交易行为管理和自律监管协同试题

1、交易行为管理和自律监管协同试题及答案1. 客户异常交易行为包括：投资者（包括以本人名义开立的普通证券账户和信用证券账户）通过集中竞价交易系统和大宗交易系统单日累计买入单只风险警示板股票超过50万股的 单选题A、对(正确答案)B、错2. 客户异常交易行为包括：集合竞价阶段多次不以成交为目的虚假申报买入或卖出，可能影响开盘价的 单选题A、对(正确答案)B、错3. 客户异常交易行为包括：通过虚假申报、大额申报、密集申报、涨跌幅限制价格大量申报、在自己实际控制的账户之间进行交易、日内或隔日反向交易等手段，影响证券交易价格或交易量的 单选题A、对(正确答案)B、错4. 客户异常交易行为包括：多次进行高买

2、低卖的交易，或单次高买低卖交易金额较大的 单选题A、对(正确答案)B、错5. 客户异常交易行为包括：在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行日内回转交易的 单选题A、对(正确答案)B、错6. 客户异常交易行为包括：通过计算机程序自动批量申报下单，影响市场正常交易秩序或者交易系统安全的 单选题A、对(正确答案)B、错7. 客户异常交易行为包括：通过影响标的证券交易价格或交易量，以影响其衍生品交易价格或交易量的； 单选题A、对(正确答案)B、错8. 客户异常交易行为包括：在计算相关证券及其衍生品参考价格或结算价格的特定时间，通过拉抬、打压或锁定等手段，影响相关证券及其衍生品参考价格或结算价格的 单选

3、题A、对(正确答案)B、错9. 客户异常交易行为包括：进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易的 单选题A、对(正确答案)B、错10. 客户异常交易行为包括：编造、传播、散布虚假信息，影响证券交易价格或者误导其他投资者的 单选题A、对(正确答案)B、错11. 客户异常交易行为包括：涉嫌通过证券交易进行利益输送，且成交金额较大的 单选题A、对(正确答案)B、错12. 客户异常交易行为包括：对严重异常波动股票的申报速率异常、废单比异常的 单选题A、对(正确答案)B、错13. 客户异常交易行为包括：可能误导投资者投资决策、可能对证券交易价格和交易量产生不当影响的 单选题A、对(正确答

4、案)B、错14. 客户异常交易行为包括：科创板股票的交易行为，在未达到相关监控指标但接近指标且反复发生的 单选题A、对(正确答案)B、错15. 异常交易监管函件包括：交易所采取的“电话监管信息传达” 单选题A、对(正确答案)B、错16. 异常交易监管函件包括：“异常交易警示函”、“限制交易警示函”、“监管关注函”、“限制交易决定书”等自律监管函件 单选题A、对(正确答案)B、错17. （）是公司客户交易行为管理和自律监管协同工作的合规管理部门 单选题A、运营管理部B、合规部(正确答案)C、财富管理委员会D、风险管理部18. （）是公司客户证券交易行为的主要管理部门 单选题A、运营管理部B、合规

5、部C、财富管理委员会(正确答案)D、风险管理部19. （）负责落实对境外合格投资者（QFII）客户的交易行为管理工作 单选题A、股销部(正确答案)B、合规部C、财富管理委员会D、风险管理部20. （）是客户交易行为管理的直接责任人 单选题A、各分支机构负责人(正确答案)B、各分支机构合规专员C、各分支机构运营总监D、各分支机构全体员工21. （）是客户交易行为的一线管理部门 单选题A、分支机构(正确答案)B、运营管理部C、财富客户部D、合规部22. 因客户出现异常交易行为收到交易所的电话监管信息传达或监管警示函后，分支机构应当第一时间与客户取得联系，使用录音电话完整传达监管信息，并进行合规教育

