肖鸿庆供应链不确定性环境下制造企业采购问题研究

1、 供应链不确定性环境下制造企业的采购问题研究Manufacturing enterprises procurement under the uncertainty of the supply chain作 者 姓名： 肖 鸿 庆 学 位 类型： 学 历 硕 士 学科、专业（工程领域） 电 子 商 务 研 究 方向： 物流与供应链管理 导师及职称： 骆正清 教授 2007年11月合 肥 工 业 大 学本论文经答辩委员会全体委员审查，确认符合合肥工业大学硕士学位论文质量要求。答辩委员会签名（工作单位、职称）主席： 委员：导师独 创 性 声 明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作

2、及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 合肥工业大学 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名： 签字日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 合肥工业大学 有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权 合肥工业大学 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论

3、文。(保密的学位论文在解密后适用本授权书)学位论文作者签名： 导师签名：签字日期： 年 月 日 签字日期： 年 月 日学位论文作者毕业后去向：工作单位： 电话：通讯地址： 邮编：致 谢 在论文完成之际，我谨向关心、支持与帮助我的导师、朋友和亲人们表示衷心的感谢！首先，真诚的感谢我敬爱的导师骆正清教授！记得刚上研一的时候，百忙之中的导师就抽出时间对我们如何做一名合格的研究生，如何去具备研究生应有的素质，怎样掌握研究方法进行教育和关怀，到后来自己的小论文、开题报告、课题研究上导师同样给予了悉心的指导，使得我在研究生学习阶段能够不停地进步，遇见这样的导师，我很庆幸，很感恩！再次向骆老师表示深深地敬意

4、与感谢！感谢公共管理所的同窗们，感谢他们平时真诚的交流和对我的帮助。与他们相处给我带来无尽的快乐与感动！感谢合肥工业大学管理学院为我的成长提供了良好的学习、生活环境，谢谢并祝福管理学院和这里的领导、老师们身体健康、一切都好！最后将谢意献给我的父母和亲人们，特别是我的父亲肖本元和妻子谢冬梅给予的最无私的信任与支持，让我勇敢、快乐地走在这世界上没有他们，就没有今天！我爱他们！ 作者：肖鸿庆 2007年10月供应链不确定性环境下制造企业的采购问题研究摘 要采购是制造企业的一个重要环节，同时也是企业第一利润源泉，其战略地位越来越受到国内外制造企业的重视。进入新世纪后，随着信息技术的快速发展，经济全球化

5、步伐的加快，以及各种先进的制造技术与管理模式的不断应用，制造企业的采购环境发生了重大变化，这就使得制造企业不得不从供应链的角度来审视自身的采购管理。然而，在供应链管理的实践中，以需求、供应、生产等为代表的供应链不确定性已成为制造企业在管理与决策中不可回避却又十分棘手的问题，因此，研究供应链不确定性新环境下的制造企业采购问题，不仅具有理论意义，也具有一定的实际应用价值。本文分析了供应链不确定性概念和产生原因，并从采购模式、供应商选择、供应商管理三个方面讨论了供应链不确定性对制造企业采购问题的影响；提出了基于约束理论（TOC）的采购模式；通过引入灰色关联度、模糊排序链等方法，对已有的模糊评价与层次

6、分析法相结合的方法进行改进，建立新的供应商选择模型，使得供应商选择新方法在供应链不确定性环境下更简洁、实用；给出了供应链不确定性环境下供应商管理新方法，以降低供应链不确定性对供应商合作关系带来的风险和影响；最后以江淮集团下属S公司为研究对象,进行实证研究。 关键词：供应链不确定性 采购模式 供应商选择 供应商管理Manufacturing enterprises procurement under the uncertainty of the supply chainABSTRCTAs an important link and the second profit source of the

7、manufacturing enterprises, the strategic importance of procurement has gained more and more attention in the manufacturing enterprises home and abroad. In the new century, the procurement environment of manufacturing enterprises has undergone major changes with the rapid development of information t

8、echnology, the acceleration of economic globalization, various kinds of advanced manufacturing technology and the constant application of the management model. As a result, enterprises should look at their own procurement management from the perspective of the supply chain. However, in the practice

9、of the supply chain management, the unavoidable uncertainty arising from demand, supply, and production makes the manufacturing enterprises management and decision become all the more difficult. Therefore, the study on the manufacturing enterprises procurement under the uncertainty of the supply cha

10、in will be not only of theoretical significance, but also of practically value. This thesis analyzes the concepts and causes of the supply chain uncertainty, discusses the possible impacts it led to the manufacturing enterprises from three aspects: the existing procurement model, the suppliers selec

11、tion and the suppliers management. This thesis also builds a new procurement model based on the theory of constraints. In the selection of suppliers, the thesis makes a further improvement on the commonly used methods which combining the fuzzy method with the Analytic Hierarchy Process by introducin

