微观经济学(9 微观经济政策)

1、第九章 微观经济(wi un jn j)政策主要的市场失灵(shlng)：1、垄断阻碍要素自由流动，降低资源配置效率2、外部性无法由市场本身解决3、公共产品无法由市场提供4、信息不完全阻碍市场有效运行5、社会的非市场目标（如缩小贫富差距）无法由市场价格机制实现微观经济政策的对象：市场失灵（Market Failure）市场失灵使得稀缺资源得不到有效的配置共三十三页第一节 垄断(lngdun)和反垄断(lngdun)政策一、垄断造成效率损失与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高垄断厂商依仗垄断地位攫取高额利润，使改进(gijn)技术和管理的动力大大下降垄断导致寻租（P114）行为二、反垄断政

2、策反托拉斯法1890谢尔曼法（Sherman Antitrust Act）1914克莱顿法（Clayton Antitrust Act）1914联邦贸易委员会法（Federal Trade Commission Act）1950塞勒凯弗维尔法（CellerKefauver）中国反垄断法2008年8月1日起实施共三十三页三、自然垄断由于技术条件和需求条件的作用，行业(hngy)呈现出长期平均成本递减的特征。对自然垄断的管制边际成本定价：P=MC缺点：企业亏损，需政府补贴平均成本定价：P=AC缺点：企业无动力降低成本共三十三页共三十三页四、反垄断政策的基本内容尽管各国反垄断政策及其具体执法体制不尽

3、相同，但其基本内容具有(jyu)高度一致性，主要有：（一）禁止限制竞争协议 限制竞争协议是两个或者两个以上的市场主体以协议、决议或者其它联合方式实施的限制竞争行为。 共三十三页电信网通签署全面停止竞争(jngzhng)协议（2006）协议(xiy)主要内容：双方停止在非主导区域的所有项目投资： 传统固话用户，大灵通、小灵通等无线市话用户，宽带用户，呼叫中心等所有类型客户； 停止在对方领域发展新的公众用户：非主导方在各本地网不再增加新的端局号； 非主导方在各省不再增加新的IP地址段； 停止在对方区域停止发展新政企客户 共三十三页（二）禁止滥用市场支配地位市场支配地位是指企业的某种特定产品在特定市

4、场范围内具有主导地位，使其他企业处于从属、被动的状况。 滥用市场支配地位是指导企业利用市场支配地位对市场的其他主体进行不公平的交易或者排除竞争对手的行为。 例：搭配销售； 掠夺性定价(dng ji)； 价格歧视； 排他性交易。 （处于市场支配地位的企业一切经销商在特定市场内只经销自己的商品，不得经销其他企业的同种或同类商品，包括经销商只向制造商独买、制造商只向经销商独卖。） 共三十三页 （三）控制兼并企业兼并是指两家或更多家企业合并(hbng)成一家企业，通常由一家占优势地位的企业吸收一家或更多家企业。 链接：外资对我国企业的控制(kngzh)、兼并触目惊心。/146916367.html 美

5、国：司法部反托拉斯局 ；联邦贸易委员会 。中国：商务部共三十三页 欧盟竞争法第86条： 一个或多个在共同市场内占有优势地位的企业滥用这种地位的任何行为，可能影响成员国之间贸易的，因与共同市场不相容而被禁止；特别是禁止包含下列内容的滥用行为： （1）直接或间接地实行不公平的购买或销售价格，或其他不公平的交易条件的； （2）限制生产、市场或技术发展，损害消费者利益的； （3）在相同的交易情形下，对交易对方当事人实行不同的交易条件，因而置其于不利的竞争地位的； （4）要求对方当事人接受与合同主体(zht)在本质上或商业惯例上无关联的附加义务，作为签订合同的前提条件的。 共三十三页一、外部性（Exte

6、rnality）生产者或消费者在自己的活动(hu dng)中产生了一种有利影响或不利影响，这种有利影响带来的利益（收益）或有害影响带来的损失（成本）都不是消费者和生产者本人所获得或承担的。第二节 外部性 二、外部性的分类正外部性（Positive Externality）私人收益(shuy)社会收益负外部性（Negative Externality）私人成本社会成本共三十三页（1）外部性 故事：“村民跪拦县委书记求治污” （腾讯网） 经济学的思维方式：如果产权界定清楚，且交易成本为零，那么市场力量本身就可以解决外部性问题；如果交易成本不为零，那么政府的介入通常是解决外部性问题所必须的。 思考分

7、析示例：真实世界的什么因素会使产权模糊或不确定，从而妨碍科斯定理起作用？ 课后练习(自编)：面对日益严重的环境污染，政府介入的力度似乎总是低于公众的期望水平，你觉得(ju de)其中的原因是什么？共三十三页负外部性分析(fnx)共三十三页三、外部性的解决措施(cush)1、税收/补贴（庇古税）根据污染所造成的危害程度对排污者征税,用税收来弥补排污者生产的私人成本和社会成本之间的差距,使两者相等。由英国经济学家庇古(Pigou, Arthur Cecil,18771959)最先提出,这种税被称为“庇古税”。（见拓展探讨：庇古税的额度）（政府(zhngf)解决方案）共三十三页庇古（Arthur C