6、，风险提示。相关电话录音及处理记录妥善留底备查。 单选题A、对(正确答案)B、错23. 客户因发生异常交易行为而被交易所采取限制交易措施的，相关分支机构应当就该客户的证券交易委托代理协议、客户身份背景、授权委托手续、客户风险揭示、资金账户开设、证券账户实际操作人等情况进行自查，出具自查报告反馈（） 单选题A、运营管理部B、合规部C、财富管理委员会D、运营管理部、合规部(正确答案)24. 在收到交易所有关警示函、协查函等监管文件时，各分支机构可以将监管文件的内容泄漏给与该监管文件无关的第三方 单选题A、对B、错(正确答案)25. 分支机构收到交易所“电话监管信息传达”的，应当建立台账记录，于每月

7、底向运营管理部汇总报备，由运营管理部与合规部就电话警示记录进行核对。 单选题A、对(正确答案)B、错26. 关于债券自营业务账户交易行为管理，如因提供流动性支持交易可能导致相关账户出现日内高买低卖或偏离中证估值情形的，固定收益部应当在交易前以邮件方式报告合规部，经合规部与交易所市场监察部沟通完毕后，根据交易所和合规部意见进行后续操作。 单选题A、对(正确答案)B、错27. 关于债券自营业务账户交易行为管理，如交易所市场监察部提出相关交易行为需书面反馈交易逻辑、决策依据等，固定收益部应当按要求完成书面说明并反馈给交易所市场监察部，在获得交易所市场监察部无异议后，方可进行交易。 单选题A、对(正确

8、答案)B、错28. 公司建立客户交易行为监测和管理系统，以（）为单位，监测客户交易中可能存在的异常行为 单选题A、客户(正确答案)B、账户C、分支机构D、公司29. 公司建立客户交易行为监测和管理系统，监测的交易行为包括但不限于交易所、股转公司规定的虚假申报、拉抬打压、对倒对敲、日内或隔日反向交易以及涉及新股上市初期交易、退市整理期股票交易、风险警示板股票交易、科创板股票交易、存托凭证交易等在内的异常情形。 单选题A、对(正确答案)B、错30. 公司客户交易行为监测和管理系统实施对交易行为的分级预警机制。分级预警机制以客户发生的异常交易行为次数以及过往被交易所警示的记录作为分级预警基础，共设（

9、）个预警级别 单选题A、1B、2C、3(正确答案)D、431. 公司采取客户分类管理工作机制。分类管理工作以客户发生异常交易的预警次数、交易所及股转公司下发的警示函件次数为分类基础，将客户划分为（）A、普通关注客户(正确答案)B、重点关注客户(正确答案)C、重点监控账户(正确答案)D、不合格投资者(正确答案)32. 重点关注账户根据可能被监管部门、交易所或公司采取的进一步措施分为()A、重点关注客(正确答案)B、重点关注客户-盘中暂停交易类(正确答案)C、重点关注客户-限制交易类(正确答案)D、重点关注客户-不合格投资者(正确答案)33. 公司客户交易行为监测和管理系统设置()账户管理台账的功

10、能模块，落实对重点监控账户的强化监控 单选题A、普通关注客户B、重点关注客户C、重点监控账户(正确答案)D、不合格投资者34. 客户交易行为监测和管理系统对重点监控账户的异常交易行为生成预警级别()的工作流程 单选题A、较低B、较高(正确答案)35. 公司重点监控账户名单的设置和调整以交易所定期公布的重点监控名单信息为基础，但不包括另行增加因发生重大异常交易行为被公司认为需要重点监控的账户 单选题A、对B、错(正确答案)36. 对于发生异常交易行为的客户，公司采取的管理措施包括：1.监管信息传达；2回访提醒；3.提交合规承诺函；4.现场或非现场合规教育；5.提交交易行为解释说明；6.提交客户专

11、项调查报告；7.现场约见谈话；8.调整佣金费率；9.劝退销户；10.拒绝接受客户委托；11.终止与客户的证券交易委托代理关系 单选题A、1234567B、8、9、10、11C、1-9D、全部(正确答案)37. 公司根据客户的分类情况以及所发生异常交易行为的严重程度，对客户采取“（）”的管理机制。管理措施匹配客户的分类级别 单选题A、递进式(正确答案)B、分层式C、投教式D38. 有关交易如涉及（）的，相关业务部门及分支机构可以事先与合规部沟通，由合规部向交易所报备有关情况A、大额申报(正确答案)B、频繁申报(正确答案)C、产品清盘(正确答案)D、客户对异常交易监管有疑义(正确答案)39. 因客