12、g fuzzy ranking chain, and gray correlation method, builds a new model of supplier selection in order to make the choice of suppliers more concise and efficient under the uncertainty environment. Finally, this thesis proposes the new management methods in order to reduce the impact and the risk of t

13、he supply chain partnerships under the uncertainty environment. On these bases, an empirical study of the S company which is affiliated to JAC Group is made to verify the theory proposed in the thesis.KEYWORDS: The supply chain uncertainty；Procurement model；Supplier selection；Supplier management 目 录

14、 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc183174443 第一章 绪论 PAGEREF _Toc183174443 h 1 HYPERLINK l _Toc183174444 1.1研究背景和意义 PAGEREF _Toc183174444 h 1 HYPERLINK l _Toc183174445 1.2国内外研究现状 PAGEREF _Toc183174445 h 1 HYPERLINK l _Toc183174450 1.3本文研究内容与方法 PAGEREF _Toc183174450 h 3 HYPERLINK l _Toc183174451 1.3.1研究

15、内容 PAGEREF _Toc183174451 h 3 HYPERLINK l _Toc183174452 1.3.2研究方法 PAGEREF _Toc183174452 h 3 HYPERLINK l _Toc183174453 1.4 本文章节安排 PAGEREF _Toc183174453 h 3 HYPERLINK l _Toc183174454 第二章 供应链不确定性概念及相关问题探讨 PAGEREF _Toc183174454 h 5 HYPERLINK l _Toc183174455 2.1 供应链不确定性概念 PAGEREF _Toc183174455 h 5 HYPERLI

16、NK l _Toc183174456 2.2 供应链不确定性产生原因分析 PAGEREF _Toc183174456 h 6 HYPERLINK l _Toc183174458 2.3 供应链不确定性对采购管理中若干问题的影响 PAGEREF _Toc183174458 h 6 HYPERLINK l _Toc183174459 2.3.1供应链不确定性对采购模式的影响 PAGEREF _Toc183174459 h 6 HYPERLINK l _Toc183174460 2.3.2供应链不确定性对供应商选择评价方面的影响 PAGEREF _Toc183174460 h 6 HYPERLINK

17、 l _Toc183174461 2.3.3供应链不确定性对供应商管理的影响 PAGEREF _Toc183174461 h 7 HYPERLINK l _Toc183174462 第三章 供应链不确定性环境下的采购模式研究 PAGEREF _Toc183174462 h 8 HYPERLINK l _Toc183174463 3.1 MRP采购模式 PAGEREF _Toc183174463 h 8 HYPERLINK l _Toc183174464 3.1.1 MRP采购模式内涵 PAGEREF _Toc183174464 h 8 HYPERLINK l _Toc183174465 3.1

18、.2 MRP采购模式的作业流程 PAGEREF _Toc183174465 h 8 HYPERLINK l _Toc183174467 3.1.3 供应链不确定性环境下MRP采购模式缺陷分析 PAGEREF _Toc183174467 h 10 HYPERLINK l _Toc183174468 3.2 JIT采购模式 PAGEREF _Toc183174468 h 10 HYPERLINK l _Toc183174469 JIT采购模式内涵 PAGEREF _Toc183174469 h 11 HYPERLINK l _Toc183174470 JIT采购模式作业流程 PAGEREF _To

19、c183174470 h 11 HYPERLINK l _Toc183174471 3.2.3供应链不确定性环境下JIT采购模式缺陷分析 PAGEREF _Toc183174471 h 11 HYPERLINK l _Toc183174474 3.3供应链不确定性环境下TOC采购模式 PAGEREF _Toc183174474 h 12 HYPERLINK l _Toc183174475 3.3.1 TOC基本理论 PAGEREF _Toc183174475 h 12 HYPERLINK l _Toc183174476 3.3.2 基于TOC思想的采购 PAGEREF _Toc18317447

20、6 h 13 HYPERLINK l _Toc183174477 3.3.3 TOC采购模式的作业流程 PAGEREF _Toc183174477 h 13 HYPERLINK l _Toc183174478 第四章 供应链不确定性环境下的供应商选择与评价 PAGEREF _Toc183174478 h 15 HYPERLINK l _Toc183174479 4.1几种常见的供应商选择方法 PAGEREF _Toc183174479 h 15 HYPERLINK l _Toc183174480 定性选择方法 PAGEREF _Toc183174480 h 15 HYPERLINK l _To

21、c183174484 定量选择方法15 HYPERLINK l _Toc183174489 4.1.3 现有方法在供应链不确定性环境下的缺陷分析 PAGEREF _Toc183174489 h 16 HYPERLINK l _Toc183174490 4.2 供应链不确定性环境下的供应商选择新方法 PAGEREF _Toc183174490 h 17 HYPERLINK l _Toc183174491 4.2.1 现有的供应商选择指标体系及其缺陷 PAGEREF _Toc183174491 h 17 HYPERLINK l _Toc183174492 4.2.2供应链不确定性环境下新指标体系设