8、ecil Pigou,1877-1959）是英国著名经济学家，剑桥学派的主要代表之一。出生在英国一个军人家庭。他是这个家庭的长子。青年时代入剑桥大学学习。最初的专业是历史(lsh)，后来受当时英国著名经济学家马歇尔的影响，并在其鼓励下转学经济学。毕业后投身于教书生涯 。成为宣传他的老师马歇尔的经济学说的一位学者。他先后担任过英国伦敦大学杰文斯纪念讲座讲师和剑桥大学经济学讲座教授。他被认为是剑桥学派领袖马歇尔的继承人。当时他年仅31岁，是剑桥大学历来担任这个职务最年轻的人。他任期长达35年，一直到1943年退休为止。在1920年出版的福利经济学中，庇古先生提出了“庇古税方案”，提倡对有正外部性的

9、活动给与补贴。庇古因“庇古税”享誉后世。庇古共三十三页拓展探讨(tnto)：庇古税的额度庇古税的额度1（事前(shqin)征税）庇古税的额度2（事后征税）共三十三页 2、内部化合并（一体化） 例：渔场A与渔场B毗邻，鱼经常互动(h dn)。 -毗邻渔场通常是同一个所有者。 例：工厂A与受噪声污染的学校之一体化3、界定私有产权科斯定理（Coase Theorem）无交易成本时，明确产权能解决外部性问题。（市场(shchng)解决方案） 例：工厂与农户的私有产权分配 （1）工厂有排污权 （2）农户有免受排污的权利共三十三页 罗纳德科斯（1910年12月29日-2013年9月2日）在揭示并澄清了经济

10、制度结构和函数中交易费用和产权的重要性，从而获得1991年诺贝尔经济学奖。主要经历： 1932年获伦敦大学学士学位 1932年-1934年任丹迪经济暨商业专校助理讲师 1934年-1935年任利物浦大学助理讲师 1935年-1938年任伦敦经济学院助理讲师；1938年-1947年任伦敦经济学院讲师；1947年-1951年任伦敦经济学院高等讲师。1951年获伦敦大学博士学位；1951年-1958年任布法罗大学经济学教授(jioshu)；1958年-1964年任弗吉尼亚大学经济学教授；1964年-1970年任芝加哥大学法学院经济学教授；1964年-1981年任芝加哥大学法学院慕瑟经济学教授；199

11、1年任堪萨斯大学法律与经济学荣誉客座教授；1982年-任芝加哥大学法学院慕瑟经济学荣誉教授及法律与经济学资深研究员。 重要著作：英国的广播：垄断的研究、厂商、市场与法律 经济学与经济学家论文集 企业的性质（1937）社会成本问题（1960）经济学中的灯塔（1974）罗纳德科斯共三十三页第三节 公共(gnggng)物品一、公共物品（Public Goods） 供整个社会共同享用的物品。 具有非竞争性和非排他性，不能依靠市场交易实现有效配置的产品。1、特点：消费上具有非排他性（某人对该物品的使用不会/难以阻止他人的使用）消费上具有非竞争性（增加一个边际消费者时，成本不会随之增加）2、公共物品只能(

12、zh nn)由政府提供：消费者都想“搭便车”边际成本为零，不应当排斥其他消费者 例：路灯；灯塔；大部分桥；国防服务。共三十三页 非竞争性是指，在任一给定的公共产品产出水平，向一个额外的消费者提供该产品不会引起(ynq)产品成本的任何增加，即消费人数的增加所引起(ynq)的产品边际成本等于零。 非排他性是指公共产品具有消费上的共享性，难以或不可能排除、限制任一消费者对它的消费。 共三十三页二、准公共物品（俱乐部物品）消费上具有排他性消费在一定范围内具有非竞争性三、公共资源消费上具有非排他性消费上具有竞争性公地悲剧（哈丁）对策(duc)：划定产权 例：健身俱乐部；收费(shu fi)的独木桥；高速

13、公路。 例：公共草地；河流；公园的座椅；公共健身设施。共三十三页 “公地悲剧”（Tragedy of the commons）是一种涉及个人利益与公共利益（Common good）对资源分配有所冲突的社会陷阱（Social trap）。 1968年英国加勒特哈丁（Garret Hardin）在期刊科学将这个概念加以发表、延伸，称为公地悲剧（The Tragedy of the Commons）。而这个理论(lln)本身就如亚里斯多德所言：“那由最大人数所共享的事物，却只得到最少的照顾” 共三十三页（5）公共资源故事：新“公地悲剧”长江生态系统已经崩溃 （人民网）经济学的思维方式：公共资源会总会

