工程建设监理总体概论

1、7/23/20221工程建设监理总体概论第三章 监理目标控制第一节 工程项目目标管理7/23/20224一、目标控制的原理 1、基本定义 控制是对现实目标的过程中出现或可能出现的偏差进行纠正，以保证目标实现的活动。 2、管理学中的控制职能 控制是管理的一种重要职能，但更重要的是它是一种机制，能够接收管理对象内外部的有关信息，并依据既定的目标和标准对管理对象的活动进行检查、对比和监督，一旦发现偏差，就采取纠偏措施，确保目标的实现。二、控制理论的诞生与发展 1）源于实践 2）1948年德国的维纳发表控制论 控制论研究的是动物和机器内部的控制和通信的一般规律的科学，着重于研究上述过程中的数学关系，而

2、不涉及过程内在的物理化学、生物或其他方面的现象。 7/23/20225三、控制原理图转换（实施）输入输出后反馈前反馈7/23/20226控制流程图7/23/20227四、控制过程的基本环节1）输入2）转换 实施的过程3）输出4）反馈 采集信息、信息处理、信息传输5）纠偏 与计划或标准对比，如发现偏差，即予纠正。 a、已经发生的偏差 a）不让以后再发生 b）改正 b、可能发生的偏差 防止偏差发生 7/23/20228五、主动控制与被动控制1、主动控制 预先分析目标偏离的可能性，拟定并采取各项预防性措施 ，以使计划的目标得以实现。转换输入纠偏措施前反馈采集信息7/23/202292、被动控制 从计

3、划执行的实际结果采集信息，发现偏差，及时采取措施纠正偏差，使计划的目标得以实现。转换（实施）输入输出后反馈采集信息纠偏措施7/23/2022103、主动控制与被动控制的关系 1）主动控制是积极的 2）被动控制是不可缺少的 3）相辅相成，重在目标的实现7/23/202211三、控制系统1、被控制子系统2、控制子系统 1）存储子系统（目标、计划、程序、标准等） 2）调整子系统（采取调整措施，调整计划或目标）3、信息反馈子系统 作用：将被控制子系统与控制子系统连接，实现信息的采集、整理、利用和传输 7/23/202212四、目标控制1、控制的前提 1）明确的项目目标 2) 控制系统存在（组织、手段、

4、方法、制度等）2、控制方法 1）控制程序 记录原始信息收集执行情报分析、比较 纠正偏差7/23/2022133、控制措施工程监理在项目管理中可采用的措施主要有1）组织措施2）技术措施3）经济措施4）合同措施资源约束法规政策技术约束管理约束环境约束业主目标目标实现组织措施技术措施合同措施经济措施第二节 工程监理目标控制7/23/202215一、工程建设的目标1、工程建设的主要目标 投资、进度、质量2、三大目标之间的关系 1) 投资与进度：加快进度则要增加投资；加快进度可使项目提前动用，提高项目的投资效益 。 2) 投资与质量：提高质量一般需要增加投资，提高了质量则可减少维护费用，延长项目使用寿命

5、 3) 进度与质量： 为加快进度常常不得不牺牲一定的质量，而提高质量也往往要降低进度；然而质量好，无返工则进展顺利，方可确保进度 7/23/2022163、监理追求的工程建设目标 三大目标的协调统一，实现系统的最优1）投资目标 控制项目的全部投资 控制方法 兼顾项目的进度和质量 立足于项目全寿命的的投资和效益 2）进度目标 项目的交付使用时间 控制方法 建设的全过程 建设项目的全方位 建设全部因素 组织协调是关键 7/23/2022173) 质量目标 项目的实体、功能和使用价值以及工作质量 控制方法 全过程 全方位 全系统 7/23/202218二、投资控制实务1、各建设阶段的投资特点1）建设

