第五讲　刑事诉讼的基本原则

1、第五讲刑事诉讼的基本原则一、基本原则的概念和体系二、外国刑事诉讼中通行的基本原则三、我国刑事诉讼的基本原则1一(一)基本原则的概念和特征刑事诉讼基本原则是指法律所规定的贯穿于刑事诉讼全过程、对专门机关和诉讼参与人的诉讼活动具有普遍规范作用和指导意义的基本行为准则。基本特征有二：一是贯穿于刑事诉讼全过程，而不是侦查、起诉或者审判等某一阶段的原则；二是对专门机关和诉讼参与人都有规范作用和指导意义，而不是只对某一个机关的活动起规范或指导作用。2（二）外国刑事诉讼中通行的基本原则程序法定原则司法独立原则无罪推定原则控审分离原则有效辩护原则控辩平衡原则诉讼及时原则适度原则禁止重复追究原则（一事不再理原则

2、）3（三）我国基本原则的体系(13)侦查权、检察权、审判权由专门机关行使原则；严格遵守法定程序原则；法院、检察院依法独立行使职权原则；依靠群众原则；以事实为根据、以法律为准绳原则；对一切公民在适用法律上一律平等原则；三机关分工负责、互相配合、互相制约原则；检察院依法对刑事诉讼实行法律监督原则；使用本民族语言文字原则；犯罪嫌疑人、被告人有权获得辩护原则；未法院依法审判不得确定有罪原则；保障诉讼参与诉讼权利原则；追究外国人刑事责任适用我国刑事诉讼法的原则4三点说明由于对基本原则是否必须贯穿刑事诉讼全过程的理解不同，关于我国刑事诉讼基本原则体系的看法也不同。我们认为，审判公开只是审判阶段的原则；第1

3、5条关于不追究刑事责任情形的规定以及第18条关于司法协助的规定，不属于基本原则。这些原则可以根据不同的标准加以分类，如宪法原则与一般原则；特有原则与共有原则；独创原则与借鉴原则。需要重点理解和掌握的原则是：侦查权、检察权、审判权由专门机关行使原则；以事实为根据、以法律为准绳原则；分工负责、互相配合、互相制约原则；辩护原则；检察监督原则；未经法院依法审判不得确定有罪原则。5二(一)程序法定原则基本含义包括两个方面：一是为了惩罚犯罪和保障人权，国家应当建立能够发挥作用的刑事司法系统和刑事程序；二是专门机关必须遵守法定的程序，才能采取侵害个人权益的强制性措施以及定罪判刑。它是现代法治原则在刑事诉讼领

4、域的表现。贯彻要求：(1)国家应当保证刑事程序法制化（有法可依）；(2)专门机关进行刑事诉讼必须严格遵守法律规定（有法必依）； (3)实行诉讼监督。（执法必严） ； (4)确立违法制裁（违法必究）6二(二)司法独立原则基本含义是司法权只是由法律规定的法官行使；法官审判刑事案件是只服从宪法和法律，不受来自立法机关、行政机关或其他方面的干涉。它是现代法治国家普遍实行的一项宪政原则。基本要求：(1)独立的法院系统；(2)精良的法官队伍；(3)适当的身份、生活和安全保障。7二(三)无罪推定原则1、无罪推定是指任何人在没有经过法定的司法程序最终确定有罪之前，在法律上应当被视为无罪的人。“推定”“假定”2

5、、无罪推定要求实行以下三项规则：（1）控方承担证明被追诉者有罪的责任；（2）被追诉者享有沉默权；（3）对有罪、无罪或者重罪、轻罪有疑问时，按照有利于被告人的原则做出处理结论。8无罪推定原则3、无罪推定原则意义（1）提高被追诉人的地位，实现控辩双方的平等对抗。（2）遏止违法羁押、刑讯逼供活动的发生。刑讯逼供的危害：损害正当程序的价值，妨碍实体真实的发现。（王强， 生卒时间：19752005年，95-03年8年间作案34起，杀死45人。2000、5、8日-12日5天时间做案5起，杀死7人）原因：制度层面的原因；主观方面的原因。完善：健全立法，改变观念。9二(四)控审分离原则基本含义：在刑事诉讼中，

