文化产业基金设立方案【最新最全】详解

1、“XX文化创意产业发展基金(jjn)”设立方案基金(jjn)筹备工作组2014年5月共三十三页已出台的产业投资基金全国和地方规定大致如下： （一）、全国性规定创业投资企业管理暂行办法关于加强创业投资企业备案管理严格(yng)规范创业投资企业募资行为的通知中华人民共和国信托法中华人民共和国公司法中华人民共和国合伙企业法关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知关于合伙企业合伙人所得税问题的通知（共三十三页已出台的产业投资基金全国和地方规定大致如下： （二）、地方性规定天津：天津市促进股权投资基金业发展办法天津市促进创业投资业发展暂行规定关于私募股权投资基金、私募股权投资基金管理公司（企业）进行工

2、商登记的意见天津经济技术开发区促进高新技术产业发展的暂行规定天津股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）登记备案管理试行(shxng)办法天津经济技术开发区鼓励创业投资的暂行规定天津滨海新区鼓励支持发展现代服务业的指导意见天津市国家税务局企业所得税减免税管理办法（试行）共三十三页已出台(ch ti)的产业投资基金全国和地方规定大致如下： （二）、地方性规定：北京：关于促进股权投资基金业发展的意见在京设立外商投资股权投资基金管理企业暂行办法关于促进首都金融产业发展的意见关于促进首都金融产业发展的意见实施细则共三十三页已出台的产业投资基金全国和地方规定大致如下： （二）、地方性规定：上海：浦东新

3、区支持鼓励人才若干意见关于本市股权投资企业工商登记等事项的通知浦东新区集聚金融人才实施办法浦东新区促进股权投资企业和股权投资管理(gunl)企业发展意见浦东新区促进股权投资企业和股权投资管理企业发展的实施办法关于印发浦东新区支持金融机构发展意见的通知共三十三页已出台的产业投资基金全国和地方规定大致如下： （二）、地方性规定：深圳：深圳经济特区创业投资条例深圳市支持金融业发展若干(rugn)规定深圳市创业投资企业资助计划操作规程关于加强自主创新促进高新技术产业发展的若干政策措施共三十三页第一部分 基金设立目标第二部分 基金发起与成立第三部分 基金运营与管理第四部分 基金管理公司设立第五(d w)

4、部分 特别说明目 录共三十三页第一部分(b fen) 基金设立目标1、解决公司文化创意项目（园区）开发过程中的融资难题2、整合公司内外部资源，加强协同关系3、打造产业与金融结合的完整商业模式，加速(ji s)公司同资本市场的融合共三十三页第一部分基金设立(shl)目标1、解决项目开发过程(guchng)中的主要融资难题前期调研工程建设项目运营自有资金自有资金资金回收公司解决项目开发过程中最困难的融资难题共三十三页公司(n s)文化(wnhu)创意发展基金政府机构金融机构合作伙伴供应商客户以公司现有业务为平台，通过引入LP或在资本运作过程中结成战略伙伴，不断整合及深化已有的内外部资源，同时为公司

5、拓展新资源。第一部分基金设立目标2、整合公司内外部资源，加强协同关系共三十三页文创发展基金抢占资源先机，突出创新经济效应扩大项目投资规模，快速发展股份公司业务规模加速公司IPO的步伐，打开未来发展空间放大公司品牌效应 通过金融创新将创意固化为资源，并获取源源不断的信息及资金流公司的定位将从规划、设计、运营提升到全产业解决方案提供构建产业同金融结合的运营体系全面提升产业领域的金融属性通过基金的结构化融资方式解决公司新项目融资的问题第一(dy)部分基金设立目标3、打造产业与金融结合的完整(wnzhng)商业模式，加速公司同资本市场的融合共三十三页第二(d r)部分 基金发起与设立1、基金的基本条款

6、2、基金的基本架构3、基金的详细架构与资金路径(ljng)4、基金的管理组织架构共三十三页基金名称XX文化创意产业发展投资中心（有限合伙）（每一个潜在投资项目设立一个特定的有限合伙企业作为基金）基金类型有限合伙制基金规模3-10亿（根据项目资金需求而定）基金存续期3+2年，设立期限为3年，基金管理人有权根据具体情况延长2年的存续期（根据项目的具体情况而定）投资方式和对象以股权形式或可转债形式投资于公司签约的项目基金管理费基金总规模的2%/年利益分配基金年化收益率12%，普通合伙人无绩效奖励；基金年化收益率12%的，则基金全部收益的20%作为普通合伙人的绩效激励投资回报预计年化收益率不低于25%