22、计原则 PAGEREF _Toc183174492 h 17 HYPERLINK l _Toc183174495 4.2.3供应商选择新方法的思路 PAGEREF _Toc183174495 h 18 HYPERLINK l _Toc183174497 4.2.4供应商选择新方法的特点 PAGEREF _Toc183174497 h 18 HYPERLINK l _Toc183174499 4.2.5供应商选择新方法的数学模型与表述19 HYPERLINK l _Toc183174522 4.2.6 供应商选择新方法的步骤 PAGEREF _Toc183174522 h 21 HYPERLIN

23、K l _Toc183174523 4.3 本章小结 PAGEREF _Toc183174523 h 21 HYPERLINK l _Toc183174525 第五章 供应链不确定性环境下的供应商管理方法 PAGEREF _Toc183174525 h 23 HYPERLINK l _Toc183174528 5.1 供应商的分类 PAGEREF _Toc183174528 h 23 HYPERLINK l _Toc183174528 5.2 现有的供应商关系管理24 HYPERLINK l _Toc183174533 5.3 现有方法在供应链不确定性环境下的缺陷 PAGEREF _Toc18

24、3174533 h 25 HYPERLINK l _Toc183174534 5.4 供应链不确定性环境下的供应商管理新方法 PAGEREF _Toc183174534 h 26 HYPERLINK l _Toc183174536 第六章 实证研究以江淮集团下属S公司为例 PAGEREF _Toc183174536 h 28 HYPERLINK l _Toc183174537 6.1 公司简介 PAGEREF _Toc183174537 h 28 HYPERLINK l _Toc183174538 6.2 S公司采购现状 PAGEREF _Toc183174538 h 28 HYPERLINK

25、 l _Toc183174539 6.2.1 S公司现行的采购模式 PAGEREF _Toc183174539 h 29 HYPERLINK l _Toc183174543 6.2.2 S公司现行的供应商选择方法 PAGEREF _Toc183174543 h 29 HYPERLINK l _Toc183174545 6.2.3 S公司现行的供应商管理方法 PAGEREF _Toc183174545 h 31 HYPERLINK l _Toc183174559 6.3供应链不确定性环境下新采购方案设计与管理方法 PAGEREF _Toc183174559 h 33 HYPERLINK l _T

26、oc183174560 6.3.1基于TOC采购方法下的采购模式设计 PAGEREF _Toc183174560 h 33 HYPERLINK l _Toc183174562 6.3.2供应商选择新方法在S公司中的应用34 HYPERLINK l _Toc183174608 6.3.3供应链不确定性环境下的S公司供应商管理新方法 PAGEREF _Toc183174608 h 36 HYPERLINK l _Toc183174609 第七章 总结与展望 PAGEREF _Toc183174609 h 38 HYPERLINK l _Toc183174609 7.1 总结 PAGEREF _To

27、c183174609 h 38 HYPERLINK l _Toc183174609 7.2 展望 PAGEREF _Toc183174609 h 38 HYPERLINK l _Toc183174610 参考文献 PAGEREF _Toc183174610 h 39 HYPERLINK l _Toc183174610 在读期间发表的论文41特别声明 HYPERLINK l _Toc183174610 42 表格清单表6.1 因素集下权重表36表6.2 因素集下权重表36表6.3 因素集下权重表36表6.4 因素集下权重表36插图清单图2.1 牛鞭效应图5图3.1 零部件产品主结构图9图3.2

28、MRP采购模式下采购流程图10图3.3 JIT采购模式下采购流程图12图3.4 TOC采购作业步骤图14图4.1 供应商开发选择图22图5.1 供应商分类图24图5.2 传递模式图27图5.3 第三方模式图27图6.1 S公司现行采购模式图29图6.2 物料分类图30图6.3 S公司供应商分类图31图6.4 结合TOC理论的采购模式流程图34第一章 绪论1.1研究背景和意义采购是制造企业生产经营的一个重要环节，同时也是企业的第一利润源泉。一般而言，商品销售成本的最大部分是由所采购的原材料和服务占据的。在商品销售成本中，采购值大约占50%，如果将作为采购组成重要部分的其他经营成本也加到采购值中，

29、总量将达到大约68%1。越来越多的企业放弃短期采购行为，把更多的精力放到对供应商的选择与管理上，力求将供应商发展成为长期的合作伙伴以获得来自它们的优质服务。采购人员也在更多地思考如何才能使总采购成本降低。现代制造企业采购是复杂的职能集合体，正确理解采购内涵，创新采购模式是现代化制造企业在全球化、信息化的市场竞争中赖以生存的一个保障，也是企业谋求发展壮大的一个必然途径2。在竞争日趋激烈的市场环境下，制造企业越来越认识到作为运作流程中重要一环采购的重要性及其对企业带来的影响，而企业的经营活动包括采购活动是在供应链的背景下进行的，随着全球竞争环境的不稳定，需求的快速变化与技术的迅速发展，供应链变得越

