证券投资基金：第1章 证券投资基金概述练习题

1、第一章 练习题一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1基金（）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。A份额持有人B管理人C托管人D注册登记机构2证券投资基金不包括（）。A封闭式基金B开放式基金C创业投资基金D债券基金3根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。A股票基金B国债基金C债券基金D指数基金4第一家证券投资基金诞生于（）。A美国B英国C德国D法国5证券投资基金中的（）基金，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。A封

2、闭式B开放式C公司型D契约型6在美国，证券投资基金一般被称为（）。A共同基金B单位信托基金C证券投资信托基金D集合投资计划7按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（）。A私募基金和公募基金B上市基金和不上市基金C开放式基金和封闭式基金D契约型基金和公司型基金8证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。A发起人、管理人和投资人B管理人、托管人和投资人C托管人、发起人和投资人D受益人、管理人和投资人9以下（）不是基金合同的当事人。A基金销售机构B基金份额持有人C基金管理人D基金托管人10开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的。A基金托管人B基金受托人C基金管理人D基金持有人

3、二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)1证券投资基金与产业投资基金的区别是（）。A投资者不同B投资对象不同C管理方式不同D获利方式不同2基金产品与股票债券等股权债权类投资工具的差异体现在（）。A反映的经济关系不同B所筹集资金的投向不同C投资收益与风险大小不同D信息披露程度不同3投资基金投资者拥有的股权性权利的表现形式有（）。A有权参加基金持有人会议B有权就基金运作的重大事项进行审议表决C有权参与基金的收益分配D有权参与基金剩余财产分配4在基金组织体系中，主要的法律文件包括（）。A基金章程B基金契约C基金信托契约D基金托管契约 5基金资产的

4、资金来源包括（）。A基金资本B借款及其他负债C公积金D未分配利润 6基金资产的资金运用包括（）。A现金B存款C短期投资D长期投资 7封闭式基金与开放式基金的不同之处体现在（）。A期限不同B份额限制不同C交易场所不同D价格形成方式不同 8公募基金的特点是（）。A公开性B可变现性C规范性D投资者人数不受限制 9基金托管人的主要职责是（）。A保管基金资产B监督基金管理公司的投资运作C核算基金单位资产净值D促进基金资产的保值增值 10根据基金运作方式的不同，可以将基金分为（）基金。A封闭式B公司型C开放式D契约型三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)1基金章程或基金契约是规范基金设立、发行、运作及各种相关行为的法律文件，其中公司型基金采用基金契约的形式，契约型基金采用基金章程的形式。（）2若封闭式基金上一年度亏损，基金当年收益可以不弥补亏损而直接进行当年收益分配。（）3封闭式基金一般至少每月披露1次资产净值和份额净值。（）4基金托管人在协议规定的范围内履行托管职责，但不收取报酬。（）5投资基金的投资者所拥有的权益属于债权性权益。（）6投资基金是一种投资组织制度。（）7契约型基金运用现代信托关系，而公司型基金不运用现代信托关系（）8投资基金委托给基金管理人运作，基金管理