7、基金管理公司上海XX股权投资管理有限公司托管银行浦发银行上海分行（暂定）律师事务所上海XX律师事务所（暂定）注册地上海浦东基金最低认缴出资企业法人最低为3000万元人民币，可以1000万元的整数倍为单位递增；个人最低为1000万元人民币，可以500万元的整数倍为单位递增；基金认购截止日201X年XX月XX日第二(d r)部分基金发起与设立1、基金的基本(jbn)条款共三十三页个人(grn)投资人（LP）机构(jgu)投资人（LP）战略投资人（LP）政府机构（LP）XX文化创意产业发展基金上海XX股权投资管理有限公司（GP）普通合伙人有 限 合 伙 人商业银行基金托管人投 资以股权形式或可转债形

8、式投资于公司签约的项目投资委员会投资决策律师事务所会计师事务所服务机构第二部分基金发起与设立2、基金的基本架构共三十三页信托(xntu)计划（LP）XX投资(tu z)管理（GP）XX文化创意产业发展基金(LLP)项目公司其他机构股份公司政府项目长期持有方签署有限合伙协议（LPA）分配本金和投资收益银行或金融机构债权融资（满足特定条件）持有100%股权参股成立基金管理团队控股注：信托计划架构见下页。 基金退出时，受让基金持有的股权第二部分基金发起与设立3、基金的详细架构与资金路径信托型基金（1）特殊目的公司（GP）利益相关方控股委托管理协议共三十三页第二部分基金(jjn)发起与设立3、基金的详

9、细(xingx)架构与资金路径信托型基金（2）投资人（优先级受益人）具有收购实力的第三方（次级受益人）信托计划Xx文化创意产业发展基金（LLP）其他机构股份公司政府XX投资管理认购信托单位持有100%股权参股认购信托单位或转让项目公司股权联合管理xx信托（受托人）联合管理支付兑价后股权转让（优先受让）Xx银行（托管银行）资金保管签署有限合伙协议（LPA）共三十三页股份公司( fn n s)（劣后级LP）XX投资(tu z)管理（GP）XX文化创意产业发展基金(LLP)项目公司其他机构股份公司政府项目长期持有方签署有限合伙协议（LPA）分配本金和投资收益银行或金融机构债权融资（满足特定条件）持有

10、100%股权参股持有100%股权基金管理团队控股基金退出时，受让基金持有的股权第二部分基金发起与设立3、基金的详细架构与资金路径有限合伙型基金特殊目的公司（GP）利益相关方控股财务投资人（优先级LP）投资人退出时，按约定收购财务/信托投资人持有的基金财产份额（或有）委托管理协议共三十三页XX文化创意产业发展(fzhn)基金上海XX股权投资管理(gunl)有限公司投资委员会合伙人大会董事总经理执行董事副总裁投资经理投资助理专家顾问委员会合伙人大会由基金的所有投资人组成，每个出资人派1名代表，主席由最大的出资人代表担任；投资委员会是基金拥有投资决策权力的唯一机构；专家顾问委员会聘请相关领域的专家担

11、任；基金（即有限合伙企业）授权基金管理公司全权进行投资管理的日常工作。第二部分基金发起与设立4、基金的管理组织架构共三十三页1、基金(jjn)的投资流程2、基金的决策机制3、基金的风险控制4、基金的收益分配第三部分 基金(jjn)运营与管理共三十三页第三部分基金运营(ynyng)与管理1、基金(jjn)的投资流程考察公司项目跟踪考察公司意向投资的项目进行市场和行业分析开展初步财务测算确定初步商业计划和投资方案尽职调查开展尽职调查：进行法律尽调、财务分析以及详细市场研究聘请独立的第三方估值进行财务管理：落实银行贷款.投资委员会批准审查详细的商业计划进行项目投资成本测算根据尽职调查结果调整现金流和

12、财务预测做出投资决策投资管理落实与被投资公司的交易协议了解被投资项目的运营情况、参与项目管理跟踪市场动态确定最优退出方案退出从被投资项目中退出，主要退出方式有出售资产、股权回购、上市等持续进行1-2个月1-2周1-4年1年共三十三页第三部分基金运营(ynyng)与管理2、基金(jjn)的决策机制基金设立投资委员会，授权投资委员会决策项目投资、退出等事项；投资委员会组成：上海XX股权投资管理有限公司x人，x人，基金投资人代表x人，委员会主席由管理公司代表出任；决策权限：由投资委员会商讨而定，就投资规模、否决权等方面进行具体约定。有效决策：大多数（4票及以上）通过为决策有效，投资委员会主席有一票否

13、决权；共三十三页第三部分(b fen)基金运营与管理3、基金(jjn)的风险控制不得向他人贷款或者提供担保；不得投资已上市的股票；不得从事承担无限责任的投资；每个项目投资，都经过详尽的尽职调查和内部财务审计；每个项目都经过投资风险控制委员会和投资决策委员会双重评审；遵循私募股权投资基金的相关程序以及流程，保证投资的科学性和风险控制；聘请合格的托管银行严格监管资金的使用；定期编制财务报告，经托管银行复核，聘请会计师事务所审核后向股东会报告，并聘请会计师事务所对基金进行年度审计以备监察；其他事宜，待基金成立之时，由律师事务所起草相关条款，由管理人与合伙人共同商议决定。共三十三页第三部分基金运营(y