30、来越复杂，并呈现出不确定性，因此，如何在供应链不确定性的新环境下对企业采购重新认识，把握采购新的发展，成为供应链管理中新的课题。本文从研究供应链不确定性出发，深入分析了企业采购中几个核心问题采购模式、供应商的选择与供应商的管理，提出适应供应链不确定环境下的采购新模式以及对供应商选择和管理的新方法，希望在企业实现供应链价值和采购价值统一的过程中起到一定的参考作用，使制造企业能够更好地适应供应链不确定性环境，最大程度地降低供应链不确定性所带来的风险和不利影响。因此，研究制造企业的采购管理，特别是供应链不确定性环境下的采购管理，使采购成为制造企业的一个最重要的增值过程，成为制造企业价值链上的重要一环

31、，对于提高企业的核心竞争力具有十分重要的价值和意义3。 1.2国内外研究现状目前，有关供应链背景下采购管理与供应链不确定性方面的理论研究很多，在采购模式、供应商选择、供应商管理、供应链不确定性三个方面的现有研究主要有：（1）采购模式JIT采购方式最早出现在20世纪日本汽车制造业上，随后理论界也给予了广泛研究。1982年，Schonberger4研究了制造商和供应商之间的合作对双方影响效果。Kaynak5认为供应商质量管理、交货数量和物流运输是影响JIT采购的三个重要因素。Shin6的研究成果则表明JIT采购可显著提高供应链敏捷性和柔性，同时加强与供应商的关系可同时提高供应商与制造商的绩效。国内

32、对JIT采购问题研究较国外晚，最早的研究代表陈荣秋等人7首先探讨了JIT采购含义及实施条件，并且就JIT采购环境对汽车制造商实施JIT采购提出建议。（2）供应商选择供应商是整个供应链的源头，供应商的评价和选择是供应链合作关系运行的基础，供应商的交货、产品质量、提前期、库存水平、开发设计等方面都影响着企业的成功与否。供应商选择方法研究大致经历了三个阶段8：定性、定量、定性与定量相结合的三个阶段。对供应商评价研究最早，影响最大的是Dickson9,他通过分析170份对采购代理人和采购经理的调查结果，得到了23项供应商绩效评价标准。自Dickson之后，国内外学者对供应商评价选择进行了较为广泛、较为

33、深入的研究。Yahya和Kingsman10运用层次分析法，得到供应商评价准则及其相应权重，但他们的选择指标与Dickson相比相差不大。国内马士华，林勇11将供应商评价分为四大部分：质量系统、企业业绩、业务结构与生产能力和企业环境。郭耀煌12则建立了关于质量、价格、技术能力和发送可靠性四个指标的供应商选择AHP判断矩阵。钱碧波13则认为：时间、质量、成本、服务是影响敏捷虚拟企业成功的四大关键因素。熊晔等人14选用质量、交付能力、价格、服务能力和持续改进五个定量指标与供应商关系、供应商管理能力两个定性指标，运用AHP法构建了针对造船行业的供应商选择指标体系。（3）供应商管理供应商管理概念最早是

34、由Howard Lewis在1943年提出的，国外对供应商管理的研究较为重视。Peter kraljic15认为，企业应摆脱短期利益的视角，从关心企业当前发展转为企业长期优势，以保证长期能获得关键型物料为主，同时保持采购战略的灵活性。Rajan R.Kamath和Jeffrey k.liker16则认为，良好关系依赖于供应商技术能力，客户分享信息意愿以及双方战略要求三者之间平衡。供应商在长期的合作中扮演四种不同角色，并承担不同的业务。Jeffrey H.Dyer17则认为企业的竞争优势来源于优秀的供应商，竞争优势在于供应商的支持，不仅能降低生产企业运输成本和库存成本，也提高了新产品开发过程中的

35、协调性。汪思定，张宏伟和于俭18从博弈论的角度阐述了企业应转变采购观念，在供应链环境下与供应商建立战略协作的伙伴关系。（4）供应链不确定性研究国外的Davis，香港的Yu Z X,Yan H,Cheng E.A,国内的罗赞19 20 21等人将供应链不确定性的产生根源归为供应过程、制造过程、客户需求过程三个方面，并指出这些不确定性是引起供应链管理困难的主要原因之一，同时也探讨了通过控制信息流通的手段解决供应链中不确定性问题的思路。张钦22则考虑了由一个供应商和零售商组成两级供应链的牛鞭效应的信息共享的价值问题。王万良等23用模糊数来描述不确定性。汪云峰24则认为，供应链上的不确定性因素与库存有

