环境质量认证内审人员管理培训(ppt-236页)课件

1、1环境管理体系 (EMS)内审员培训 ISO14001:20042 培训内容一、ISO14000系列标准概述二、ISO14001：2004标准讲解三、法律、法规在体系中的应用四、EMS内部审核的相关知识 与审核技巧 五、总结3一、ISO14000标准概述 1、ISO 2、ISO14000系列标准 3、96年颁布的ISO14000系列标准: 14001，14004，14010，14011，14012 4、核心标准14001及其修订情况 5、我国等同转换的标准号为GB/T24001 6、制定标准的组织是ISO/TC207技术委员会 7、ISO19011:2002 GB/T19011:20034IS

2、O14001标准修订情况 2001年3月Pre-WD（前期工作组草案） 2001年10月WD（草案） 2001年12月CD1（委员会草案） 2003年1月CD2 2003年8月DIS（国际标准草案） 2004年4月FDIS（国际标准最终草案） 2004年11月15日正式颁布5ISO14001：2004标准基本属于编辑性修改总的来说结构上比原版本更合理，表述上也更准确和简洁在不影响原标准基本框架的情况下加强了和ISO 9001的兼容澄清标准文本6 二、ISO14001:2004标准的讲解 引言 1、范围 2、引用标准 3、术语和定义 4、环境管理体系要求 附录A：本标准使用指南 附录B: GB/

3、T24001与GB/T19001的联系 文献目录7引 言 本标准规定了对环境管理体系的要求，（使组织能根据法律法规要求和重要环境因素信息来制定和实施方针与目标） 。本标准拟适用于任何类型与规模的组织，并适用于各种地理、文化和社会条件。 本标准的总目的是支持环境保护和污染预防，协调它们与社会需求和经济需求的关系。 本标准仅包含那些用于认证、注册和（或）自我声明目的，可以进行客观审核的要求。需要得到对环境管理体系中诸多问题更加全面指导的组织,可参阅GB/T24004。8引 言 本标准第二版的修订重点是更加明确地表述第一版的内容；同时对GB/T19001的内容予以必要的考虑,以加强两标准的兼容性，从

4、而满足广大用户的需求。 9引言 注：本标准基于被称为策划-实施-检查-改进（PDCA）的运行模式。关于PDCA的含义简要说明如下：-策划：建立所需的目标和过程，以实现组织的环境 方针所期望的结果；-实施：对过程予以实施；-检查：根据环境方针、目标、指标以及法律法规和其他要求，对过程进行监测和测量，并报告其结果；-改进：采取措施，以持续改进环境管理体系的表现。 许多组织通过由过程组成的体系以及过程的相互作用对运行进行管理，这种方式称为“过程方法”。GB/T19001-2000提倡使用过程方法。由于PDCA可以应用于所有的过程，因此这两种方式可以看作是兼容的。10 范围 本标准适用于任何有下列愿望

5、的组织: a）建立、实施、保持并改进环境管理体系； b）使自己确信能符合所声明的环境方针； c）通过下列方式展示对本标准的符合: 1）进行自我评价和自我声明； 2）寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性予以 确认; 3）寻求外部对它的自我声明予以确认； 4）寻求外部组织对其环境管理体系进行认证/注册。11定义本标准共有20个定义由原标准13个增加至20个将1996版标准的第3章的标题“术语”更改为“术语和定义”；2004版增加了3处脚注；将1996版标准“3.6 环境管理体系审核”更改为“3.14 内部审核”12环境 组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们

6、之间的相互关系。 注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。【评论】本术语在新标准的序号为3.5，该术语保留了1996版原有术语（3.2 ）及其表述 13环境因素 一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。 注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。【评论】本术语在新标准的序号为3.6 该术语保留了1996版原有术语（3.3）及其表述14环境影响 全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。【评论】本术语在新标准的上序号为3.7 ，该术语保留了1996版原有术语（3.4），但定义上的表述略有差异，原定义表述为“全部或部分地由组织的活动、产

7、品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化”。15 活动、产品和服务及其相关的环境因素和影响示例（1）活动/产品/服务环境因素实际和潜在的环境影响活动：矿物燃料锅炉运行锅炉运行消耗燃油消耗不可再生自然资源二氧化硫、氮氧化物和二氧化碳（即温室气体）的排放空气污染对当地居民呼吸的影响酸雨对地表水的影响地球升温与气候变化排放热水水质变化（如水温变化）锅炉燃料在地下贮罐中的储存燃油渗入土地土壤污染地下水污染燃油的运输与传输燃油意外流入污水排放系统地表水污染有毒物质在植物中形成生物累积16活动：公路建设暴雨中施工流失的土壤、砂砾排入土地和水体 不可再生自然资源的局部土地的退化额外流失土壤腐蚀水体污染损坏湿

8、地栖息环境产品：锅炉高效锅炉的设计在使用过程中减少燃料的消耗 对不可再生能源的保护 在设计中，对非有害材料的考虑在寿命结束期减少有害废物的产生 减少对有害废物的填埋 活动、产品和服务及其相关的环境因素和影响示例（2）17产品：打印机墨盒可重复使用墨盒的设计减少原材料和能源的使用对不可再生能源的保护 在使用寿命结束时，减少固体废物的产生 减少对废物的填埋 服务：办公支持服务文件打印电的消耗自然资源的消耗双面复印减少自然资源的使用 自然资源的保护 废纸的再循环减少固体废物的产生 减少填埋的负荷 活动、产品和服务及其相关的环境因素和影响示例（3）18产品中的环境因素产品制造中的环境影响 -原材料的消