6、前期准备阶段 费用不大，影响最大2）设计阶段 直接化费不多，但决定项目造价3）施工阶段 直接投入大，但对项目的影响较前期及设计小 7/23/2022197/23/202220图21 我国现行建设工程总投资构成7/23/2022212、建设项目的总投资 1) 固定资产投资 （1）建筑安装工程费 直接工程费（人工费、材料费、施工机械使用费及其他直接费） 间接费 （企业管理费、财务费及其他费用） 计划利润 税金（营业税、教育费附加、城乡基础设施维护建设税） （2）设备工、器具购置费 设备购置费（含设备的原价及运杂费） 工、器具及生产家具购置费 7/23/202222（3） 工程建设其他费 建设单位管

7、理费 勘察设计费 研究实验费 建设单位临时设施费 工程监理费 土地使用费 （包括土地征用及迁移补偿、土地使用权出让金等） 供电贴费 施工机构的迁移费 引进技术、设备的其他费 工程承包费 联合试运行费 生产准备费 办公和生活家具购置费 7/23/202223（4）预备费 基本预备费 涨价预备费（5） 建设期贷款利息 计算到建设期末（6）固定资产投资方向调节税 国计民生所必需的新建项目或更新改造项目使用10税率 民用住宅（含商品住宅） 按总投资的 5% 计征 楼、堂、馆、所、公费别墅按总投资的30%计征 其他更新改造项目，按建筑工程投资计征，税率为 其他固定资产投资项目，税率为 的费用。 7/23

8、/2022242）流动资产投资（即流动资金）是项目建成后，为保证正常生产所必需的、最低限额的周转资金，是用于支付人员工资、购买原材料、燃料动力及设备配件7/23/202225二、投资控制实务3、投资控制的任务 通过收集类似项目的投资信息，协助业主制定项目的投资规划，开展工程经济分析，对项目目标进行优化，对投资估算、工程概预算及竣工结算进行审核，在工程建设过程中对工程变更和索赔的处理，最终实现项目的投资控制目标（在保证工程质量、进度的前提下投资总额控制）。 26 根据投资项目的性质、特点，对总投资目标进行论证和分析，用以控制和指导初步设计、施工图设计、施工招标和发包、施工，使初步设计的的概算、施

9、工图设计的预算和实际投资不至于偏离论证后的总投资目标。建设项目投资规划作用27投资规划编制的依据工程前期技术资料 要素价格信息建设环境和条件28投资规划的主要内容 投资目标的分析与论证；投资目标的分解；投资控制的工作流程；投资目标的风险分析；投资控制工作制度等。29建筑基地确定建筑需求空间规划，功能规划，使用面积GIRA B1编制粗框算投资使用分析解决基地问题确定资金需求框数与条件或：修改空间规划、功能规划IKOS 1 B2编制修正框算确定设计任务书或或委托方案设计组织设计方案竞赛设计准备阶段的投资控制30初步设计建筑设计考虑、计算承建结构初步计算承建结构（结构方格、跨度构造高度等）和设施（如

10、是否必须空调）优化、协调设施方案具体化建筑初步设计具体化KOSCH B3编制概算投资太高吗？修改几何尺寸、空间规划、功能、承定结构方案、设施技术设计是否初步设计阶段的投资控制31施工图建筑结构施工图模板图主体结构详细设计设施招标图装饰工程详细设计钢筋图钢筋表确定发包分项编预算准备KOSTAN B5编制预算费用太高吗？编制招标文件设备部分详细设计修改KAVE B6编制标底是否编制招标文件装饰部分编制招标文件主体结构施工图设计阶段的投资控制32工程量清单主体结构工程量清单设备安装工程量清单装饰工程及水、电、暖等工程修改工程量清单发出招标文件AKOVA 1分析工程量清单的工程量及其内容KAVE B6