6、法院只有根据合法的起诉，才能进行审判；未经合法起诉，法院不能进行审判。是“不告不理”原则在刑事诉讼中的体现。主要内容：(1)起诉权与审判权分离，起诉机关与审判机关互相独立；(2)审判必须以起诉为前提；(3)审判范围受起诉效力限制；(4)起诉被依法撤回以后，法院不得继续对案件进行审理和判决。10二(五)有效辩护原则基本含义是嫌疑人、被告人有权自行辩护，也有权获得其他人的法律帮助；国家有责任为行使辩护权提供必要的便利和保障。刑事诉讼的历史也就是辩护权不断得到扩充的历史。（弹劾式诉讼时期有辩护制度的存在，纠问式诉讼时期无，辩论式诉讼时期，辩护制度在不断发展。）现代法治国家对辩护权的保障：(1)告知权

7、利；(2) 免费提供律师帮助；(3)辩护权的有效行使提供便利；（辩护人的资格，辩护存在的诉讼阶段）(4)对“无效的法律帮助”或辩护权受到侵害的情形给予司法救济。（辩护人的委托）11二(六)控辩平衡原则基本含义是控辩双方在法律地位上平等，对诉讼权利方面对等，任何一方不能凌驾于另一方之上，又称为“平等武装”原则。特别是在审判阶段。要求：(1)限制控方权力，强化其关照义务；羁押权，讯问权，控诉权(2)充实辩方权利，加强其防御能力 ；保释权，沉默权，辩护权。(3)法官中立。包括审前阶段及审判阶段。12二(七)诉讼及时原则含义：指刑事诉讼活动应当尽可能迅速地进行，避免一切不必要的延误，使刑事案件得到及时

8、处理。在英美法中又被称为“迅速审判原则”。认定案件是否拖延的标准：案件本身的复杂程度；被追诉人人身自由受到影响的程度；诉讼拖延的原因。起源：古罗马时期价值：控制犯罪，保障人权，实现诉讼经济。体现：诉讼期间，加快审判节奏。救济举措。终止诉讼，减轻惩罚。案例：海南万宁橡胶厂故意杀人一案13二(八)适度原则含义：指专门机关在刑事诉讼中采取诉讼手段，特别是剥夺或限制个人基本权利的强制性措施时，在种类、轻重、力度上，必须与所追究的行为相适应，不能过度。又称“相应性原则”或“比例原则”。主要表现：强制性措施的确定或变更。对有关机关是否违反该原则有争议时，由法院根据利害关系人的申请进行审查，并做出变更、撤销

9、或者排除证据的决定。14二(九)禁止重复追究原则基本含义是对同一犯罪行为，不得重复进行起诉和审判。两大法系的立法例不同。大陆法系的“一事不再理” 原则指对已经生效判决宣告有罪或者无罪的同一行为，不得再次进行审判或处罚。强调维护生效判决的“既判力”。英美法系的“禁止双重危险”原则不以做出生效判决为条件，而是从陪审团宣誓结束或者第一个证人作证时起，“第一次危险”既已开始，此后不论案件结局如何，不得对同一犯罪再次审判或处罚。强调对被告人的程序保护。注意对该原则的准确理解。15三(一)侦查权、检察权、审判权由专门机关行使原则法律依据：第3条第1款含义：(1)侦查、检察、审判权原则上只能由专门机关行使；

10、(2)专门机关必须依法行使侦查、检察、审判权。前者表示专门权力对外的排他性，后者表示专门权力自身的法定性。例外：国家安全机关、军队保卫部门和监狱分别行使部分案件的侦查权。意义： (1)明确职责，保证效率； (2)防止滥用，保障人权。16案例 1996年7月5日晚，刘庄所有刘姓村民在族长刘问天的主持下，召开家族成员大会，讨论对本家族青年刘大龙的处置问题，只见刘大龙被五花大绑着跪在三十几号家族成员面前，瑟瑟发抖。原来刘大龙是本村一个恶出了名的坏小子，从16岁开始就不断地偷村里人家的鸡、鸭、粮食、衣服等，见什么偷什么，村里人谁丢了东西，到他那儿都能找到，家族大会曾几次惩罚他，没少挨板子打，就是毛病改

11、不了。随着年龄增大，刘大龙开始对异性感兴趣，见了村里的女孩不是在腿上摸一把，就是在胸上蹭一下。发展到今天，竟乘本村的一个姑娘午睡之机，从窗户爬进去实施了强奸。在刘问天的煽动下，家族大会经过讨论，一致认为刘大龙犯有弥天大罪，应当处死，到会成员均在处死刘大龙的文书上签了字。会后，大家将刘大龙带到一个蓄满水的粪池边，由刘大龙之父刘问地与族长刘问天将刘大龙抬起扔进池中，刘大龙漂出水面乱叫，刘问天又用竹竿将其头压入水中，直至淹死。此案后经公安机关立案侦查，检察机关提起公诉，人民法院依法审判，被告人刘问天、刘问地等几个主要成员被以故意杀人罪分别判处了刑罚。 17问题 1、刘庄的刘姓村民是否有权对犯罪的本家