9、耗量 -能源的消耗量产品使用中的环境影响 -使用中的能耗 -使用时，对环境的影响 -工作效率产品报废后的再生利用 -可分解性 -再生利用率19环境因素与环境影响的关系20环境管理体系 组织管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针，并管理其环境因素。 注1：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。 注2：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。【评论】本术语在新标准的序号为3.8 ，该术语保留了1996版原有术语，但定义上表述略有差异，原定义描述为：“整个管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织结构

10、、计划活动、职责、惯例、程序、过程和资源”。新版标准的术语3.8 表述更为简练，对原术语所述的管理体系内容则以添加脚注的方式予以说明。21 相关方关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体。【评论】本术语在新标准的序号为3.13，该术语保留了1996版原有术语（3.11）及其定义22相关方示例用户和消费者 环境和消费者组织地方社团 立法机构和主管部门周围社区 贸易、工业和商业协会出版界和媒体 金融机构和股东雇员 对工业的支持者维修服务网点 科学、研究和教育部门供应商、承包商和经营合作伙伴23污染预防 为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免

11、、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。 注：污染预防可包括源削减或消除，过程、产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、恢复和处理。 【评论】本术语在新标准的序号为3.18 。该术语保留了1996版原有术语（3.13），但在定义的表述方面有差别。1996版对该术语的表述为：“旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯例、材料或产品的采用，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。 注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提高效益和降低成本。”新版标准对术语3.18的表述强调是对“任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃

12、”进行避免、减少和控制，从而减少有害的环境影响。至于对污染预防的方式则以加注的方式具体说明，同时删除1996版标准对该术语的关于污染预防潜在利益的脚注24欧盟关于废物管理的策略 俗称“梯级概念”优选级处理方法经济影响1预防-避免产生废物节约资源2再使用再次使用于原有用途减少再投入3再循环回收供其它用途材料回收3a再循环有机转换可作肥料（需氧、厌氧法）或产生沼气4燃烧回收能源能源回收5焚化不能回收能源消耗能源6填埋占用土地并产生污染25持续改进 不断对环境管理体系进行强化的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对环境绩效的总体改进。 注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。【评论】本术语基本上保留

13、了1996版原有术语3.1的表述，差别是在新版标准术语序号排为3.2 ，同时将1996版对该术语表述的“强化环境管理体系的过程”，新版术语则表述为“不断对环境管理体系进行强化的过程”。26审核员 有能力实施审核的人员。 GB/T19000-2000，3.9.9【评论】本术语为新增术语，在新版标准的序号排为3.1 。该术语直接采用自ISO9000：2000的术语3.9.9，旨在与ISO9000：2000标准的有关审核部分的术语趋同。27程序为进行某项活动或过程所规定的途径。注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。 注2：根据GB/T19000-2000中3.4.5条改写。【评论】本术语在新标准

14、的序号为3.19。该术语为新增术语，直接采用ISO9000：2000的术语3.4.5（除了脚注2的标注不同）。旨在与ISO9000：2000的有关过程和产品方面的术语趋同。28程序一般应具备以下6要素（5W和1H） ： Who由谁做； What做什么； Where在哪做； When什么时候做； Why为什么要做； How如何做。29对于程序是否形成文件，应当从下列方面考虑：不形成文件可能产生的后果，包括环境方面的后果；用来证实遵守法律法规和其他要求的需要；保证活动一致性的需要；形成文件的益处例如：易于交流和培训，从而加以实施，易于维护和修订，避免含混和偏离，提供证实功能和直观性等；出于本标准的

15、要求。30环境管理体系运行模式图（ISO14001：2004）持续改进环境方针规划（策划） 环境因素 法律与其他要求 目标、指标和方案实施与运行 资源、作用职责和权限 能力、培训和意识 信息交流 文件 文件控制 运行控制 应急准备和响应检查 监测和测量 符合性评价 不符合、纠正和预防措施 记录控制 内部审核管理评审31环境方针规划（策划） 环境因素 法律与其他要求 目标和指标 环境管理方案 实施与运行 组织结构和职责 培训、意识与能力 信息交流 环境管理体系文件 文件控制 运行控制 应急准备和响应管理评审持续改进检查和纠正措施 监测和测量 不符合纠正与预防措施 记录环境管理体系审核环境管理体系

16、运行模式图（ISO14001：1996）324.1总要求 组织应根据本标准的要求建立环境管理体系，形成文件，实施、保持和持续改进环境管理体系，并确定它将如何实现这些要求。 组织应确定环境管理体系覆盖的范围并形成文件。 4.1总要求 组织应建立并保持环境管理体系。 本章描述了对环境管理体系的要求。33本条款对组织的环境管理体系及其管理提出的总的必须的明确的要求，体现了与ISO9001质量管理体系的相似性。环境管理体系是组织管理体系的一个组成部分，必须建立文件化的体系以明确规定体系的要求以及如何实现这些要求，包括环境管理体系的策划、方针、目标和指标的设定、文件的编写、机构人员设置、资源提供等。组织

