证券从业资格证考试---证券法规罚款总结大全

1、证券法规罚款总结大全第一章 证券市场基本法律法规处罚主体机构处罚人员处罚一、关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载的法律责任公司虚报注册资本公司提交虚假材料或其他欺诈手段隐瞒重要事实 公司发起人、股东虚假出资，未交付或未按时交付5%15%5 万50 万元5%15%出资额公司发起人、股东抽逃出资5%15%公司另立账簿5 万元50 万元直接负责人提供虚假财务会计报告等资料3 万30 万元公司不依法提取法定公积金20 万元以下公司合并、分立、减少注册资本或者清算时，不依1 万元10 万元法通知或者公告债权人公司清算时，隐匿财产，对会计资料虚假记载或者5

2、%10%1 万元10 万元未清偿债务前分配公司财产清算员徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产1 倍5 倍评估、验资或者验证的机构提供虚假材料1 倍5 倍评估、验资或者验证的机构因过失提供有遗漏的报1 倍5 倍告未登记而冒用有限责任公司或股份有限公司（分公10 万元以下司）公司未依法变更登记1 万元10 万元外国公司擅自在中国境内设立分支机构5 万元20 万元二、违反证券发行规定的法律责任处罚主体机构处罚人员处罚公司未经法定机关核准，擅自公开或者变1%5%相公开发行的证券尚未发行：30 万元60发行人不符合条件，以欺骗手段骗取发行万元；核准已经发行：1%5%违法所得：1 倍5 倍；证券公司承销

3、或者代销买卖未经核准擅自3 万元30 万元没有或者不足30 万元：公开发行的证券30 万元60 万元证券公司进行虚假或者误导投资者；以不正当竞争手段招揽承销业务；30 万元60 万元其他违反证券承销业务的行为证券公司保荐人出具虚假记载、误导述、1 倍5 倍遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照披露信息，或者所披露的信息有30 万元60 万元虚假、误导、遗漏发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送报告，或者报告有虚假、 30 万元60 万元误导、遗漏发行人、上市公司擅自改变所募集资金用途发行人、上市公司的控股股东、实际控制30 万元60 万元

4、人指使募集资金改变用途三、违反证券交易规定的法律责任处罚主体机构处罚人员处罚内 幕 信 息涉及证券的发行、交易或者知情人其他对证券的价格有重大影违法所得：1 倍5 倍；非 法 获 取响的信息共开前，买卖该证没有或不足3 万元：3 万3 万元30 万元内 幕 信 息券，或者泄露该信息，或者元60 万元的人建议他人买卖该证券违法所得：1 倍5 倍；操纵证券市场没有或不足30 万元：3010 万元60 万元万元300 万元限制转让期限内买卖3 万元30 万元违法所得：1 倍5 倍；扰乱市场没有或不足3 万元：3 万元20 万元证券市场作出虚假陈述或者信息误导3 万元2 万元违法所得：1 倍5 倍法人

5、以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券没有或者不足3 万元：33 万元10 万元万元30 万元四、上市公司收购的法律责任处罚主体机构处罚人员处罚收购人未按照规定履行收购的公告、发出10 万元30 万元3 万元30 万元收购要约收购人或收购人的控股股东利用上市收购10 万元60 万元3 万元30 万元损害被收购公司及其股东的合法权益五、违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任聘请不具有任职资格、证券从业资格的人员，处10 万元30 万元；对直接负责人处3 万元10 万元。证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构或者证券协会的人员故意提供虚假资料，隐匿、伪造

6、、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券处 3 万元10 万元。证券公司假借他人名义或者个人名义从事证券自营业务处违法所得1 倍5 倍，没有或者不足30 万元，处30 万元60 万元；对直接负责人处3 万元10 万元。证券公司违背客户委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思，办理交易以外的事项，处1 万元10 万元。证券公司、证券登记结算机构挪用客户的资金或者证券，或者未经客户的委托，擅自为客户买卖证券处违法所得1 倍5 倍；没有或者不足10 万元，处10 万元60 万元；直接负责人处3 万元30 万元。证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券或者证券公司对客户买卖证券的收益

7、或者赔偿证券买卖的损失作出承诺处5 万元20 万元；直接负责人处3 万元10 万元。证券公司及其从业人员违反规定，私下接受客户委托买卖证券处违法所得1 倍5 倍； 没有或者不足10 万元，处10 万元30 万元。证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券交易，处违法所得1 倍5 倍。证券公司违反规定，擅自设立、收购、撤销分支机构，或者合并、分立、停业、解破散产，或者在境外设立、收购、参股证券经营机构处违法所1得倍5 倍，没有或者不足10万元， 处10 万元60 万元；对直接负责人处3 万元10 万元。证券公司违反规定擅自变更有关事项处10万元30 万元；直接负责人处5 万元以下。证券公司违反规定

