某集团制度体系建设与实施规划方案

1、第 页 共 14 页XX集团制度体系建设与实施规划方案_实业集团制度体系建设与实施方案企业管理水平的升级从人治的“靠经验”，到无为而治的“有文化”，其中必经之路就是以制度和流程为核心要素的“规范化”管理。企业完整的制度体系在层级上分为法人治理制度、公司级基本管理制度、部门级管理制度，制度的层级关系主要体现在制度制定与审批过程的权限划分上。制度体系建设过程中，从制度内容上又可以分为法人治理制度、基础管理制度、职能管理制度和业务管理制度四大体系。随着企业制度建设管理水平的不断提高，完善的制度体系还包括了管理流程、管理制度与企业标准体系的全面衔接。规范制度建设工作，应形成制度管理的闭环，以确保制度建

2、设的科学性与有效性。根据以往的工作经验，部分民营企业的制度建设工作，通常存在定位不清晰，分类不合理，内容有缺失，形式不规范，执行不给力，反馈不及时等现实问题。企业要夯实基础性管理工作，首先需要构建完善的制度体系，应明确制度建设工作的定位、构建层次清晰、结构完整、适用性强的管理体系。根据我司的实际情况，形成了一些粗浅的想法和建议，请董事长审阅：一、建立管理体系的意义公司经营的目的是取得良好的经济效益，取得良好的投资回报。公司经营的过程简单的说就是对投资过程进行有效管理，保障资金的合理安排使用，最大限度提高资金的使用效率。公司的经营不同于一家一户式的个体经营，它是一个完整的系统工程，要保证这一系统

3、的高效运转，就要对这一系统的各个环节建立起行之有效的协调联系机制、相互制约机制，同时辅之以奖惩机制和保障机制，因此公司应当建立一套完善的制度体系，使公司的运转有章可循、有迹可查，保证公司对外是一个整体形象，对内充满生机、活力。公司应当建立以高效管理为先导的岗位责任体系；建立以合理分配收入为促进的绩效考核体系、财务管理体系；建立以人为本的人才培养、储备和后勤保障体系，保证公司的规范经营和可持续发展。二、制度管理体系的内容_集团制度体系建设包含四个层面，五个阶段，目的在于解决五个问题。四个层面：战略管理层面、企业文化层面、组织架构层面、业务流程层面。五个阶段：梳理阶段、规范化阶段、理性化阶段、文化

4、性阶段、人性化阶段五个问题：问题一：该干什么？目标问题二：如何去做？组织执行问题三：如何做得好？控制及思考问题四：如何才算好？考核问题五：干好了如何，干不好又如何？奖惩战略管理层面内容：1、目标制定2、建立完善考核系统3、奖惩机制建立企业文化层面内容：1、建立员工职业生涯管理规定2、员工能力开发3、公司福利体系（非现金形式）组织架构层面内容：1、组织架构图2、工作分解3、招聘管理系统4、培训管理系统5、薪酬管理系统6、绩效管理系统7、职业生涯管理系统业务流程层面内容：1、拆分制度汇编，形成人力资及行政管理制度、财务管理制度及具体实施细则三个部分。2、梳理工作、业务流程。3、建立健全协调联系机制

5、、互相制约机制。三、具体实施阶段及计划：1、梳理阶段：出现什么问题，解决什么问题(规范化起步阶段)针对各分公司、各部门出现的具体问题，公司决策层给出相应的解决办法，处理意见。人力资&行政部门根据决议，拟定具体规定并执行。“高端设计、重点突破”企业管理者要进行符合企业发展的管理设计、明确管理模式和机制，规范核心能力、核心业务的相关制度。2、规范化阶段：完善与管理相关的各种制度，并培训实施建立制度化管理的目标：“一切按规章制度办事”。建立科学的制度化管理体系是实施企业在日常经营管理中的重要手段，可以协调与控制不同部门、不同岗位的职务规范，促进企业的整体优化。为企业实现文化性管理提供了重要基础。一、