17、应按要求运行体系，并在体系运行过程中实施监督检查，通过审核和管理评审等活动及时调整或采取措施保持体系的运行，实现环境管理体系的持续改进。强调要定义组织环境管理体系的范围，以清楚自身在污染预防和改进环境绩效方面的义务和责任。修订变化：本条款增加了应用范围的要求，尽管该标准中4.4.4也指出组织应明确应用范围。1996版的第一章所述的应用范围的字面是对于该标准的任何应用，都应明确界定其范围。在这里则作为条款要求更加具体化了。本条款要求的应用范围覆盖了组织的活动、产品和服务。本条款与ISO9001：2000的4.1 相似，旨在增强体系一体化的兼容性。34 4.2 环境方针 最高管理者应确定本组织的环

18、境方针并确保它在环境管理体系的覆盖范围内： a)适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和 环境影响； b)包括对持续改进和污染预防的承诺； c)包括对遵守与其环境因素有关的适用 法律法规要求和其它要求的承诺； d)提供建立和评审环境目标和指标的框架； e)形成文件，付诸实施，并予以保持； f)传达到所有为组织工作或代表它工作的人员； g)可为公众所获取。35明确提出制订和实施环境方针的职责是最高管理者。制定的方针应适合于组织的活动、产品和服务的性质、规模和环境影响，包括覆盖组织确认的环境管理体系范围、评价和考虑环境影响，特别是重要环境影响。内容必须包括“两个承诺和一个框架”，即组织应承诺遵守与

19、本组织环境因素相关的适用的法律及其他要求，承诺持续改进和污染预防；并为环境目标和指标的制定和评审提供框架。环境方针应形成文件，在组织内宣传贯彻，并定期进行评审和修订。在组织内外将方针传达给所有为组织工作或代表组织工作的人员。环境方针可为公众所获取（具有公开性）。修订变化：更明确根据组织“确定的环境管理体系范围”制订环境方针。强调适用的环境法律法规和其他要求针对适用于“组织相关的环境因素”明确“活动、产品或服务”而不是“活动、产品和服务”。更明确组织将方针的有关方面应该传达的全部对象包括为组织工作的人员和代表组织工作的人员。36关于环境方针：环境方针确定了组织的行动纲领，及其应履行的环境责任和环

20、境绩效水平，并以此为评判后续行动提供依据。方针应适合于组织环境管理体系范围内活动、产品和服务的环境影响，并应当为目标和指标的制定提供指导。国际上越来越多的组织，包括政府部门、行业协会和民间团体都制定了一些指导原则。这些指导原则能帮助组织明确应当在哪些方面做出环境承诺。组织在建立环境方针时，可参考这些指导原则，制定出能适合自身个性的方针。环境方针可以纳入组织其他方针文件，或与它们相联系。方针应当传达给所有为组织工作或代表组织工作的人员，包括：员工、合同方及其他有关方面的人员。并能为公众所获取。37组织制定环境方针时应当考虑：a)该组织的任务、前景、核心价值和信念；b)与组织的其他方针（如质量、职

21、业健康安全）相协调；c)相关方的要求和与他们的信息交流；d)指导原则；e)当地或区域的特定条件；f)污染预防和持续改进的承诺；g)遵守法律法规和其他要求的承诺。38方针适合性质举例松下万宝环境方针：为保护地球臭氧层，我们将作出不懈努力。南屯煤矿环境方针：合理开发利用资源，促进矿井可持续发展，有效地实施对环境污染，生态破坏的预防和治理。济南化纤环境方针：实施节能降耗，提高资源的有效利用。39宝钢环境方针推进清洁生产，实施全过程污染控制，不断减轻环境负荷，建设世界一流清洁工厂，为改善地球生态作贡献。40污染预防 持续改进 框架的理解松下万宝环境方针：为保护地球臭氧层， 我们将作出不懈努力。 环境目

22、标：减少R22的排放 环境指标：实验用R22全部收集杭州松下环境方针：努力实现资源消耗最化。 环境目标：降低电能消耗 环境指标：单台产品电耗降低5%41资生堂丽源化妆品有限公司环境方针 资生堂丽源化妆品有限公司生产和销售化妆品，秉承 “高品质、高服务、高形象”的宗旨，保持环境管理体系的良好运行，竭诚为美化美好生活，保护人类共有的环境而努力。对活动、产品和服务实施控制，致力于污染预防，控制污染物排放，节约能源和资源；遵守有关法律法规及其他要求；设立环境目标和指标，定期进行评审以达到环境管理体系的持续改进；对全体员工进行教育和培训，提高环境保护意识，使全体员工理解环境方针并加以贯彻；对外公开宣传环

23、境方针，取得相关方的信任。42 青岛澳克玛环境方针 我们认为：人类是可持续发展所关注的核心，环境保护是我国的一项基本国策。为减少我公司在活动、产品、服务中对环境的负面影响，做到环境改进的“没有最好，只有更好”，我们庄重承诺： (1) 遵守关于环境保护的法律、法规、国际条约以及其他要求，并在此基础上不断提高。 (2) 积极采用新技术成果，新材料工艺，实施技术改造，做到节能降耗、环境保护、污染预防。 (3) 控制公司活动、产品、服务过程中的重要环境因素，积极保持信息交流，做到环境管理体系的持续改进。 (4) 制定可行的环境目标、指标及环境管理方案，并定期评审，努力实现，做到环境绩效不断创优。43