36、关系并分析了库存产生的原因。这些专家学者所取得的研究成果是供应链及企业采购领域上的积极探索，拓宽了对供应链环境下采购问题研究的视野，对于企业建立供应链下的采购和供应商管理体系具有重要的借鉴作用。但是基于供应链技术的不断发展，供应链不确定性增加，制造企业的采购背景发生了变化，如何管理与控制供应链不确定性环境下采购风险，加强供应链不确定性环境下的与供应商合作伙伴关系对制造企业具有重要意义。本文正是基于此，把供应链不确定性问题与采购问题结合起来，将传统采购放到供应链不确定性新环境下研究，通过分析现有采购模式和供应商选择与管理的不完善的地方，研究出适用于制造企业的采购新方法。1.3本文研究内容与方法

37、1.3.1研究内容 本文从阐述供应链不确定性概念出发，对供应链不确定性产生根源进行分析，并探讨其对采购管理中常见的几个问题的影响。在此基础上，论文将总结现行的制造企业的采购模式、供应商的选择评价方法、供应商管理理论与方法，并就由不确定性产生的影响对制造企业采购模式、供应商选择评价、供应商管理提出改进方法，或是提出相关建议。最后以江淮集团下属S公司采购部为例，结合企业现行采购体系的实际情况和存在的问题，提出S公司在供应链不确定性环境下的改进实施方案。1.3.2研究方法 (1)比较研究法运用比较研究方法，本文在核心的内容即制造企业采购模式、供应商选择、供应商管理三个方面首先分析现行的情况，再通过分

38、析在供应链不确定性环境下的缺陷，比较中分析得出在供应链不确定性环境下的新方法。(2)定性方法与定量方法相结合在供应商选择评价部分，对数学模型进行研究与改进，采用定性与定量相结合的方法。(3)实证研究法运用实证研究方法，以S公司为例，结合企业现行的采购情况，分析其在供应链不确定性环境下的问题，并在此基础上，提出新的采购建议和实施方案。1.4本文章节安排本文共分七章：第一章 绪论部分。阐述了论文研究背景和研究意义，研究内容和方及文章节的安排。第二章 供应链不确定性问题。首先，对供应链不确定性概念进行介绍；其次，对供应链不确定性产生原因进行分析；最后，探讨了供应链不确定性对采购管理中的若干问题产生的

39、影响。第三章 供应链不确定性环境下的采购模式研究。本章将现行的采购模式进行总结并分析其在供应链不确定性环境下的缺陷，再提出基于TOC（Theory Of Constraint生产约束理论）下的采购模式，使企业的采购能更好地适应供应链不确定性新环境。第四章 供应链不确定性环境下的供应商选择与评价。本章首先回顾企业现行几种常见的定量、定性选择评价方法，接着对模糊层次分析法相结合的方法进行进一步的改进。第五章 供应链不确定性环境下的供应商管理方法。本章先阐述了供应商在当今制造企业供应链体系中所扮演的角色，然后介绍了供应商常见的几种分类，接着分析了现行的供应商常见的管理方法和需要改进的方向，并给出了相

40、关建议。第六章 以江淮集团下属S公司为例进行实证研究。就本文研究所涉及的采购模式、供应商选择、供应商管理三块内容分析S公司的现行状况，指出其在供应链不确定性环境下的缺陷，最后给出了新环境下的实施方案。第七章 结束语。总结了全文的研究成果和不足之处，提出进一步的研究方向。 第二章 供应链不确定性概念及相关问题探讨2.1供应链不确定性概念不确定性是指事物或过程中不具有确定的性质。即事物或过程具有一定的规律性、真理性或完备性，但又同时具有一种不肯定性25。不确定性的表现形式主要有模糊性，随机性等。模糊性是指事物本身就是模糊的，即对象所具备的性质很难确定下来，随机性是指对一个事件来说，它的结果与性质已

41、知，但引发此事件的条件不充分，条件与事件之间不是决定性的因果关系。供应链，作为离散地分布于某地理区域甚至散布全球的众多参与者组成的一个复杂的价值增值网络，充斥于网络之中的多样的互动的物流、资金流、信息流增添了供应链的复杂性。从本质上说，供应链的不确定性就是由于复杂性所决定的，具体表现在供应生产、仓储、运输和销售各个环节上，一些制度、技术上的原因也会加剧不确定性的影响。举个例子来说，供应链中一个著名的现象“牛鞭效应”26就是链上的传统采购模式增加了供应链体系中的整体库存，供应链各节点企业带来了不必要的成本负担，它是一种典型的由不确定性所导致的复杂现象。牛鞭效应的基本思想是:当供应链的各节点企业只