6、据此，我们当前需要完成的首要任务是：(1)分析Ap整个现有资，现在做什么，怎么做，问题在那里，目前怎么解决的，更好的建议和意见。建立健全各体系的架构、岗位和编制、职能、流程、制度、规定、标准、程序、表单、QAT作流等，特别是各个体系中应有的相关管理规定和操作规程。由人力资&行政部门牵头，各单位、部门通力合作，为公司实现从管理出初级向中级跨越打下基础并创造条件。二、统一认识，协同合作建立制度必须全员高度重视，持续不断改进，作为公司管理的核心依据。人力资&行政部门牵头，主要针对整个体系建设工作和行政管理体系的建立，所有职能部门精诚团结、协同合作，各公司负责人，各部门管理者完成制度具体落地实施，做好

7、相关培训，而不只是宣贯。岗位技能，业务熟练程度必须作为一项重点工作来抓。执行力纳入绩效考核制度，并作为重要一项。企业制度体系建设的成功是公司全体员工不折不扣地执行各种规定和指令。部门互评将是公司一项长期政策，是否对兄弟部门作出客观公正的评价，将直接影响上级对该部门的满意度打分。具体工作内容:组织系统1、公司介绍2、公司大事记3、公司章程4、公司组织架构5、公司各部门职责行政系统公室管理制度2、出差管理制度3、会议管理制度4、文书管理制度5、档案管理制度6、保密管理制度7、办公用品管理制度8、车辆管理制度9、安全保卫制度10、固定资产管理制度11、人力资系统1、人力资制度基础文件A组织机构图R各

8、部岗位设置及人员编制C公司级别层次表（含薪金等级表）D岗位职责2、考勤及休假管理制度3、招聘管理制度4、晋升及调任制度5、员工培训管理制度6、薪资管理制度7、员工福利制度8、绩效考核管理制度9、奖惩制度10、合理化建议制度11、员工离职管理制度12、财务系统：1、资金管理制度2、财产管理制度3、财务控制制度4、报销管理制度5、会计档案制度6、审计工作制度7、战略与Marketing管理系统：(根据公司未来的发展需要进行补充完善)物资管理系统：1、仓储管理制度(含货物进出程序，手续，流程图)2、盘点制度各分公司管理体系：1、需和总公司用同一制度的，统一发放2、和公司制度差别不太大的，在公司制度基

9、础上修改3、差别较大部分，由各分公司自行编制4、各分公司管理体系相应部分的协助编制和监督由总公司相应部门负责；各分公司的管理体系在总公司行政必须有备份，并在调整时随时上报。梳理全公司各岗位工作业务流程意义：节约时间金钱改善工作质量固化企业流程流程自动化向知识型转变3、理性化阶段：企业已能按照既有制度及流程自动运作理性化阶段工作内容：目标化管理与精细化管理导入绩效管理模式整合内控，建立员工职业规划制度创新带动企业创新目标化管理与精细化管理目标化管理：公司目标：这个需要在董事长、总裁的主持下，由公司经营管理团队共同讨论商议。具体待定个人目标：在遵守公司各项规定的前提下，保质保量的完成工作任务，良好

10、的履行岗位职责，为推动公司发展作出贡献。精细化管理：“精确定位”每个单位、部门和岗位的职能职责都要规范清晰、有机衔接；“精益求精”对待工作标准高、要求严，做到尽善尽美；“细化目标任务进行层层分解，指标落实到人；“量化考核”考核时，做到定量准确，考核及时，奖惩兑现。实行目标化管理与精细化管理需要：强化领导，健全制度、从严考核。领导是企业运营的核心组织者、指挥者，在企业实行目标管理与精细化管理，需要组织职能，同时指挥协调各个部门相互关系，调动各个利益群里的积极性与创造力，完成企业制定的各项目标、计划等。在实施过程中，要不断完善、补充管理工作内容及标准，保证目标管理与精细化管理的目的性与有效性强化安

11、全管理。安全问题是矿业、能类企业的头等大事，要不断健全安全管理体系，落实安全举措，研发安全防御手段，加强安全检查力度，及时消除隐患。重点强化细节的管理力度、能力。对岗位技能与业务熟悉程度要进行有效的培训及考核，把握各个环节的要素，提升细节管理能力。为企业目标的实现打下基础。、导入绩效管理模式绩效考核建立的目的：绩效考核是在一定期间内科学、动态地衡量员工工作状况和效果的考核方式，通过制定有效、客观的考核标准，对员工进行考核，以进一步激发员工的积极性和创造性，提高员工工作效率和基本素质；绩效考核使各级管理者明确了解被考核者的工作状况，通过对被考核者在考核期内的工作业绩、行为以及能力的考核，充分了解