12、族人进行处罚？ 2、本案违背了刑事诉讼法的哪一条原则？ 3、人民法院依法审判被告人刘问天、刘问地等几个主要成员并判处了刑罚是否合理合法？18三(二)严格遵守法定程序法律依据：第3条第2款含义：公检法必须遵守刑事诉讼法和其他法律中关于刑事司法制度和诉讼程序的规定。意义：将刑事诉讼活动纳入法治轨道。贯彻要求：与程序法定原则相同。 我国需要进一步完善程序法制，并且严格依法办事，使程序法取得与实体法同等重要的地位。19三(三)法院、检察院依法独立行使职权原则法律依据：第5条；宪法第126条、第131条；法院组织法第4条和检察院组织法第9条。含义：(1)独立行使，不受干涉；(2)依法行使，不得滥用。与西

13、方国家 “司法独立”的区别：(1)独立的宪法基础不是三权分立，而执政党领导下的人民代表大会制度； (2)独立的范围仅限于行政机关、社会团体和个人，但不能独立于执政党的领导和人大的监督； (3)独立的主体是“官厅”整体独立，不是法官或检察官个人独立。贯彻要求：妥善处理法院、检察院与执政党、国家权力机关以及社会监督之间的关系。20三(四)依靠群众原则法律依据：第6条。含义：公、检法机关在刑事诉讼中，要注意发挥群众的智慧和力量，发动、组织群众与犯罪作斗争，深入群众调查取证，接受群众监督。但不是“群众说了算”或者采取“群众运动”的方式，也不能因为考虑“群众影响”而违法办案。意义：(1)有利于收集取证，

14、查明犯罪事实，查获罪犯；(2)有利于调动群众的积极性和主动性，维护社会治安；(3)有利于增强责任心，防止出现错误，并且及时发现和纠正错误，实现司法的廉洁和公正。贯彻要求：相信群众；主动深入群众；方便群众；尊重和保护群众；21三(五)以事实为根据、以法律为准绳原则法律依据：第6条含义：以事实为根据指公检法机关在处理刑事案件时应当以查明的案件客观事实为基础；以法律为准绳指对刑事案件的处理必须依据刑事实体法和程序法以及其他法律的规定。二者是有机整体。意义：体现了实事求是的思想路线和依法办事的法制精神，在刑事诉讼基本原则体系中占据核心地位，是贯彻执行其他原则的根本保证。贯彻要求：(1)客观、全面、依法

15、及时收集证据；(2)重证据，不轻信口供，实行口供补强规则；(3) 精通法律，更新观念；(4) 公正执法，不谋私利，不畏权势。22三(六)对一切公民在适用法律上一律平等原则法律依据：第6条含义：(1)对任何人在适用刑法上不因为身份而实行差别对待；(2)对任何诉讼参与人(包括被告人、被害人)在刑事诉讼过程中平等对待，不歧视，也不偏袒。贯彻要求： (1)反对特权，拒绝“以罚代刑”、以党纪政纪处罚代替刑事处罚；(2)平等对待所有诉讼参与人的权利和义务；(3)对特殊的诉讼参与人提供特别的法律保护，实现实质上的司法平等。意义：是法律面前人人平等的宪法原则在刑事诉讼过程中的体现，有利于促进社会公正。23三(

16、七)三机关分工负责、互相配合、互相制约原则法律依据：第7条；宪法第135条。含义：分工负责的主要体现：第一，诉讼职能与职权的分工；第二，案件管辖上的分工。互相配合、互相制约的主要体现：第一，审查批捕(公安与检察机关)；第二，审查起诉(公安与检察机关) ；第三，法庭审判(法院与检察机关) 。24贯彻要求和意义贯彻要求：首先，正确理解和处理分工、配合、制约之间的关系(分工是前提和基础；配合是条件；制约是关键)；其次，充分认识互相制约关系在不同诉讼阶段的特点；再次，以遵守法定程序为底线。意义：有利于协调三机关的办案活动，发挥集体智慧和力量，正确适用法律，防止发生错误，并且依法纠正错误。25三(八)