12、户频繁发生异常交易行为而给公司造成声誉损失、合规风险以及其他可能的负面影响的，财富管理委员会可根据具体情况对客户经理采取降低或取消提成比率、取消经纪关系等管理措施。 单选题A、对(正确答案)B、错40. 科创板股票交易出现严重异常波动情形后10个交易日内,连续竞价阶段1分钟内单向申报买入（卖出）单只严重异常波动股票金额超过1000万元，以及科创板股票交易出现严重异常波动情形后10个交易日内，单日买入（卖出）单只严重异常波动股票超过100万股或1000万元的行为 单选题A、科创板异常波动股票申报速率异常(正确答案)B、科创板股票申报废单比异常C、科创板股票异常波动期间异常申报分析41. 基于科创

13、板股票连续竞价阶段的限价申报需满足“买入申报价格不得高于买入基准价格的102%”和“卖出申报价格不得低于卖出基准价格的98%”委托限制，监测申报行为不符合“价格笼子”规定而产生大量废单的情况 单选题A、科创板异常波动股票申报速率异常B、科创板股票申报废单比异常(正确答案)C、科创板股票异常波动期间异常申报分析42. 分析科创板股票异常波动及严重异常波动期间，凭借资金优势或持股优势，连续多个交易日大量或频繁进行申报，导致科创板股票异常波动的行为。 单选题A、科创板异常波动股票申报速率异常B、科创板股票申报废单比异常C、科创板股票异常波动期间异常申报分析(正确答案)43. 包括债券申报价格大幅偏离

14、中证估值、基金申报价格大幅偏离基金份额参考净值、超限买入风险警示板、在大宗交易系统与竞价交易系统之前频繁进行高买低卖等行为，属于小品种异常交易 单选题A、对(正确答案)B、错44. 客户交易行为监测与管理系统监测指标体系涵盖“虚假申报”、“拉抬打压”、“自买自卖”、“关联账户交易”、“小品种异常交易”、“科创板股票异常交易”等六个方面。 单选题A、对(正确答案)B、错45. 最近3个月被交易所实施2次口头或书面警示，或最近6个月被交易所实施过2次盘中暂停账户当日交易，或最近1个月多次被客户交易行为监测与管理系统预警。 单选题A、重点关注客(正确答案)B、重点关注客户-盘中暂停交易类C、重点关注

15、客户-限制交易类D、重点关注客户-不合格投资者46. 最近6个月被交易所实施3次口头或书面警示，或最近6个月被交易所实施过3次盘中暂停账户当日交易。 单选题A、重点关注客B、重点关注客户-盘中暂停交易类(正确答案)C、重点关注客户-限制交易类D、重点关注客户-不合格投资者47. 最近6个月被交易所实施5次口头或书面警示，或最近6个月被交易所实施过4次盘中暂停账户当日交易。 单选题A、重点关注客B、重点关注客户-盘中暂停交易类C、重点关注客户-限制交易类(正确答案)D、重点关注客户-不合格投资者48. 最近12个月被交易所实施8次口头或书面警示，或最近12个月被交易所实施过6次盘中暂停账户当日交

16、易，或最近24个月被交易所实施2次限制账户交易。 单选题A、重点关注客B、重点关注客户-盘中暂停交易类C、重点关注客户-限制交易类D、重点关注客户-不合格投资者(正确答案)49. 因频繁发生异常交易行为或发生严重异常交易行为，已被交易所列为重点监控账户管理措施的证券账户，以及被公司认为需要重点监控的账户 单选题A、普通关注客户B、重点关注客户C、重点监控账户(正确答案)D、不合格投资者50. 被证监会采取证券市场禁入措施，或被交易所认定为不合格投资者 单选题A、普通关注客户B、重点关注客户C、重点监控账户D、不合格投资者(正确答案)51. 未发生异常交易行为或发生的异常交易行为次数较少且情节较