24、苏州新区环境方针 苏州新区管委会在开发建设新区的过程中，坚持环境保护基本国策，奉行“管委会主任对环境质量负责，环保部门统一监督，各部门分工合作，广大群众积极参与”的原则，贯彻落实国家环境法律法规，推行区域环境综合整治，实行污染预防和全过程控制，做到环境管理工作与环境绩效的持续改进，实现环境与经济、社会的协调发展，把新区建成功能布局合理、基础设施完善、空气清新、水质良好、宁静舒适、环境优美的园林式新城区。44 4.3.1 环境因素 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来 a)识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中它能够控制或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发

25、、新的或修改的活动、产品和服务等因素； b)确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。 组织应将这些信息形成文件并及时更新。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。45组织应建立、实施并保持一个或多个程序，但程序的多少不做具体规定，以满足要求为准。其作用主要是确定环境因素，判定对环境具有重大影响的重要环境因素。规定了组织确定的体系范围内识别环境因素，包括与组织活动、产品或服务相关的、能够控制的以及可望对其施加影响的因素。在识别环境因素时，应针对组织活动、产品或服务的整个过程，并考虑到“三种状态”（正常、异常、紧急）、“三种时态”（过去、现在、将来

26、）和向大气排放、向水体排放、固体废弃物管理、土地污染、原材料和自然资源的利用、其他当地环境问题和社区性问题等。此外应考虑对已策划的或新开发的，新的或改良的活动、产品和服务的影响。应分析具有重大环境影响或具有潜在重大环境影响有关的环境因素。组织应提出识别评估环境影响的证明文件，及时建立和更新环境因素方面的信息，如环境因素清单、重要环境因素清单等，必要时调整环境因素的识别方法和评价依据。明确规定在整个体系的建立、实施和保持过程种均要考虑重大环境因素。修订变化：将1996版原条款改为a）、b）描述。明确“在确定的环境管理体系范围之内”识别组织可以控制以及预期施加影响的活动、产品或服务中的环境因素。条

27、款增加：“应将计划中的或新的开发、或新的或已修改的活动、产品及服务考虑在内”及“组织应将此类信息文件化，并保持更新”的内容。增加“组织在整个体系的建立、实施和保持过程中均要考虑重大环境因素”的要求。改变这种描述的目的是为了更明确识别和管理重大环境因素的要求。46什么是能够控制或能够施加影响的环境因素（1）能够控制直接控制能够施加影响如与组织所使用或所提供的产品和服务有关的环境因素1.当评价组织对活动、产品和服务的环境因素施加影响的能力时，组织应当考虑： 法律法规或活动的约束力；组织的方针； 地方或区域性问题；-组织对相关方的义务和责任； 组织自身环境绩效所受的影响，例如采购包含危险材料的产品等

28、。2.这些考虑应用的示例包括： 承包方或分承包方的活动、产品和服务的设计， 材料、产品或服务的提供和使用，投放市场的产品的运输、使用、再使用或再循环等。47什么是能够控制或能够施加影响的环境因素（2）能够施加影响对组织所使用的产品的环境因素的控制和环境影响，因不同的供方和市场情况而有很大差异。例如，一个自行负责产品设计的组织，可以通过改变某种输入原料有效地施加影响；而另一个根据外部产品规范提供产品的组织在这方面的作用就很有限。一般说来，组织对它所提供的产品的使用和处置（例如用户如何使用和处置这些产品），控制作用有限。可行时，它可以考虑通过用户了解正确的使用方法和处置机制来施加影响。48环境因素

29、的识别应考虑 -组织的活动、产品和服务 -能够控制或能够施加影响的 -三种时态：过去时，现在时，将来时 -三种状态：正常状态，异常状态，紧急状态 -八个方面： a）向大气的排放； b）向水体的排放； c）向土地的排放； d）原材料和自然资源的使用； e）能源使用； f）能量释放（如热、辐射、振动等）； g）废物和副产品； h）物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。49应当考虑的与组织的活动、产品和服务有关的因素如： -设计和开发； -制造过程； -包装和运输； -合同方和供方的环境绩效和操作方式； -废物管理； -原材料和自然资源的获取和分配； -产品的分销、使用和报废； -野生环境和生物多样

30、性。50环境因素识别表环境因素产生部门或场所/过程/相关方标识产品/活动/服务 环境影响及状态控制方法514.3.1 理解和操作要点 建立可操作的程序(规定责任,方法,周期等) 识别环境因素-要充分 1、可以控制的-努力寻找与自身工作相关的 要素(产品、活动、服务） 2、可以施加影响的-关注相关方的问题 3、考虑三种时态,三种状态和六个方面 评价要准确 1、以法规和其他要求为准绳 2、以公司重要管理事项为依据 3、评价方法简便科学 更新及时-关注各种变化 52 4.3.2 法律法规和其他要求 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来 a)识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和