12、公司员工的工作绩效，并在此基础上制定相应的薪酬调整、职业发展等激励手段。考核系统建立的用途：了解员工的工作行为、能力以及对组织的业绩贡献；奖优汰劣，为员工的薪酬变动、晋升、降职、调职、解职和培训计划制定提供依据；通过公开、公平、公正的绩效考核方式，对员工工作进行奖惩，激励员工努力工作。考核方式方法：（建立公司的考核机制并结合相关管理制度，实施部门互评机制）奖惩机制建立：加强经营管理，明确奖惩的依据、标准和程序，鼓励和鞭策员工创造更好的工作业绩。奖惩制度与严格管理相结合，以严密、公正的考核为依据。针对员工对公司贡献的大小，采取不同形式的奖励；对违反规定的，给公司造成经济损失和不良影响的员工，要给

13、予严肃的处罚。、整合内控，建立员工职业规划把员工职业生涯管理规定纳入汇编中。为有效开发与利用公司的人力资，激励员工主动提升专业技能和综合素质，实现自身职业目标，促进员工与公司共同发展，公司根据员工所处岗位类型制定相应的员工职业生涯管理规定。原则：系统性原则：对不同岗位的员工设立相应的职业生涯发展通道。长期性原则：职业管理贯穿于员工的整个职业生涯。动态原则：根据公司发展战略、组织结构的变化与员工不同时期的发展需求进行相应调整。岗位分类：根据岗位工作性质和工作内容的差异，建议将公司所有的岗位划分为两个职系，即：经营管理类和技术专业类。职业发展通道：每一职系分别对应一种职业发展序列。根据具体岗位的性

14、质、经验技能、职责大小等的不同，每个职业发展序列都分布有相应的层级，不同层级对应不同的工资待遇，员工在各自的序列通道内享有平等的晋升机会。管理类行政干部：其发展路径为：基层业务人员-骨干-基层管理者-中层管理者-高层管理者；技术类技术专家：其发展路径为：基层业务人员-骨干-核心骨干-专家-资深专家。两类职位的级别基本对应，对应的级别可以享受相同的待遇。这样，就有了更明确的工作目标选择适合自己或愿意去走的职业上升通道，管理型人才可以走管理专家的道路，技术性人才可以走技术专家的道路。两条职业通道的设置，有效地避免了大家都走管理独木桥的局面。职业发展方式：公司鼓励员工向与公司发展战略相符的方向努力工

15、作，设计了纵向发展和横向发展两种途径，帮助员工获得更多的发展机会，实现自己的职业发展目标。纵向发展是指员工在所属职业发展序列内获得职级的晋升。横向发展是指员工在满足岗位任职资格要求的条件下，在不同的序列之间进行转换，包括丰富工作内容、换岗等。晋升：员工在本岗位所属序列发展通道内，实现岗位层级的上升，包括职级和职档的晋升。晋升流程：分提名、审核、审批三个步骤。提名：符合晋级条件的员工，由公司人力资进行初审，原则上不允许越级晋升。评估：“领导小组”办公室负责评估审核。审批：审核通过后，经部门分管领导和人事分管领导审定，报董事长、总裁签发后次月生效。降职、降挡：对于降职、降挡的人员考核结果划分为基本

16、称职、不称职、连续两年基本称职、连续两年不称职。（年度考核）、制度创新带动企业创新内容和目的：企业本身是一种生产要素的组合体，企业对生产要素的组合，实际上就是依靠制度组合起来的。企业制度创新是为了实现管理目的，将企业的生产方式、经营方式、分配方式、经营理念等规划性设计与安排的创新活动。企业制度的创新目的在于建立更优的制度安排，充分发掘本企业人员的能力，使其主动的参与企业经营活动，从而增加企业活力。培训计划管理与实施：培训管理的原则与分类采取分类分层培训原则，分为主管级及以上的员工培训、一般员工培训、新入职员工培训。主管级及以上员工培训公司人力资部门拟定计划，原则上主管级及以上员工每年不少于参加

