中小企业上市培训特别资料

1、1一、中国资本市场发展历程与特色21、19912001年成长期(额度制，以国企为主，以探索为主）2、2001-2006年成熟期（审核制，多种经济成分均可上市，以规范为主）3、2006年至今是创新发展期（全流通，创业板）3案例 上海老八股、长虹股份、中大股份；三花股份、华宜兄弟、托普软件； 4二、目前我国资本市场的主要规范要求:51、公司治理与投资者关系；62、会计制度与公司业务发展；73、上市公司可持续发展与募集资金投向；84、信息披露与公司交易的公平、公正、公开；95、中介机构行为规范与上市审核的制度化、规范化。10三、上市公司发展中五个典型案例分析：111、靠政策扶持不可能持续的公司-上海

2、老八股的终结之路： 不解决市场细分和产品差异化,摆脱低价竞争环境；没有处理好资产问题。122、创新、重组和发展是上市公司永恒的课题与战略-中大股份发展分析： 解决规模与效率、费用与效益、产业与产品等结构均衡发展问题。 133、靠讲“故事”不可能支撑上市公司业绩的成长-德隆系、托普系的短暂辉煌： 产业配置，资金流动， 技术创新，风险控制。 144、中小板企业的榜样-三花股份上市发展之路总结155、创业板需要的还是业绩与成长性。16四、上市公司和准上市公司要做好的四项功课：171、规范公司治理是行为准则； 182、业务创新与重组是满足上市公司业绩可持续发展和资本市场需要的必由之路； 193、六大管

3、理提升是常态工作-战略管理、生产管理、营运管理、财务管理、人力资源管理和资本运作；204、要重视企业文化和社会责任体系建设。21五、规范治理的困难221、人的意识问题高层：“怕烦”中层：“怕利”基层：“怕难”232、细节是关键是否改、如何改、怎样改是棘手的问题；243、执行力是难点具体操作人员的责任心，忠诚度，主动性问题； 254、企业发展规划与公司制度创新是保障让中高层和业务骨干真正实现责权利26天下财富 浙大私募 【课程背景】 全球私募股权投资基金市场迅速发展，近年来，中国已处于亚洲私募股权市场的领导地位。而长三角作为中国经济最为发达、最具活力的地区之一，已成为全国私募股权投资基金发展高地

4、。如何精选投资项目获取高额回报？如何优化商业模式提升企业核心竞争力？如何借助私募资本的力量实现企业转型升级？由百年名校、“东方剑桥”之美誉的浙江大学主办私募投资PE与风投VC国际高端班，在这个平台上，优秀的企业家与投资者强强联手，共创资本神话！ 【浙大简介】百年学府，治学圣地；名师荟萃，智慧天堂。浙江大学始创于1897年，至今已有115年悠久办学历史。在武书连发布的“中国大学排行榜”中，浙江大学于2011、2012连续两年综合排名列居中国大学第一位。 27【目标学员】 1、高成长性企业的高层决策者以及投融资部门负责人；2、私募、风投、证券、银行、会计师事务所、律师事务所等机构主要负责人；3、政

5、府相关部门主要领导；4、其他有志于从事私募股权投资基金工作的各界人士。【学习收益】1、掌握资本运营方面的专业知识。提升资本运作能力，获取高额投资回报， 实现企业财富倍增；2、项目与资金的相互对接。通过学员间面对面地交流获得私募、风投的青睐， 解决企业融资难问题的同时强化企业内部管理；3、建立企业上市快速通道。券商、会计师事务所、律师事务所将全力扶持学员企业上市；4、结识高端精英人脉。免费的终身制学习服务，永不毕业的学习平台，发展同学经济，共享同学资源。28体 系课 程 设 置一 金融形势国内外金融形势分析与趋势预测国内外投资热点分析金融体制创新和金融衍生品投资国际社会PE/VC立法监督取向中国

6、资本市场中企业生存法则二 资本运营企业资本运作与投融资管理企业转型升级的战略思想公司治理与股权激励制度设计企业商业模式架构、商业模式设计方法通过商业模式创新寻求企业最佳盈利模式三 私募投资PE 国内外私募基金发展现状与趋势私募股权基金设立的组织形式及优缺陷剖析私募股权基金的融资方式、方向及关键要素私募股权投资基金的设立、募集、营运私募股权基金如何选择合伙人最佳投资公司的寻找与筛选策略私募股权基金投资后管理中国PE的最佳退出策略分析29私募股权投资基金成功案例分析四 风险投资VC风投基金的组织结构投资行为学风投基金关注的创业企业要素风险投资的投资流程与战略企业私募融资的时机把握和注意要点现代企业

7、的行为融资与投资偏好创新、高成长企业的具体表现风险投资基金成功案例分析五 企业上市企业价值评估与上市整体规划尽职调查的主要方法和手段资产重组方案设计企业改制涉及到的政府部门以及法律法规中小企业上市之前与当中的财务审计国内外主板、中小板和创业板上市核准制度与战略新三板挂牌的条件与特点 六 海外游学 定期安排在欧美、澳洲、香港等地进行海外访学30【名师团队】 曹 文 炼 国家发改委财政金融司副司长祁 斌 中国证监会研究中心主任马 云 阿里巴巴集团主席和首席执行官包 纯 田 浙江省政府金融办副主任赵 丹 阳 赤子之心资产管理公司总裁、中国私募教父陈 光 炎 世界银行经济学家、新加坡南洋理工大学教授金 雪 军 浙江大学经济学院副院长、博士生导师王 维 安 浙江大学经济学院教授、金融研究所所长、博士生导师朱 敏 赛伯乐投资董事长李 晨 美林证券副总裁陈 燕 德勤会计师事务所高级合伙人魏 杰 清华大学经济管理学院教授、博士生导师、著名经济学家刘 钧 摩根大通副总裁王 一 鸣 北京大学经济学院金融系教授、博士生导师沈 南 鹏 红杉中国基金的创始及执行合伙人（以上为部分师资，更多师资详见官网）31【增值服务】1、体验互动平台。定期举办