31、其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道； b)确定这些要求如何应用于它的环境因素。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规要求和其他环境要求加以考虑。53组织应建立、实施并保持法律法规和其他要求的程序，以规定识别和获得适用于本组织活动、产品或服务中相关环境因素的法律和其他应遵守的要求的程序。组织还应建立获得上述法律和其他要求的渠道，包括对法律法规和其他要求更新和变化信息的定期跟踪。“法律、法规”主要包括国际公约以及所在国家、地方政府或相关部门制定、颁布的法律、法规、条例、规章、制度等等。“其他要求”如产业实施规范，与官方机构的协定、非法规性指南（如国家有关部委发布

32、的规定、通知、标准行业设计规范）及相关方的要求等。组织还应在程序中确定这些法律法规和其他要求的应用方法，包括建立清单，向员工的传达和培训等方法。组织在建立、实施和保持环境管理体系的整个过程中均应考虑适用的法律法规和其他要求。修订变化：该条款要求被分为a）、b）两条，更容易理解。除原条款外，a）项新增“组织应识别与环境因素有关的法律法规要求和其他要求的适用性”；b）项提出了新的要求事项，说明对法律法规和其他要求仅识别出来是不够的，还应确定与环境因素有关的法律法规和其他要求如何应用于确认环境因素和环境管理体系。新增“组织在建立、实施和保持环境管理体系的整个过程中均应考虑适用的法律法规和其他要求。”

33、54法律法规要求可以包括：a)国家或国际法律法规要求；b)省部级的法律法规要求；c)地方性法律法规要求。55组织应遵守的其他要求例如：-和政府机构的协定；-和顾客的协议；-非法规性指南；-自愿性原则或业务规范；-自愿性环境标志或产品护理承诺；-行业协会的要求；-和社区团体或非政府组织的协议；-组织或其上级组织对公众的承诺；-本单位的要求。56本条款的要求（根据IAF白皮书）：（1）充分识别适用法律法规要求并建立了获取这些 要求的渠道；（2）这些法律法规要求的内容应足够具体，从而有 助于环境管理体系的建立和实施，并为进行法 律法规符合性评价提供充分的依据；（3）对法律法规要求进行了定期评审，以识

34、别新增 的和/或发生变化的要求，并在组织及其活动或 产品中针对这些变化做出响应；（4）识别出的法律法规要求应完整和适用。57法律法规和其他要求如何应用于组织的环境因素？（根据IAF白皮书）（1）1、理解每项法律法规和其他要求是如何应用于其活动、 产品和服务的，以及在建立和保持环境管理体系时 是否考虑了这些要求？ （4.3.2）2、充分将法律法规要求转换为适宜的EMS要求，例如： 在针对与所标识的重要环境因素有关的运行规定运 行准则时，确保考虑这些要求，使之保持一致。 （4.4.6） 认证机构可通过现场巡视对重要环境因素进行抽样，通过EMS将具体线索追溯到特定的法律要求；也可以按相反顺序，针对具

35、体法律法规要求，评价它们在组织正常运作中的遵循情况。 58法律法规和其他要求如何应用于组织的环境因素？（根据IAF白皮书）（2）3、组织可通过对可能具有重大环境影响的运行的关键特 性进行例行监测和测量的结果，来确定是否符合法律 法规和其他要求（4.5.1）。 认证机构可通过多种渠道来判定组织的守法情况，如违规报告、 ISO14001的 4.6条款所列的项目（如内审结果，包括抱怨在内的信息交流，环境表现（如监测与测量的结果），目标和指标，纠正和预防措施，以往审核的跟踪验证，不断变化的环境和要求（包括法律法规要求），以及改进建议等）。 594.3.2 法律法规与其他要求要点初步确定收集范围建立获取

36、渠道和获取方法与环境因素相对应，内容要足够具体定期评审及时更新信息完整和适用60 4.3.3 目标、指标和方案 组织应对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。 如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应与环境方针相一致，并包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规要求及其他要求的承诺。 组织在建立和评审环境目标时，应考虑法律法规要求和其他要求，以及它自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。 组织应制定、实施并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的方案，其中应包括： a)规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的职责

37、； b)实现目标和指标的方法和时间表。61应在组织内各管理层次、各有关部门和岗位建立、实施和保持目标和指标。“建立”意味着要作出规定，“实施”指职能部门和人员均应贯彻执行，“保持”指在执行过程中要实施、评审和更新目标、指标和方案。组织内各职能、层次的环境目标和指标均应形成文件。组织在建立和评审目标时，应考虑的因素包括：法律和其他要求：组织应在环境方针中承诺遵守法律法规和其他要求，这个承诺应在环境目标和指标中加以落实，如果组织尚存在或潜在违反有关要求的环境因素，在制订目标、指标时要充分考虑这些因素，而且目标、指标的制订也应符合有关环境要求；自身的重要环境因素：组织通过评审已识别的重要环境因素，在

38、制定目标、指标时应以这些因素为主要的考虑对象；所制订的目标、指标应符合组织规模、经济、技术水平、经营状况等实际情况，且切实可行；相关方的观点：包括客户、周围社区居民和社会，特别是受组织环境绩效影响较大的相关方的有关要求，应考虑纳入目标和指标。62组织的目标和指标应与环境方针中的要求相一致，充分体现环境方针的框架作用以及环境方针中的两个承诺（包括对污染预防和守法的承诺）。组织应制定、实施和保持一个或多个环境管理方案，以确保环境目标、指标的实现。制定、实施和保持环境管理方案时，应：根据组织的目标、指标的建立、分解和落实情况，环境管理方案也应加以细化，具体落实到组织的各职能、层次和岗位，并使各相关层

