚，因特殊情况而不处罚）行为人违法因行政机关的过错（引诱、默许）而造成的；因法律法规政策影响及其他因素而违法的。 38（2）从轻、减轻、从重处罚从轻处罚：在法定的处罚方式和处罚幅度内，对违法行为人选择适用方式较轻，幅度较低的处罚。从轻不是绝对适用最轻的方式和幅度，在具体案件中，应根据法定和酌定的从轻情节，适当、合理予以裁定。39减轻处罚：在法定处罚幅度最低限以下适用行政处罚（法定从轻、减轻情节） 主动消除或减轻违法行为的危害后果的； 受人胁迫、诱骗、教唆实施

20、违法行为； 配合行政机关查处违法行为有立功表现的； 已满14未满18周岁人有违法行为的； 其他法定情节40从重处罚：在法定幅度、方式内选择较为严厉的方式和接近上限或上限的数额的处罚。主要适用于：情节恶劣，在场严重后果；不听指令，继续实施违法行为的；多人共同违法，起主要作用的；多次违法，不予改正的；隐匿、销毁违法行为相关证据的；胁迫、引诱他人或教唆未成年人违法的；妨碍执法人员查处违法行为的；对证人、举报人打击报复的；非常规情况下实施违法行为的等。41（3）单处、并处（选处） 单处：对违法相对人在法定范围、种类内的任何一种处罚方式的单独适用，凡法律法规没有明确规定可以并处的情况下，一般应予单独处罚

21、。并处：对相对人某一违法行为，依法同时适用两种或两种以上的处罚方式，规定具体的法定情节，明确授权并处。如：责令停产整顿，并处5万元以下罚款。责令停产整顿，可以处5万元以下罚款。42（4）单位违法“双罚”制单位违法行为：以法人或单位的名义，并为法人或单位的利益而由法定代表人、主管人员、直接责任人实施的与其职务、业务有关的违反行政法规范的行为。单位违法，原则上适用“双罚”办法，既处罚单位整体，又要求处罚负有责任的自然人。整体处罚。原则相同（人身自由处罚除外）个人处罚。法定条件。43防止牵连责任或替代责任牵连责任：法人违法，除单位、行为人依法追究责任外，对没有实施违法行为的人，也牵连进行处罚；替代责

22、任：没有违法的人代替违法应受处罚的人承担责任，违法主体和受罚主体不一致。44五、行政处罚的程序要求规定严谨的行政程序，目的在于赋予相对人程序上的权力，以便对抗机关的行政权力的滥用。行政程序主要有两种：简易程序和普通程序。（一）简易程序（当场处罚程序）适用条件：违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。特别法另有规定的，从其规定。如治安处罚法，个人当场处罚规定500元以下。45具体程序：1、表明身份（证件）2、告知事由和权利。告知违法事实，说明处罚理由和依据。未告知处罚无效。3、相对人陈述和申辩。相对人说明

23、情况、解释理由。处罚主体听取相对人答辩意见，对其提出的事实、理由、证据，应进行复核，成立的予以采纳，不得以陈述、申辩为由加重处罚。不听取陈述、申辩，处罚无效。4、填写笔录，制作处罚决定书。根据违法行为的客观状态，当场制作笔录。当场填制预定格式、编号的处罚决定书，载明违法行为、处罚依据，罚款数额、时间、地点、机关名称、执法人员签名（章）并当场交付。5、备案。处罚作出后，及时报所在机关备案。6、执行。无异议，签名，当场缴纳或代收银行缴纳；有异议，不得停止执行，申请复议或提起诉讼。46（二）一般程序行政处罚的一般程序又称普通程序，设立意义在于以完整科学的处罚程序规范行政处罚权，使相对人得以运用程序权

24、利对抗行政机关违法或滥用的行政处罚权。471、立案案件来源：职权检查发现；受理申诉、控告、举报；其他渠道，如转送等。处理：立案报告，审批同意（立案决定书），指定办案人员（回避注意）；审查否决，不予立案决定书（送达利害关系人有权复议、诉讼）。立案后调查发现不需立案，撤销案件决定书（送达利害关系人有权复议、诉讼）。482、调查取证涵义：行政主体发现相对方有依法应予处罚的行为时，为查明案情，依照法定程序进行调查，以及为收集证据，采取检查等强制措施的活动。 原则：客观、全面、公正，不主观臆断，不以偏概全，不反复无常，显失公允。49要求：人数2人以上，身份证明，告知权利。方式、手段：调查人证提取：询问（证人）讯问（违法行为人）不可替代性，身份核实，利害关系判断；相关事实陈述，不得判断、推测、评价；分别询问；不得暗示诱导；笔录确认。取证物证提取：现场勘查（勘查笔录执法人、见证人、当事人签章）、专门问题鉴定（鉴定结论鉴定人资质、鉴定单位确认）。 检查强制手段：身体、物品、住所等依法检查，制作检查笔录。检查中有价值证据材料的固定和提取，物证暂扣（行为人物证、书证）证件、邀请有关组织、人员到场、查点清楚、开列清单2份执法人员、见证人、被扣押人签章收存。书证提取：以文件的内容、思想反映案情。原件，附件、复件确认。