17、轻微。 单选题A、普通关注客户(正确答案)B、重点关注客户C、重点监控账户D、不合格投资者52. 发生的异常交易行为次数较多且情节较为严重，或因异常交易行为被交易所采取过口头及书面警示、提交合规交易承诺、列为重点监控账户、盘中暂停账户当日交易、限制账户交易等自律监管措施。 单选题A、普通关注客户B、重点关注客户(正确答案)C、重点监控账户D、不合格投资者53. 首次发生异常交易行为，或所发生的异常交易情节较轻微 单选题A、一级预警(正确答案)B、二级预警C、三级预警D、重点监控账户实时预警54. 多次发生异常交易行为或出现的异常交易行为情节较为严重。 单选题A、一级预警B、二级预警(正确答案)

18、C、三级预警D、重点监控账户实时预警55. 两年内被交易所出具“电话监管信息传达”、“异常交易警示函”、“限制交易警示函”、“监管关注函”、“限制交易决定书”等自律监管函件或客户分类为“重点关注客户-重点监控”及以上的投资者及自营业务、资管业务账户再次发生异常交易行为。 单选题A、一级预警B、二级预警C、三级预警(正确答案)D、重点监控账户实时预警56. 被交易所列入重点监控账户且处于重点监控期内的客户，利用资金、持股、信息、技术等优势，实施严重异常行为或明显涉嫌市场操纵的行为 单选题A、一级预警B、二级预警C、三级预警D、重点监控账户实时预警(正确答案)57. 持续关注客户的交易行为，了解客

19、户的背景信息、资金来源、账户实际操作人、交易习惯、交易方式等情况。酌情采取提示客户已发生的交易行为、向客户解读交易规则等措施。属于（）级预警时措施 单选题A、一级预警(正确答案)B、二级预警C、三级预警D、重点监控账户实时预警58. 了解客户的背景信息、资金来源、账户实际操作人、交易习惯、交易方式等情况。根据上述情况，采取短信、邮件、电话等留痕的方式告知客户已发生的异常交易行为，向客户解读交易规则，提醒客户如果持续发生异常交易行为,将可能面临交易所的自律监管措施（包括口头及书面警示、提交合规交易承诺、限期整改、列为重点监控账户、盘中暂停账户当日交易、限制账户交易等）。属于（）级预警时措施 单选

20、题A、一级预警B、二级预警(正确答案)C、三级预警D、重点监控账户实时预警59. 了解客户的背景信息、资金来源、账户实际操作人、交易习惯、交易方式等情况。及时联系客户（短信、邮件、电话等留痕方式），一是与客户进行积极的沟通劝导，通过分析客户委托方式、操作手法帮助客户了解异常交易行为发生的原因，提醒客户合法合规参与证券交易；二是向客户解读交易规则，提示客户持续发生异常交易行为时,交易所可能采取进一步的自律监管措施（包括限期整改、列为重点监控账户、盘中暂停账户当日交易、限制账户交易、认定为不合格投资者等）；三是与客户签署合规交易承诺书（如若客户近一年内未被交易所采取自律监管措施，则无需签署合规交易

21、承诺书；合规交易承诺书有效期1年，有效期内无需重复签署）。属于（）级预警时措施 单选题A、一级预警B、二级预警C、三级预警(正确答案)D、重点监控账户实时预警60. 二、三级预警的客户：对于已确认了解交易所相关交易规则，接受合规与风险教育，并愿意积极配合公司采取相关措施、规范交易行为的客户，如后续（）个交易日内未触发（）类型的预警指标，则在该时间段内无需重复回访客户。 单选题A、10，不同(正确答案)B、10，相同C、20，不同D、20，相同61. 合规交易承诺书有效期（）年，有效期内无需重复签署 单选题A、1(正确答案)B、2C、6个月D、3个月62. 如若客户近一年内未被交易所采取自律监管