39、次与职能的环境管理方案与其所承担的环境目标、指标相对应；方案应说明组织如何实现目标和指标，包括职责分配、必要的资源、实施方法和时间表；可行时，方案应包括当前或新近的活动、产品或服务的计划、涉及、生产、销售和各阶段安排，如产品的设计、原材料、工艺过程、使用和最终处置、流程的配置和重大更改等；环境管理方案应随情况变化（如新产品或服务项目的开发、新的或修改的活动、产品或服务）及时做相应的评审和修订。63修订变化：新标准将1996版条款的4.3.3（目标和指标）和4.3.4 （环境管理方案）合并为一个条款：4.3.3（目标、指标和方案）。增加了环境目标、指标和方案的“实施”要求。增加对指标“建立和评审

40、”的要求。删除“每一有关职能和层次”的“每一”字眼，表述为“有关职能和层次”，使落实职责的描述更清楚。删除了“如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务，就应对有关方案进行修订，以确保环境管理与该项目相适应”避免重复描述。64在制定目标时，组织应当考虑的输入包括：组织环境方针中的原则和承诺；组织的重要环境因素（及在确定这些环境因素时所 收集到的信息）；适用的法律法规和其他要求；因实现目标对组织其他活动及过程带来的影响；相关方的观点；可选技术方案及其可行性；经济上、运行上和组织上的因素，包括来自供方和 合同方的信息；可能给组织公众形象带来的影响；环境评审时了解到的情况；组织的其他目

41、标。 65确定目标和指标时，应：1、目标可以直接表述为一种具体的绩效水平，也 可以是一般性的叙述，并进而规定为一个或多个指标。所规定的指标应当是可测量的，体现为实现相关目标应达到的绩效水平。对指标往往有一个时间限制，通过实施方案予以实现。2、环境目标应当纳入组织的整体管理目标。这一整合不仅使环境管理体系，同时也使参与整合的其他管理体系，都得到了价值提升。3、目标与指标的制定可以针对整个组织，也可以只针对特定场所乃至个别活动。4、将目标与指标形成文件并进行沟通，加强组织实现其目标与指标的能力。66环境管理方案：1、应规定组织各层次和职能在实现目标所起的作用、职责、过程、资源、时间表、优先次序及所

42、采取的措施。这些措施可针对单个过程、项目、产品、服务、场所或场所内的设施。2、组织可将其实现环境目标和指标的方案与其战略策划过程中的其他方案（如改进运行效率或产品质量的方案）结合。3、实现目标和指标的方案帮助组织改进环境绩效。它们应当是动态的。当环境管理体系中的过程、活动、服务和产品发生变化时，应当对目标、指标和相关的方案进行必要的修订。674.3.3目标、指标和方案要点目标指标制定时应考虑法规和其他要求；重要环境因素；相关方要求（投诉方、客户）；公司工作薄弱环节或期望改善的方面；一目了然的文件化职责明确、层次清晰；方案具有实质性的内容并可追踪；时间表、指标量化68_年环境管理目标指标和方案一

43、览表方 案 名 称控制重要因素目 标指 标现 状步 骤技术措施和方法责任部门协助部门资金额起止时间完成时间12345制 表 审 核 审 批694.24.3.3 四个要素的小结制定大政方针（2个承诺1个框架）寻找管理对象（识别、评价、更新信息）寻找外部要求（知法、建立渠道、识别适用性更新信息）制定目标和实现的方法704.4.1资源、作用、职责和权限 管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源。 为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。 组织的最高管理者应任命专门的

44、管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便： a) 确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系； b) 向最高管理者报告环境管理体系的运行表现（绩效情况）以供评审，并提出改进建议。71明确提出为组织建立、实施、保持和改进环境管理体系提供必要资源是管理者的责任。必要的资源包括：人力资源和技能；基础设施，如楼房、通讯、地下储存库、排水设施等；生产技术和环境技术；财务支持等。必须对各职能和层次的作用、职责、权限做出明确规定，包括实现目标、指标和环境管理方案的职责和权限要求，应形成文件并传达至为组织或代表组织工作的人员。最高管理者应指定管理者代表并明确其

45、任务、职责、权限。管理者代表的职责包括：代表组织全面负责环境管理工作；按照ISO14001：2004标准负责环境管理体系的建立、实施和保持；向最高管理者报告环境管理体系的运行情况，并提供改进建议以作为管理评审和持续改进的依据；负责组织员工环境意识、知识和技能的培训。72修订变化：新版本标准此条款标题已作改变，1996版4.4.1条款为“组织机构和职责”。明确提供资源的目的是为了“建立、实施、保持和改进环境管理体系”。在提供的资源当中，增加对“基础设施”的要求，与ISO9001：2000在资源也包含基础设施的要求趋同。增加对管理者代表除了向最高管理者汇报体系运作业绩之外，还包括“提出改进建议”的