42、根据来自其相邻的下级企业的需求信息进行生产或供应决策时，需求信息的不真实性会沿着供应链逆流而上，产生信息的偏差，偏差导致的结果是：处于供应链源头的物料供应商得到的需求信息与市场实际需求信息之间有相当大的出入，在这种需求放大效应的影响下，供应链上的上游供应商往往维持比下游供应商更高库存水平，此外，这种因需求信息逐级放大引起的不确定性还影响供应链上各级企业的订货提前期，当需求量出现小波动时，零售商要准备较多库存应付偶尔波动影响，分销商则要准备更多的库存满足零售商需求变化，制造商和零部件供应商需求更大库存来满足下游需求，而且订货提前期也要向前延伸。真实的需求需求扭曲库存文件预测放大过量定货需求量时

43、间 图2.1 牛鞭效应图2.2 供应链不确定性产生原因分析 对供应链而言不确定性产生根源主要有以下几个方面，供应过程、制造过程、需求过程以及时间延迟。供应过程方面，主要是由于供应商自身原因或不可抗拒的力量而造成的无法在约定时间地点提供指定数量的商品或服务，如自然灾害、设备故障，供应商的供应商推迟供货等；需求过程方面，主要是指客户对订单频繁修改和不规则购买造成的需求不稳定。而这些不确定性又会引发生产计划、调度、控制等方面的问题，影响供应链性能，由于供应链是由客户需求驱动的，客户需求中一些因素的变化如客户爱好变化，市场上不断出现的新竞争性产品导致产品生命周期不断缩短，这会导致需求预测发生偏差，在市

44、场需求拉动下，为保证物料供应的准时，上一级供应商要比下一级供应商保持更多的库存量，这就引起了供应商库存的不确定性；制造过程方面，由于制造商自身机器故障或其他不可抗拒的自然环境变化导致的制造过程延迟和中断，生产的延迟和中断会严重影响到链上的上游环节和下游环节；时间延迟上，如供应过程中物料供应的延迟将导致交货时间的延迟，生产过程中生产设备的故障导致的生产时间的延迟，运输过程中运输时间的延迟均增添了供应链的不确定性。2.3 供应链不确定性对采购管理中若干问题的影响2.3.1供应链不确定性对采购模式的影响 现有发展较为成熟的采购模式如MRP采购、JIT采购，都是基于具有确定性性质的生产方式如MRP生产

45、方式、JIT生产方式。MRP采购模式中采购计划是根据主产品生产进度计划，主产品的结构文件，库存文件和各种零部件的生产时间或订货时间精确计算出来的，也就是说MRP采购模式下需求具有确定性。JIT采购模式完全以满足需求为依据的采购方法，它的管理哲学是通过生产计划和控制及库存的管理，最大限度控制生产过程的在制品，半成品。每一生产环节严格按照标准作业进行生产，消除库存多余，使库存量降低至最小程度甚至零库存，然而，在供应链中存在大量的不确定性的条件下，由于MRP采购仅仅适用于产品种类，结构变化不大如生产流程较稳定的环境，另一种采购JIT模式的采购目标是追求尽善尽美，实现零库存，与具有不确定性质的供应链不

46、大和谐，这就需要有一种新的生产运营方式去适应供应链的不确定性，同时对基于新的生产方式下的采购模式进行再造。2.3.2 供应链不确定性对供应商选择评价方面的影响 供应链不确定性必然导致供应商选择问题的不确定性，这种不确定性既有客观原因，主要是指评价指标的模糊性和难以量化性。又有决策者自身的主观原因，这包括决策者的性格、偏好、价值观念和认知程度等。具体表现为：评价所用的数据不全，定性的评价指标需要进行评判，并且要进行量化，主观上的因素增多，干扰加大，这就需要应用模糊数学原理与方法，将供应商的客观表现与评价者的主观判断结合起来，建立一套适应供应链不确定环境下的对供应商的模糊综合评判的体系、原则与方法

47、，换句话说，就是没有很多精确信息条件下，探讨供应商选择与评价的方法。2.3.3 供应链不确定性对供应商管理的影响 供应链是一个网链结构，是由围绕核心企业的供应商、供应商的供应商乃至一切前向的关系和客户，客户的客户乃至一切后向的关系所组成。供应链中企业与企业的关系是很重要的，他们是种合作双赢关系，甚至是战略协作伙伴关系，对一个企业来说，它所在的供应链上一级企业就是它的供应商，链上的每一个环节都存在“需”与“供”的对应关系，供应链将每一个需求企业与其供应商紧紧联结在一起，企业为满足它的需求，必须调整好与供应商的协同作业，这不仅要关注它的上一级供应商，还要关注其供应商的供应商，致使整条链上的效益达到