11、编制标底投标文件从技术角度审查投标文件AKOVA 2分析各公司的投标价KAVE B6修改标底合同谈判签订合同KAVE B6合同价文件施工招标与发包阶段的投资控制33签订合同KAVE B6合同价文件KOWA公司数据库施工验方付款通知单KOWA-KONTOC1分项工程合同额及付款比较付款控制（按进度）付款通知单复核付款KOWA按合同分项工程计 划值与实际值比较按基建财务帐户计划值与实际值比较按资金使用时间计划值与实际值比较汇总竣工文件KAVE B6编制竣工决算书修改决算数据施工阶段的投资控制34项目总体构思项目投资分析项目实施的建议附录 项目组织建筑面积分配计划建筑总体构思结构方案构思机电设备系统

12、总体构思(供电、弱电、给排水、消防、空调、电梯）编制说明编制原则与依据投资规划项目合同结构分析项目管理结构进度规划目标规划编写人员名单人员简介内容建设项目投资规划文件内容35建设项目投资构成建筑工程投资地下结构上部主体结构外部立面与装饰建筑作业和辅助设施精装修室外总体消防电器空调给排水及污水处理电梯煤气电脑管理电讯擦窗机防雷照明前期建设准备费市政设施摊销费勘察设计及项目管理费投产准备与建设单位管理费预备费(建设期物价风险、不可预见费)开办费临时备用金设备购置及安装工程投资其它投资内容36建筑项目投资规划编制工作流程 37哪些工作可以获得费用索赔1.根据工程项目的需要，监理工程师要求施工单位完成

13、施工合同及设计图样以外的与工程有关的工程量。2.发生的工程风险事件是属于建设单位应该承担的风险，如不可抗力，施工单位根据监理工程师的指示，进行灾后的清理修复工作所发生的费用。3.对工程任何形式和部分的设计变更。4.施工合同及设计图样之外的工程项目：监理工程师根据工程建设的需要而指令施工单位所进行的合同以外的项目所发生的费用。38案例某检察院综合楼工程，建设单位以公开招标的方式选择了某建集团二公司承担施工任务，双方签订了可调价合同。规定工期为365天，合同价为1800万元，按季结算。施工过程中发生了以下几项事件：1.有人状告检察院靠罚款建大厦，县人大下令介入调查，使工程停工2个月3.工程进入雨季

14、施工，遭遇20年来罕见的暴风雨，造成费用损失3万元，停工4天7/23/2022394、投资控制的主要工作1）建设前期准备阶段 对可行性研究的过程进行监督 对可行性研究的技术方法进行评估 对可行性研究中需求、技术及经济与财务的分析进行评价 比照同类项目，论证、审核可行性研究的投资估算7/23/2022402）设计阶段 策划并协助业主组织设计方案竞赛或设计招标 为业主选择方案提供决策支持 参与设计中的方案比选与优化讨论，力求最佳投资效益的设计 平面形状、层数（工业、民用）、层高、跨距与跨数、价值工程 参与设计中投资的分配与协调并审查投资分配计划 限额设计 审查工程概预算A、概预算种类：单位工程、单

15、项工程、建设工程概（预）算B、审查内容：编制依据（合法性，有效性、实用性）、编制深度（与设计深度对应）、编制范围、建设规模与标准、设备配置、工程量、计价指标、其他费用的计取标准和名目C、概算审查方法：对比、查询、联合会审D、预算审查方法：全面审查法、标准预算法、分组计算法、对比法、筛选法、重点法、手册法、分解法 审签设计费的支付证书 7/23/2022413）施工阶段 进行项目结构分解，作出资金使用计划科学公正计量工程量严格审核工程款支按合同、晓业主、 严格控制工程变更，认真审核变更的费用变更工程的计价 a、与原有的相同，直接套用原有价格 b、与原有的相似，采用原有的价格，但要做调整 c、既无