17、检察监督原则法律依据：第8条含义：指在刑事诉讼中，检察院除行使法定的办案职权以外，还要依法对公安机关、法院和执行机关的活动进行法律监督。主要体现：检察监督贯穿刑事诉讼全过程，主要体现在四个方面：立案监督；侦查监督；审判监督；执行监督。监督方式：(1)提出口头或者书面纠正意见；(2)抗诉。意义：反映了我国检察机关的性质，有利于保证在刑事诉讼活动中贯彻法治原则，纠正违法行为。26三(九)使用本民族语言文字原则法律依据：第9条三项内容：(1)各民族公民以任何身分参加刑事诉讼时，有权使用本民族的语言和文字；(2)对不通晓当地通用的语言文字的诉讼参与人，公、检、法机关有义务提供翻译；(3)在少数民族聚居

18、或者多民族杂居的地区，审讯或者诉讼文书应当使用当地通用的语言文字。意义：(1)体现了民族平等的精神，有利于少数民族公民监督公、检、法机关的工作，保障少数民族诉讼参与人的合法权益；(2)有利于在少数民族公民中收集案件线索或证据材料，保证刑事诉讼活动的顺利进行和案件的正确处理；(3)有利于在少数民族地区开展法制宣传教育。27三(十)辩护原则法律依据：第11条；宪法第125条。辩护的含义：指在嫌疑人、被告人及其辩护人从事实和法律上反驳指控，提出有利于嫌疑人、被告人的材料和意见的诉讼活动。辩护原则的含义：指嫌疑人、被告人在刑事诉讼中享有辩护权，并且获得专门机关的保障。具体包括(1)侦查、公诉和审判机关

19、分别有义务保障嫌疑人、被告人在侦查、起诉和审判阶段获得辩护。 (2)在侦查阶段有权获得律师的法律帮助； (3)自审查起诉阶段时起有权聘请辩护人； (4)在整个诉讼过程中有权自行辩护；意义：(1)反映了现代法治的民主精神，有利于维护程序的公正性；(2)体现了国家的司法保障义务，有利于增强诉讼程序和裁判结果的公信力；(3)有利于促使专门机关认真履行职责，保证案件实体处理的正确性。28三(十一) 法院未依法审判不得确定有罪原则法律依据：第12条含义：(1)定罪权由法院统一行使；(2)法院判决被告人有罪，必须严格依照法定程序；(3)未经法院依法判决，任何人不得被认为是罪犯。主要体现：第一，区分犯罪嫌疑

20、人与被告人；第二，控方有责任提供证据；第三，疑罪从无。不是无罪推定：(1)没有明确“推定无罪”；(2)控方的证明责任不够严格。（存在有罪推定的嫌疑）(3)不承认被追诉者的沉默权；意义：吸收了无罪推定原则的精神，明确了疑罪从无，反映了我国刑事诉讼制度的重大进步，有利于推动刑事诉讼观念的转变和诉讼制度的发展。29三(十二)保障诉讼参与诉讼权利原则法律依据：14条含义：(1)诉讼参与人依法享有各种诉讼权利；(2)公检法机关有义务尊重诉讼参与人的诉讼权利，并为其充分行使提供便利、排除障碍；(3)对不满18岁的未成年被告人的诉讼权利，应当给予特殊保护；(4)诉讼参与人对公安司法人员侵犯诉讼权利或人身侮辱

21、的行为，有权提出控告。意义：是程序公正的必然要求和诉讼文明的重要标志，有利于实现刑事诉讼的公正价值和效率价值，维护程序的公信力。30案例 被告人姚洪，男，41岁；被告人苗玉凤，女，39岁，系姚洪之妻。姚洪是独生子，早年丧母，由父亲姚大山抚养成人，并帮他成了家。如今，父亲年老多病，丧失劳动能力。姚洪夫妻二人为使小家庭过得舒适，常嫌弃老人，不承担对父亲的赡养，迫使老人分居另过。但姚洪夫妻俩不给钱粮，使老人无以为生，只好沿街乞讨。一天，天寒地冻，老人卧病在床，无力出门乞讨。正巧，姚洪15岁的女儿来看爷爷。老人请求孙女扶自己去姚洪家要碗饭吃。见老人来了，姚洪起身躲过，苗玉凤一把揪住女儿的衣领骂她“胳膊肘往外拐”。老人正扶着孙女，经苗玉凤一闹，一时没站稳，跌倒在地上，头碰到桌子脚上，立即渗出血来，昏厥过去。苗玉凤呼喊姚洪，不顾老人的伤势如何，将老人架回自己的破屋子。31诉讼参与人的权利1、如果姚老人的妹妹心中不平，她是否有权代哥哥到法院起诉姚洪夫妇？ 2如果姚老人到法院告状，但是他不识字，法院是否受理？ 3如果法院适用简易程序审理姚洪夫妇遗弃老人一