48、最大化，在供应链不确定性背景下，对供应商的管理将变的更加困难与复杂。如何对形形色色的供应商进行管理，如何控制链上每一级的不确定性，如何去系统地分析不确定性，如何去降低这些不确定性的影响和风险，建立一套控制不确定性的机制和管理供应商的先进方法，成为链上各企业亟待解决的课题。第三章 供应链不确定性环境下的采购模式研究3.1 MRP采购模式MRP（Manufacturing Resource Planning,简称MRP）是20世纪70年代在发达国家制造企业中开始采用的先进的现代管理高技术，是一种在对一个企业所有资源进行有效的计划安排的基础上，以达到最大的客户服务，最小的库存投资和高效率的工厂作业为

49、目的的先进管理思想和方法27。3.1.1 MRP采购模式内涵MRP的核心是美国IBM公司奥利基博士首先提出物料需求计划方案，即MRP。它是把企业生产中涉及的所有产品、零部件、原材料、中间件等在逻辑上统一视为物料，再把企业生产中需求的多种物料分为独立需求和相关需求，其中独立需求是指其需求量和需求时间是由企业外部的需求（如客户订单、市场预测、促销展示等）决定的那部分物料需求；而相关需求是指根据物料之间结构组成关系，由独立需求的物料产生的需求：如半成品、零部件原材料。MRP是按照基于产品结构的物料需求组织生产，根据产品完工日期和产品结构制定生产计划，即根据产品结构层次从属关系，以产品零件为计划对象，

50、以完工日期为基准倒排计划，按多种零部件生产日期推倒出它们的生产与投入的时间和数量，按提前期长短区别各个物料下达订单优先级，从而保证在生产需要时所有物料都能配套齐备，不到需要的时间不过早、过多占压，达到减少存货量和减少资金占用的目的。在MRP基本原理下，企业从原料采购投入生产，到制成品销售，从自制零件的加工到外购、外协零件供应，从工艺准备到设备维修，从人力资源配置到资金筹措与营运，都要围绕MRP进行。MRP的基本思想是MRP同所有其他与企业生产经营活动直接相关的作业及资源计划整合，实现企业生产经营的系统化，MRP是一个闭环系统，它不单纯考虑MRP，还将与之有关的能力需求计划，生产作业计划和采购供

51、应计划等考虑进去，使整个问题形成闭环，实质上是一个面向企业内部信息集成及计算机化的信息系统，将企业的经营计划，营销计划，主生产计划，生产作业计划，物料需求计划和生产能力计划的执行，控制通过计算机信息平台有机整合起来。 3.1.2 MRP采购模式的作业流程第 = 1 * CHINESENUM3 一步：制定主生产进度计划（1）预测需求，根据生产规划和计划清单确定对每个最终项目的生产预测 （2）根据生产预测，已收到的客户订单，配件预测以及该最终项目作为非独立需求项的需求数量，计算毛需求（3）计算MPS报表，根据毛需求量和事先确定好的订货策略和批量，以及安全库存量和期初库存量，计算各时段的主生产进度计

52、划，接受量和预计可用库存量，再根据预计可用库存量情况选择批量生产，形成一份住生产进度计划报表第 = 2 * CHINESENUM3 二步：确定主产品结构文件BOM主产品结构文件BOM主要通过反映主产品结构层次，所有各层零部件的品种数量和装配关系的主产品结构树来表示，如图所示：ABDCC 图3.1 零部件产品主结构图此结构树表达意思是主产品A由两个零部件B和一个零件C装配而成，而部件B又由一个外购件D和一个零件C装配而成。第 = 3 * CHINESENUM3 三步：参照库存文件进行MRP处理（1）求取各周的计划库存量=本周周初库存+本周计划到货-本周需求量（2）求取各周净需求量 =0（本周计划

53、库存量0） =本周计划库存量（本周计划库存量0,而上周计划库存量0） =本周计划库存量-上周计划库存量(本周和上周计划库存量都0)（3）求取计划发出订货量=净需求量 计划发生订货时间=净需求量时间-采购生产提前期（4）得到主产品及各零部件的MRP的最终处理表第四步:最终处理表制定采购计划 订单合同销售预测主生产计划报表MRP处理库存文件主产品结构文件MRP的最终处理表制定采购计划能力限制 图3.2 MRP采购模式下采购流程图3.1.3 供应链不确定性环境下MRP采购模式缺陷分析供应链不确定性环境下，MRP采购会存在以下一些问题。一是MRP系统应用的是期量标准主要是零件的生产提前期。而供应链不确

54、定性环境下采购的零部件产品品种繁多，为品种繁多的零部件制定准确生产提前期很难做到这样要求。二是MRP采购计划的制定要求零部件的生产提前作为一项标准是相对固定的，但生产提前期还包括很多不确定性因素：如运输时间，工序间的等待时间。三是由于需求不确定性，供应链不确定性以及生产过程中的不确定性，导致MRP中的物流需求主计划MPS是滚动的，即必须根据新情况不断制定新计划，则使得MRP采购处于不稳定状态。四是MRP采购属于推式策略下的采购模式，当出现需求不确定性时，即需要发生很大变化时，每个零件的采购计划变更将非常困难，生产计划安排的产品生产量将使其库存量大大增加，超过安全库存量的现象。五是资源不确定性，