16、相同，也无相似的，则由业主、监理与承包商协商7/23/202242 做好索赔的预防，及时认真处理索赔 时间 费用工期的授权 索赔程序 索赔文件 索赔内容 审核工程竣工结算 结算时间的规定 结算的审核 工程保修费的预留与支付 比例 时间 FIDIC条件下 十年保险 7/23/202243案例某工程基坑开挖后发现有城市供水管道横跨基坑，需将供水管道改线并对地基进行处理。为此，业主以书面形式通知施工单位停工10天，并同意合同工期顺延10天。为确保继续施工，要求工人、施工机械等不要撤离施工现场，但在通知中未涉及由此造成施工单位仪式损失如何处理。施工单位认为对其损失过大，意欲索赔。问题1.索赔能否成立，

17、索赔证据是什么？2.由此引起的损失费用项目有哪些？3.如果提出索赔要求，应向业主提供哪些索赔文件？7/23/2022441.索赔成立，这是因业主的原因造成的施工临时中断，从而导致承包商工期的拖延和费用支出的增加，因而承包商可提出索赔。索赔证据为业主以书面形式提出的要求停工通知书。“索赔证据应具有法律证明效力”。2.造成的损失主要是现场窝工的损失：（1）10天的人工费窝工（2）10天的机械台班窝工费（3）由于10天的停工而增加的现场管理费7/23/2022453.索赔文件是承包商向业主索赔的正式书面材料，包括：（1）索赔信。主要是说明索赔事项，列举索赔理由，提出索赔要求。（2）索赔报告。这是索赔

18、材料的正文，其主要内容是事实与理由，即叙述客观事实，合理引用合同条款，建立事实与损失之间的因果关系，说明索赔的合理合法性，从而最后提出要求补偿的金额及工期。（3）附件。包括索赔证据和详细计算书。其作用是为所列举的事实、理由及所要求的补偿提供证明材料。7/23/202246三、进度控制实务11、进度控制的任务 1）进度目标的分解与进度保障措施的审定 2）监督承包人实现计划的工期目标 3）工程变更时工期的变更管理 4）工期索赔的处理 7/23/202247三、进度控制实务22、进度控制的基础 1）定额工作 设计周期（工期）定额 建安工期定额 施工定额 7/23/202248三、进度控制实务22、进

19、度控制的基础 1）定额工作 设计周期（工期）定额 建安工期定额 施工定额 2）信息工作 已建类似工程的工期信息 在建工程的实际进度信息 影响进度的资源及环境信息 3）计划系统 工程项目建设总计划 单位工程施工组织计划 分部分项工程施工进度计划 工程项目年度建设计划7/23/202249三、进度控制实务34）流水施工的组织技术 施工段 流水节拍 流水步距 间隙时间 工序的持续时间 总工期7/23/202250三、进度控制实务45）网络计划技术 双代号网络图 2345612 5341463最早开始时间ESij, 最早结束时间EFij;最迟必须开始时间LSij, 最迟必须结束时间LFij；自由时差F

20、Fij， 总时差TF活动的持续时间tij, 线路的持续时间T022651152047111411111115102611255151511111111510111257/23/202251三、进度控制实务5234561253414631234563时标网络7/23/202252三、进度控制实务6 网络计划的优化方法 a、工期费用优化 a) 在给定的时间里安排工作 满足目标工期的前提下费用最低 b) 在给定的费用下安排工作 满足目标工期的前提下縮短的工期最多 b、资源优化 a）资源有限，工期最短 b）工期一定，资源的峰值最小 c）资源的的分配最均 7/23/202253三、进度控制实务73、进度

21、控制的方法 1）进度目标的分解（完成工程量的进度、完成计划投资的进度） 2）进度计划的编制 3）进度计划的监测 4）进度计划的比较 横道图比较法 s形曲线比较法 香蕉形曲线比较法 5）进度的调控 调整资源供给，改变进度 进度不变，目标调整 7/23/202254三、进度控制实务84、工期索赔 1）工期延误的责任 业主方的原因(承包方会索赔费用和工期) 承包方的原因（业主可索赔延期导致的损失：盈利损失，增加的利息、租金及监理费） 客观原因（承包方可索赔工期，但不能要求费用补偿 ） 共同延误的处理原则：初始延误者负责 7/23/202255三、进度控制实务92）承包商工期索赔 工期延误的原因必须是