17、1次社会性质的培训（包括业务技能培训、各类职称考试培训等），并获取相应的结业证书或职称证书。主管级及以上员工要拟定安排下属部门的相关培训，要求每季度至少1次，全年不少于5次，人力资部门全程参与并做记录报给董事长、总裁查阅。一般员工培训开展多种形式培训手段，培养各自团队的内部讲师或领袖。团队协同能力及人员素质提升作为依据，公司人力资部门拟定开展相关活动，对优胜单位或团队发放奖励，并记录到绩效考核中。新入职员工培训人力资部门负责告知员工企业的各项规章制度分管领导针对性培训。如：企业文化、组织结构、信息化建设、安全知识、基本产品知识、岗前培训等。4、文化性阶段：企业形成自有的企业文化并根植每位员工的

18、心中，并为公司长期战略共同努力企业文化性阶段内容：1、领导体质2、组织机构3、管理制度领导体质：1、企业领导体制的产生、发展、变化，是企业生产发展的必然结果，也是文化进步的产物。企业组织结构，是企业文化的载体。包括正式组织结构和非正式组织。企业管理制度是企业在进行生产经营管理时所制定的、起规范保证作用的各项规定或条例。上述三者，构成企业的制度文化。2、企业领导体制是企业领导方式、领导结构、领导制度的总称，其中主要是领导制度。在企业制度文化中，领导体制影响着企业组织结构的设置，制约着企业管理的各个方面。组织机构：组织机构是为了有效实现企业目标而筹划建立的企业内部各组成部分及其关系。组织机构是否适

19、应企业生产经营管理的要求，对企业生存和发展有很大的影响。不同的企业文化，有着不同的组织机构。组织机构形式的选择，必须有利于企业目标的实现。管理制度：企业管理制度是企业为求得最大效益，在生产管理实践活动中制定的各种带有强制性义务，并能保障一定权利的各项规定或条例，包括企业的人事制度、生产管理制度、民主管理制度等一切规章制度。企业管理制度是实现企业目标的有力措施和手段。它作为职工行为规范的模式，能使职工个人的活动得以合理进行，同时又成为维护职工共同利益的一种强制手段。因此，企业各项管理制度，是企业进行正常的生产经营管理所必需的，它是一种强有力的保证。优秀企业文化的管理制度必然是科学、完善、实用的管

20、理方式的体现。企业文化性阶段的要求：1、制度体系建设同精神文化的一致性。企业文化系统中，精神文化具有决定性作用。同精神文化相一致的制度文化能够强化企业文化的作用，反之，同精神文化相背离的制度文化则减弱企业文化作用的发挥。因此，制度文化的诊断、提炼和创新，都要以企业精神、价值观作为指导思想，要契合企业经营管理理念并充分体现企业理念。2、制度体系建设要“以人为本”。制度对于企业的意义在于通过建立一个使管理者意愿得以贯彻的有力支撑，使企业管理中不可避免的矛盾由人与人的对立弱化为人与制度的对立，从而可以更好地实现约束和规范员工行为，减少对立或降低对立的尖锐程度，逐渐形成有自己特色的企业文化。3、制度要

21、调整、变革。制度化过程既是推动企业文化发展的重要手段，同时又可能成为阻碍企业文化发展的主要障碍。制度化的过程同时也是企业文化相对固化的过程。我们要密切关注原有制度对新文化的负面影响，做到及时纠正、调整。打造企业文化的方向：1、打造核心团队，增强企业的凝聚力，保证企业持续发展、不断进步。（团队精神、团队理念）2、公司各个层面人员要参会公司项目活动。多开会、多协调、多配合。要有工作计划且分工明确，配置有效的监管措施。（管理领导理念）3、标语、口号。精炼出公司的口号，正面且积极。（经营服务理念）具体工作内容：1、确定企业的价值核心。编写企业各类资料。如：公司简介、公司资质、发展规划、员工情况等。2、确立企业发展目标和追求：这个需要在董事长、总裁的