55、MRP的前提条件是资源无限，即在资源无限的条件下做出物料需求计划，实际上，企业的资源是存在不确定性的，企业的生产能力不一定能满足MRP做出的物料采购计划。3.2 JIT采购模式JIT（Just In Time,简称JIT）采购，也叫准时化采购，它是由JIT管理思想演变而来。是一种完全以满足需求为依据的采购方法，需求方根据自己的需要对供应商下达订货指令，要求供应商在指定时间，将指定的品种，指定的数量送到指定的地点，JIT采购就是准时化思想在采购领域中的应用28。3.2.1 JIT采购模式内涵由实施JIT采购的企业选择，考核确定其单源供应商，采购商根据自己生产线需求的节拍，向供应商发出看板指令，要

56、求供应商根据看板指令的需求品种、需求数量，在指定的时间送到指定的需求地点，供应商采取连续地多频次小批量送货，采购商不设库存，实现零库存生产，供应商也可以不设库存，与采购商实现同步生产，按照采购商生产线的节拍进行生产和送货，消除一切无效的劳动与浪费，JIT十分重视客户的个性化需求，重视对物流的控制，要求全过程各阶段都具有高水平供应商关系以及对最终产品需求的准确预测。3.2.2 JIT采购模式作业流程JIT采购采用的是订单驱动的方式，订单驱动使供应与需求双方都围绕订单运作，实现了准时化，同步化运作。采购部门产生一个订单时，供应商即开始着手于物品的准备工作，采购部门编制详细的采购单，一次性地自动转换

57、为供应方的销售订但，供应商在事先合同规定的协议下，及时地准备商品，将供方的成品库和需方的材料库合二为一，仅在需方生产线将采购方需要的产品直接发货到需方的生产线，进行支付结算。3.2.3 供应链不确定性环境下JIT采购模式缺陷分析JIT采购有很多优点： = 1 * GB3 供应商同采购方建立了战略合作伙伴关系，双方基于以前签订的长期协议进行了订单的下达和跟踪，不需要进行再次询价报价过程； = 2 * GB3 同步供应链计划的协调下，制造计划，采购计划能够同步进行，缩短响应时间； = 3 * GB3 减少原材料外购件库存和相关费用； = 4 * GB3 降低原材料和外购件的采购价格，提高了物资的质

58、量； = 5 * GB3 促进了企业和供应商之间的协作。但在供应链不确定性的环境下，JIT采购也存在很多缺陷： = 1 * GB3 JIT采购只允许少数几家供应厂商结成固定关系，甚至是单一供应关系，在不确定性环境下，有供应商评价与考核的困难，甚至产生意外断货的风险； = 2 * GB3 由于JIT采购采用小批量供应，特别是全球的供应链系统，运输过程长，不仅运输或配送效益高，造成较高的物流运输成本，而且小批量的供应方式容易受运输不确定性的影响较大，使得物品不能在合适的时间送到合适的地点的风险较大； = 3 * GB3 JIT采购模式中采购商虽实现零库存，但实际上这种零库存是通过库存转移得以实现的

59、，供应商设材料库管理库存，由于企业计划、市场变化和产品更新等因素，会造成供应商产品的积压和报废； = 4 * GB3 JIT不做详细的能力计划，它通过增加流通工序能力的方法来协调生产线中的生产能力，使JIT系统有较大闲置。采购方伙伴供应商 产品销售订单采购订单均衡化生产看板管理接受货物准时化生产供方销售订单同步化生产进材料库 制 定 采 购 计 划 自动转换为 直送生产线 图3.3 JIT采购模式作业流程图3.3 供应链不确定性环境下TOC采购模式约束理论（Theory Of Constraint,简称TOC）是以色列物理学家戈德拉特博士于20世纪70年代开创的最优生产技术的基础上发展起来的管

60、理理论。TOC是关于进行改进和如何最好地实施这些改进的一套管理理念和管理原则，可以帮助企业识别出在实现目标的过程中存在哪些约束因素，并进一步指出如何实施必要的改进来一一消除这些约束29。TOC作为一种新的生产管理与控制技术如今正在受到越来越多的关注，TOC采购正是基于这一背景下发展而来，TOC采购强调瓶颈的充分利用和瓶颈的持续改善，TOC采购是配合TOC生产物流运营方式以使得企业在现在和将来实现更多的效益。3.3.1 TOC基本理论系统的特征表明，在一定的目标下，任何系统都可以想象成由一连串的“环”构成，环环相扣，并且存在着一个或者多个相互矛盾的约束关系，因此要使系统更有效率，必须尽可能打破各