22、措施，则无需签署合规交易承诺书 单选题A、对(正确答案)B、错63. 对于持续（连续（）个交易日）触发（）级预警的客户，应重点关注客户的交易目的，排查其交易行为是否涉嫌短线操纵、多点联动、合谋操纵、内幕交易、利益输送等交易所重点监控的异常交易行为，核查账户的实际控制人和与其他账户的关联关系，并提交客户交易情况说明 单选题A、10，二级B、10，三级(正确答案)C、20，二级D、20，三级64. 对于屡次触发（）级预警（一个自然月内累计发生（）次及以上）且不听规劝的客户，可依据具体情况采取一对一投教、组织专题培训、现场指导等针对性措施，并提示客户如拒不改正，公司将依据客户签署的承诺书的相关条款，

23、采取暂停办理新业务、限制交易、解除委托代理协议、报告交易所或监管机构等措施。 单选题A、三级，10B、三级，20(正确答案)C、二级，10D、二级，2065. 两周以内触发（）次“重点监控预警”的，相关分支机构应当由负责人、合规专员和运营总监共同落实对客户的现场投资者教育工作 单选题A、1B、2C、3D、4(正确答案)66. 各分支机构应当持续跟踪关注重点监控账户持有人办理新开账户、转托管或重新指定交易的情况。有关客户办理新开户、转托管或重新指定交易后的（）内，该新开账户或重新指定交易账户因异常交易行为被交易所采取监管措施、纪律处分的，相关分支机构应当落实对该客户新开账户或重新指定交易账户的清

24、理注销工作 单选题A、3个月B、6个月(正确答案)C、9个月D、12个月67. 对于频繁发生科创板股票申报废单比异常的客户，应提示客户“由于存在网络延时或异常，即时揭示的行情有可能与上海证券交易所主机系统中的最新价格存在时延，委托申报上下限价（价格笼子）仅作为参考” 单选题A、对(正确答案)B、错68. 对于上海证券交易所公布的科创板异常波动及严重异常股票，应强化客户交易异常波动及严重异常股票行为的监控，并采取有效措施向客户提示风险 单选题A、对(正确答案)B、错69. 对于重点监控账户客户的管理，分支机构应当持续关注客户的交易行为，接到预警流程后，应当立刻安排专人进行实时监测，注意客户的实时

25、报单操作情况，电话通知客户，提示其相关操作可能会触发交易所的异常交易预警并导致收到交易所函件警示 单选题A、对(正确答案)B、错70. 上海证券交易所重点监控期间为（） 单选题A、6个月(正确答案)B、12个月71. 深圳证券交易所重点监控期间为 单选题A、6个月B、12个月(正确答案)72. 客户被上海证券交易所实施限制账户交易纪律处分的，重点监控期间为纪律处分决定书确定的限制交易期间及限制交易期满后6个月。 单选题A、对(正确答案)B、错73. 重点监控账户持有人在重点监控期内再次发生异常交易行为的，重点监控期间顺延 单选题A、6个月(正确答案)B、12个月74. 分支机构对于被列入重点监

26、控账户名单的客户，应当采取以下措施A、及时联系客户，开展现场合规培训，并由客户签署证券交易委托补充协议(正确答案)B、重新核查客户的基本情况(正确答案)C、安排专人实时监控(正确答案)D、每季度末月结束之前，以季度报告的形式向公司合规部和运营管理部报告当季重点监控账户的管理情况(正确答案)75. 在当季度内没有客户账户被列入重点监控账户的，无需提交上述报告 单选题A、对(正确答案)B、错76. 重点监控账户持有人仅能临柜办理新开户 单选题A、对(正确答案)B、错77. 重点监控账户持有人申请新开证券账户业务或资金账户、或申请重新办理指定交易的，分支机构应当审慎评估，并提交重点监控账户持有人评估报告,应由分支机构运营总监、合规专员、负责人逐级审核，并最终由()审批同意后，分支机构方可为其开立证券账户、资金账户或重新办理指定交易。 单选题A、公司合规负责人B、财富委负责人C、公司合规负责人和财富委负责人(正确答案)78. 重点监控账户持有人新开证券账户或办理重新指定交易