46、要求。73关于资源：应当对组织当前的和将来的资源配置需求予以 考虑。在资源配置上，组织可制定程序，以跟 踪其环境或有关活动的效益及成本。其中可包 括污染控制、废物管理及处置方面的费用。应当结合管理评审对资源及其配置进行定期评 审以确保作出了适当安排。评价资源充分性时 应当考虑计划进行的变更和（或）新的项目或 运行。组织的基础设施： 例如：建筑物、通讯网络、地下贮罐、下水管 道等。74作用、职责和权限的规定与传达： 组织应当对那些其工作与环境管理有关的，为组织或代表组织工作的人员的职责和权限予以规定和交流。75组织机构和职责:环境责任实例典型责任人员确定总体方向总裁，首席执行官，董事会制定环境方

47、针总裁，首席执行官，其他适当人员制定环境目标、指标和方案有关管理者监督总体环境管理体系绩效环境主管人员确保对适用的法律法规和其他要求的遵守所有管理者促进持续改进所有管理者确定顾客需要营销人员确定供方要求采购人员建立和保持结算程序财会主管人员符合环境管理体系要求所有为组织或代表组织工作的人员环境管理体系运行的评审最高管理者764.4.2 能力、培训和意识 组织应确保所有为它、或代表它从事组织所确定的可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力。该能力基于必要的教育、培训，或经历。组织应保存相关的记录。 组织应确定和它的环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些

48、需求。应保存相关的记录。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到： a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性； b)他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益； c)他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责； d)偏离规定的运行程序的潜在后果。77对可能产生环境影响的工作人员或代表组织从事工作的人员要有必要的教育、培训和工作经验、能力方面的要求，以保证他能胜任所担负的工作。应明确为组织工作或代表工作的人员必须的环境意识、知识和技能，并保持记录。应明确哪些岗位或人员的工作可能产生重大环境影响，促使全员意识到

49、组织的活动、产品和服务通过他们的工作对环境方针、环境管理体系和环境因素会造成的影响。管理层应确定人员的经验、水平、能力和培训需要，确保人员的能力能胜任所承担的工作，特别是负有环境管理职能的人员。建立、实施和保持程序，通过培训应达到标准条款a）d）规定的效果。78修订变化：此条款的标题由1996版的“培训、意识与能力”改为“能力、培训与意识”。除组织的正式员工之外，把环境管理体系范围内工作的人员也包括在要求之中，例如：承包商人员，临时工作人员、合约 职员、外派职员等等。追加了“保持相关记录”的要求。增加了为确保培训应“提供培训和采取其他措施”以及“保持记录”的要求。对c）项的表述变简略，更明确在

50、实现环境管理体系要求的符合性方面的职责和作用。对从事可能引起环境影响的工作人员和代表组织工作的人员的适当的教育、培训和/或基于经验的能力这方面的要求的表述有所改变，更趋向于于ISO9001：2000的要求相似，如“组织确保从事具备能力”、“应提供训练或采取其他的措施”等。79理解要点：-从事具有实际或潜在的重要环境因素或环境影响的工作人员应当具有承担相应工作的能力，从而符合环境管理体系的要求。-能力是基于适当的教育、培训、技能和（或）经验。组织应当在招收和培训为它或代表它工作的人员，或培养他们的技能和素质时考虑对能力的要求。在选择合同方和为它或代表它工作的其他人员时也应当考虑能力。-组织应当识

51、别和评价对某活动的能力需求和实际个人能力之间的差距，并通过教育、培训、技能培养等方式予以弥补。注：所有为组织工作或代表组织工作的人员，包括：员工、合同方及其他有关方面的人员。80理解要点：-组织应当要求代表它工作的合同方能够证实他们的员工具有必要的能力和（或）接受了适当的培训。-管理者应当确定为保障人员（特别是行使环境管理职能的人员）胜任性所需的经验、能力和培训的程度。81如何确定培训需求任职人员与职责要求的差距；管理中的薄弱环节；新理念、新知识、新要求。82 4.4.3 沟通 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的 a) 组织各层次和职能间的内部沟通； b)

52、 与外部相关方联络的接收、形成文件和答复。 组织应决定是否与外界交流它的重要环境因素，并将其决定形成文件。如决定进行外部交流，就应规定交流的方式并予以实施。83组织应建立、实施和保持对内、对外沟通的程序，以使：在组织的各职能和层次间就有关环境因素和环境管理体系的信息进行沟通；外部沟通的程序和方法应得到规定。内部沟通对确保环境管理体系的有效实施是非常重要的，内部沟通的方式可以是定期的工作组会议、内部通讯、公告牌和局域网等。组织应制定并实施与外部相关方沟通的程序，包括与相关方就关注的问题、对组织运作有关的环境因素及环境影响进行对话，也包括与政府当局关于应急策划和其他相关问题的沟通。组织应就涉及重要

53、环境因素的外部沟通做出决议，如组织获取适用的法律法规其他要求的更新变化信息，客户对组织所提供产品或服务的环境要求，废弃物处理处置的相关信息、市场环境需求的变化信息等，组织可以将这些决议形成程序，确定外部沟通的方式和方法，如年报、通讯、网址和社区会议等。修订变化：本条款将1996版的“信息交流”改为“沟通”，并与ISO9001：2000有相似的表述。增加了“实施”沟通程序的要求。本条款增加了“组织应决定是否对其重要环境因素与外部沟通，并将其决议文件化。如果这种外部沟通决议是必要的，则应建立其外部沟通的方法”的要求84信息交流的策划-应考虑进行交流的对象、交流的主题和内容、可采用 的交流方式等方面