22、业主或者是客观原因引起 延误必须发生在关键线路上，即真正影响到了工期 工期保持的同时可以要求费用补偿 人员窝工（可调遣的，只补调遣费及功效降低损失） 机械设备窝工（自有设备按折旧计算，租赁的按台班计） 索赔了工期，就不能要求利润补偿 7/23/202256三、进度控制实务103）业主索赔 由于承包商原因造成了工期延长 索赔的内容 延期启用的利润损失 投资贷款的利息 新工程不能使用而发生的租金 延期而增加的监理费 7/23/202257三、质量控制实务11、质量的概念1）质量 指产品、过程或服务满足规定或潜在要求（或需求）的特征和特性的总和2）工程项目的质量 是指通过建设过程所形成的工程项目，应

23、满足用户从事生产、生活所需的功能和使用价值，符合设计要求和合同规定的质量标准。 工程项目实体的质量（工序、分项、分部、单位工程、单项工程的质量） 功能和使用价值（适用、可靠、经济、美观、环保） 工作质量（工作过程、服务态度、） 3）质量控制就是为了满足质量要求所采取的作业技术和活动 7/23/202258质量目标也是一个系统设计土建施工、设备安装其它材料设备总体目标质量目标系统质量目标（要求、标准）7/23/202259三、质量控制实务22、设计阶段的质量控制根据项目建设的要求，拟定规划、设计大纲组织方案竞赛或设计招标拟定设计纲要和设计合同落实有关外部条件、提供设计所需的基础资料 参与设计的技

24、术经济分析、方案比选和优化工作各设计单位之间的协调参与主要材料和设备的比选检查设计进度组织对设计的评审审核工程估算和概算7/23/202260三、质量控制实务3审核主要设备和材料清单施工图的审核组织设计交底和图纸会审处理设计变更参与现场质量控制参与质量事故的处理参与工程验收！ 7/23/202261三、质量控制实务43、施工阶段的质量控制1）影响工程施工质量的因素(4M1E) 人（man） 材料(material) 设备(machine) 技术方法(method) 环境 (environment) 2）质量控制的过程 对投入品的质量控制 对工艺过程的质量控制 对产出品的质量控制 7/23/20

25、2262影响工程质量因素的控制影响质量的因素(4M1E)人方法材料、构配件机械设备环境领导者的素质人的理论、技术水平人的生理缺陷人的心理行为人的错误行为人的违纪违章材料质量标准材料质量的检(试)验材料的选择和使用要求机械设备的选型机械设备的主要性能参数机械设备的使用、操作要求技术方案工艺流程组织措施检测手段施工组织设计工程技术环境工程管理环境劳动环境7/23/202263三、质量控制实务53）控制方法 事前质量控制 施工准备工程（图纸、现场、环境） 开工申请的审批（进场人员、设备、材料、分包资质、施工组织设计） 事中质量控制 设计文件使用过程中的检查 检查工序的质量 检查工序之间的质量 审核设

26、计变更和图纸修改 正确行使质量否决权（停工令、复工令） 7/23/202264三、质量控制实务6 事后质量控制 分部分项工程的质量验收 组织联动试车 审核承包商的质量检验报告和有关技术资料 审核承包商提供的竣工图7/23/202265三、质量控制实务74) 质量的检查方法 目测法 看、摸、敲、照 实测法 靠、吊、量、套、开膛 试验法 ！7/23/202266三、质量控制实务85)设置质量控制点 人的行为 物的状态 材料的质量与性能 关键的操作 施工顺序 技术间隙 质量通病 新工艺、新材料、新技术 特殊结构、特殊方案、特殊地基 7/23/202267案例某工程项目，业主与监理单位签订了施工阶段监理合同，与承包方签订了工程施工合同。施工合