14、(zn hu)被理性个体所过度使用，直至资源耗竭或毁灭，因而界定私有产权是有效利用此类资源的重要途径。思考分析示例(自编)：请举出你身边的“公地悲剧”事例并作分析。课后练习(自编)：当给公共资源界定私有产权不可行时，有没有其它保护公共资源的途径？共三十三页一、信息不完全信息不充分经济活动主体不能充分了解所需要(xyo)的一切信息。信息不对称经济交易双方对有关信息了解和掌握得不一样多。二、信息不完全的原因认识能力有限掌握信息的成本太高信息商品的特殊性（无法事先了解价值）机会主义倾向（卖方故意隐瞒）第四节 不完全(wnqun)信息共三十三页三、信息不对称与市场失灵1、逆向选择（Adverse Se

15、lection）在信息不对称的情况下，掌握私人信息的一方隐藏信息而导致交易另一方利益损害。 逆向选择发生在合同订立之前。（乔治阿克尔洛夫教授的研究(ynji)成就 ） 逆向选择：劣币驱逐良币，市场机制恶化或失效。 例：旧车市场(shchng)（柠檬市场(shchng)）；见P119-120例：保险市场；见P120共三十三页 著名经济学家乔治阿克尔罗夫以一篇关于“柠檬市场”的论文摘取了2001年的诺贝尔经济学奖，并与其他两位经济学家一起奠定了“非对称信息学”的基础。该论文曾经因为被认为“肤浅”，先后遭到三家权威的经济学刊物拒绝(jju)。几经周折，该论文才得以在哈佛大学的经济学季刊上发表，结果立

16、刻引起巨大反响。 乔治阿克尔洛夫（George A. Akerlof ）1940年生于美国的纽黑文，1966年获美国麻省理工学院博士头衔，自1980年到现在，一直在美国加利福尼亚州大学伯克利（UCBerkeley）分校任经济学首席教授。 共三十三页阿克尔洛夫(lu f)教授的研究成就 阿克尔洛夫研究发现，在一个市场中如果卖方掌握了比买方更有利的信息，他就可以掩盖产品的真相，以次充好。比如二手车市场，卖方市场对车况肯定比买方清楚得多，买方则只能从车况的表面情况来判断车况。这样卖方与买方处于信息非对称的状况，卖方具有信息优势，而买方则处于“劣势选择”地位。他的“劣势选择”概念已经被写进大学本科的教

17、科书中。他的理论还揭示出，在不规则的市场，买者如果无法观察到商品的内在质量，那么卖者就会以次充好。由于信息的不对称，将最终导致高质量的产品从市场中退出，而只有低质品仍留在市场中，结果造成市场萎缩。阿克尔洛夫还揭示了借贷人和放款人之间的信息非对称如何导致第三世界国家如此高的借贷率等问题，其影响相当深远。 共三十三页解决逆向选择的办法（1）信号(xnho)显示 P121 信息优势方以可信的方式向信息劣势方发出市场信号，以表明自己的商品或自身的（高）质量类型之行为。 例：旧车品质认证制度；证书（如钻石）；品牌；（2）信号甄别 P122 信息劣势方以某种方式使得信息优势方不得不披露/暴露其私人信息（类

18、型、特征、品质等），以供劣势方辨别、解读，从而改变信息劣势方交易劣势地位的行为。 例：多种保险菜单供投保人选择； （这是一个信息不对称下的合同设计问题）共三十三页2、道德风险（Moral Hazard） P123交易双方在签订交易契约后，由信息优势方的隐藏行动在使自身利益最大化的同时损害了信息劣势方的利益，且不承担由此造成的全部后果的行为。（据称这是一种不道德的行为） 道德风险发生在合同成立(chngl)之后。信息劣势方无法观察到信息优势方的全部行为，最多只能观察到行为产生的不利后果，且无法确定不利后果是否与信息优势方的行为不当有关，因此只能成为受害者。 典型问题：（1）委托代理问题 例：汽车

19、防盗保险 P123 （人民与政府的关系也是委托-代理关系）（2）内部人控制问题（企业生产经营中的委托代理问题） 共三十三页委托代理问题的应对（1）设计更好的利益激励机制 （激励相容的合同设计） 如：分成制汽车保费年度(nind)关联制；管理层持股； 如：效率工资 （高于市场通行工资的工资。福特公司1914年， P126）（2）信息疏通机制 强制信息披露。 如：上市公司信息披露制度 如：政府行政信息公开制度共三十三页（2）信息不对称 故事：“输液大国(d u)”背后的“过度医疗”魅影 （新华网） 经济学的思维方式：信息是有价值的，拥有信息优势的一方常常会利用信息优势谋取利益。思考分析示例(自编)：当信息不对称时，价格可能会成为质量的信号，此时卖家就有故意提高价格的动机，你觉得这可能吗？请举例说