54、问题。内部信息交流-对于确保环境管理体系的有效实施至为重要。-可通过例行的工作组会议、通讯简报、公告板、内联 网等手段或方法进行。 外部信息交流-应当包含就应急计划和其他问题与有关公共机构的联 络事宜。-在考虑就环境因素进行外部信息交流时，应考虑所有 相关方的观点和信息需求。-进行外部交流的手段可包括年度报告、通讯简报、互 联网和社区会议等。85 4.4.4 文件 环境管理体系文件应包括： a)环境方针、目标和指标； b)对环境管理体系的覆盖范围的描述； c)对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述；相关文件的查询途径； d)本标准要求的文件，包括记录； e)组织为确保对涉及重要环境因素的过程

55、进行有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录。 86本条款对环境管理体系文件提出了总的要求，环境管理体系文件是环境管理体恤运行的依据，要求包括的文件有：描述环境方针、环境目标和指标的文件；描述环境管理体系范围、主要要素及其相互关系、相关文件的引用、查询相关文件的途径、组织机构关系图等文件，如环境管理手册；（本标准并未要求单独编制环境管理手册，也不主张采用复杂繁琐的文件系统）本标准所要求的程序文件和记录；确保组织环境管理体系有效策划的、与重大环境因素有关过程的运作和控制的其他必需的文件和记录，如现场应急计划、重大环境因素信息、过程信息表格和记录、报告、作业指导书、环境因素清单、法规及要求清单、环

56、境影响评价报告（环境影响评价表）及“三同时”报告、初始评审报告、排污许可证、地下管网布置图、现场平面图等；87不同组织其环境管理体系文件的详略程度是不同的，取决于：组织的类型和规模大小、活动、产品或服务；过程、环境因素及其环境影响的复杂性和它们间的相互作用；人员的能力。文件可以是书面的，也可以是电子形式的。对于程序文件的任何决议应基于诸如以下的问题：不按标准要求实施的环境后果；证实组织符合法律和其他要求的需要；确保活动连贯性的需要；按标准实施的好处，包括通过沟通和培训，提高体系维护和整合，减少模糊认识和偏离要求，可证实性和显著性；本标准的要求。88修订变化：本条款将1996版的条款标题“环境管

57、理体系文件”修改为“文件”，比原来的要求有所扩展。本条款将必须文件化的项目一一列举，这与ISO9001：2000的“4.2.1”总则和“4.2.2”质量手册表述的要求是一致的，其中包括：环境方针、目标、指标的文件化；环境管理体系的范围；说明管理体系的核心要素和相互关系，以及相关文件的引用；本国际标准要求的文件与记录；确保有效策划、实施和控制与重要环境因素相关的过程所需的文件与记录。89对于不同的组织，环境管理体系文件的规模可能由于它们在以下方面的差异而各不相同：-组织及其活动、产品或服务的规模和类型；-过程及其相互作用的复杂程度；-人员的能力。同时应当考虑以下方面：为有效管理关键过程（即那些与

58、其所确定的重要环境因素有关的过程），组织应当建立详尽的程序，描述实施每一过程的具体方法。若组织决定对某一程序不形成文件，则须通过信息交流或培训，使有关员工了解应当达到的要求。如环境管理体系的过程与其他管理体系的过程一致时，组织可将环境文件与其他管理体系的有关文件进行整合。90环境管理体系文件可包括：-环境方针、目标和指标；-重要环境因素信息；-程序；-过程信息；-组织机构图；-内、外部标准；-现场应急计划；-记录。91对于程序是否形成文件，应当从下列方面考虑：不形成文件可能产生的后果，包括环境方面的后果；用来证实遵守法律法规和其他要求的需要；保证活动一致性的需要；形成文件的益处例如：易于交流和

59、培训，从而加以实施，易于维护和修订，避免含混和偏离，提供证实功能和直观性等；出于本标准的要求。92 4.4.5 文件控制 应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊的文件，应按照4.5.4的要求进行控制。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以便： a)在文件发布前进行审批，以确保其适宜性； b)必要时对文件进行评审与修订，并重新审批； c)确保对文件的修改和现行修订状态做出标识； d)确保适用文件的有关版本发放到需要它们的岗位；（参考ISO 9000） e)确保文件字迹清楚，标识明确； f)确保对策划和运行环境管理体系所需的外部文件做出标识，并对其发放予以控制； g)防止

60、对过期文件的误用。如出于某种目的将其保留，要做出适当的标识。 93本条款要求组织对按本标准和环境管理体系要求建立的所有文件实施有效的控制。记录作为特殊文件标准中有专门的控制条款（4.5.4）规定其控制要求。应建立、实施和保持文件控制的程序，其作用是确保标准条款要求的实现。为确保文件的充分性、适宜性和有效性，文件发放前应经过批准。本条款要求必要时要对使用中的文件的充分性和适宜性进行评审和更新，并对更新的文件再批准。应确保文件字迹清楚，注明日期（包括修订日期），标识明确，易于识别、妥善保管并在规定期间内确定保存的要求。对外部文件应规定清楚其收集、识别、标识、审查、批准、发放、适用、更改和废除处置等