14、nyng)与管理4、基金(jjn)的收益分配管理费（2%/年）上海XX股权投资管理有限公司（GP）（按比例分配管理费）特殊目的公司（GP）（按比例分配管理费）投资收益外部投资人（LP）（按约定固定成本分配或按比例分配总投资收益）上海XX股权投资管理有限公司（GP）（按比例分配总投资收益）特殊目的公司（GP）（按比例分配总收益投资）股份公司（LP）（按比例分配总投资收益）共三十三页第四部分 基金(jjn)管理公司设立1、基本条款2、工作内容及时间表3、文件清单4、费用预算5、管理公司组织结构6、股份公司需要(xyo)配合的工作共三十三页第四部分基金管理(gunl)公司设立1、基本(jbn)条款注

15、册名称上海XX股权投资管理有限公司注册资本不少于1000万元人民币（实际出资）注册时间不晚于201X年XX月XX日注册地点上海浦东办公地点上海股权结构XX股份（或指定代表人）与基金筹备组自然人共同持有公司业务以私募股权基金的形式投资于XX股份公司潜在投资项目，从事基金的方案设计、募集、投资、管理、退出，以及其他为已投资项目公司进行提供再融资等金融解决方案的服务。公司远景成为领先的金融综合解决方案提供商公司规模全职员工不少于10人筹备期不长于12个月筹备期费用不高于300万共三十三页第四部分(b fen)基金管理公司设立2、工作(gngzu)内容及时间表第1周第3周第5周第7周第9周第11周第1

16、3周第15周第17周第19周1、成立管理公司2、项目考察与资料制作3、撰写基金募集说明书4、基金募集路演5、与潜在LP初步沟通6、与潜在LP达成合作意向7、律师出具法律意见函8、完成相关基金成立文件9、与LP签订协议10、召开合伙人大会11、GP与LP资金到账12、基金成立并运营注：项目考察会一直进行，确认项目后根据项目情况发起基金。共三十三页第四部分基金管理公司(n s)设立3、文件(wnjin)清单招募说明书合伙意向书（MOU）基金合伙协议法律说明书基金与管理公司委托管理协议基金与银行的托管协议管理公司内部文件项目基本情况市场前景分析财务预测分析审计师审计报告及盈利预测报告法律意见书政府有

17、关部门批复等其他相关文件基金设立法律文件拟投资项目文件共三十三页第四部分基金(jjn)管理公司设立4、费用(fi yong)预算项目细项费用预算（按6个月计算）管理公司开办费办公室租赁及装修60万办公用品及网络服务10万车辆租赁10万人员招聘60万管理公司运营杂费水、电、通讯、打印等30万募集应酬费20万差旅费20万募集路演费路演活动30万专业机构服务费律师费30万不可预测费用30万合计300万共三十三页第四部分基金(jjn)管理公司设立5、管理公司(n s)组织架构董事会董事长投资委员会专家顾问委员会注：1、募资期间，不招聘项目管理部和风险控制部人员；2、管理合伙人指基金筹备组人员，不参与基

18、金管理公司的日常运营，但参与基金的方案设计、募集、管理、投资和退出等工作，基金筹备期不领薪水，领取少量补贴。3、风险合伙人指参与基金来投资具体项目的个人或机构代表人，不领薪水。共三十三页第四部分基金管理(gunl)公司设立6、股份公司需要(xyo)配合的工作注册管理公司；提供管理公司的开办支持（基金成功募集后，基金管理公司报销全部前期筹备费用）；按要求准备拟投资项目的有关资料；潜在投资项目公司配合意向投资人的实地考察；公司高层配合参与基金募集路演。共三十三页第五(d w)部分 特别说明关于(guny)筹备组基金筹备组是由若干位谙熟房地产开发、私募股权基金、资本市场等领域的资深人士组成，拥有多个基金或项目运营的成功案例。募集成功的条件基金募集成功的重要条件是拥有足够优秀的储备项目和集团在基金中扮演的角色。基础工作基金筹备组需要与公司高层在基金设立方案、意向投资人洽谈、储备项目实地考察与洽谈等方面进行了大量的务实性工作。未尽事宜本方案着重陈述基金设立的重要条款和流程，基金设立大量繁琐的细节工作和条款将体现于“基金募集备忘录”和由律师起草的“有限合伙协议”等文件中。共三十三页谢谢您的观看(gunkn)！基金(jjn)筹备工作组2014年5月共三十三页内容摘要“XX文化创意产业发展基金”。2014年5月。第一部分(b fen