8、，超出业务许可范围经营证券业务，处违法所得1 倍5 倍；没有或者不足30 万元，处30 万元60 万元；直接负责人处3 万元10 万元。证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务， 不依法分开办理，混合操作处30 万元60 万元；直接负责人处3 万元10 万元。证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提 供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导、遗漏处 3 万元30 万元；直接负责人处3 万元以下。证券公司为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保处10万元30 万元；直接负责人处3 万元10 万元。证券服

9、务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导、遗漏处业务收入1 倍5 倍；直接负责人处3 万元10 万元。上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有 关规定保存有关文件和资料处 3 万元30 万元；隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料处30 万元60 万元。未经国务院证券监督管理机构批准，擅自设立证券登记结算机构，处违法所得1 倍5 倍；投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所未经批准，擅自从事证券服务业务处1 倍5 倍。证券登记结算机构、证券服务机构违反本法规定或者依法制定的业务规则，处违法所得1 倍5 倍。没有或者不足10

10、 万元，处10 万元30 万元。证券交易所对不符合规定条件的证券上市审请予以审核同意，处业务收1入倍5 倍。直接负责人处3 万元30 万元。六、与基金公开募集与非公开募集相关的法律责任处罚主体基金公司的基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其固有资产分开，或者未对机构处罚人员处罚5 万元50 万元3 万元30 万元基金资产实行分账管理基金公司未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务违法所得1 倍5 倍罚款；没有或者不足100 万元，3 万元30 万元10 万元100 万元。基金管理公司擅自变更持有5% 以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项基金公司擅自公开或者变相公

11、开募集基金基金公司非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案违法所得1 倍5 倍罚款; 没有或者不足50 万元:5 万元50 万元所募资金金额1%5%10 万元30 万元3 万元10 万元5 万元50 万元3 万元10 万元基金公司向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额违法所得：1 倍5 倍； 没有或者不足100 万元： 10 万元100 万元3 万元30 万元基金公司擅自从事公开募集基金的基金服务业务违法所得1 倍5 倍； 没有或者不足30 万元： 30 万元以下3 万元10 万元七、期货相关法律责任的规定（一）期货有下列行为之一的，处违法所得1 倍3 倍；没有或者不足1

12、0 万元的，并处10 万元30 万元的罚款；对直接负责人处1 万元5 万元：接受不符合规定条件的单位或者个人；允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；未经批准，擅自办理合并、分立、停业、解散或者破产;变更业务范围;变更注册资本且调 整股权结构；新增持有5% 以上股权的股东或者控股股东发生变化；国务院期货监督管理机构规定的其他事项；4.违反规定从事与期货业务无关的活动；从事或者变相从事期货自营业务；为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保；违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定；不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料；交易软件、结算

13、软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货管理监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求；不按照规定提取、管理和使用风险准备金；伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料；任用不具备资格的期货从业人员；伪造、变造、出租、出借买卖期货业务许可证或者经营许可证；进行混码交易；拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构检查；违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。（二）期货公司有下列欺诈客户行为之一，处10 万元50 万元；对直接负责人处1 万元10 万元：向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书；在经纪业务中与客户约定分享利益、共享风险；不按照规定接受客户委托或者不按照客户

14、委托内容擅自进行期货交易；隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令；向客户提供虚假成交回报；未将客户交易指令下达到期货交易所；挪用客户保证金；不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金；国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。八、期货交易所处罚结果具体事项未经批准，擅自制定或者修改章程、交易规则；上市、中止、取消或者恢复交易品种；上市、修改或者终止合约；变更住所或者营业场所；合 并、分立或者解散；国务院期货监督管理机构规定的其他事项。2.允期货交易所有下列行为之一许会员在保证金不足的情况下进行期货交易；3.直接或者间接参与期货交易，或者违反规定

15、从事与其职责无关的业的，违法所得 1务 ；倍5 倍；没有4.违反规定收取保证金，或者挪用保证金；或不足10 万元5. 伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料；的，处10 万元6. 未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓50 万元报告制度；7. 拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查；8.违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。期货交易所有上述所列行为之一的，对直接负责人处1 万元10 万元九、中介服务机构的违法责任处罚对象具体事项处罚结果会计师事务所、律师事未勤勉尽责，所出具的文件有虚假务所、资产评估机构记载、误导性陈述或者重大遗漏十、证券公司主要违法

16、违规情形及其处罚措施业务收入1 倍5 倍。对直接负责人处3 万元10 万元处罚主体机构处罚人员处罚证券公司未按照规定开立账户20 万元50 万元1 万元5 万元证券公司控股或者实未按照规定报送、提际控制的企业供有关信息、资料，或者报送、提供的信3 万元20 万元3 万元以下资产托管机构、证券息、资料中有虚假、服务机构误导或者遗漏证券公司未按照规定披露财务信息。或者公3 万元20 万元处3 万元以下开披露的信息中有虚假、误导或者遗漏。合规负责人未按照规定向国务院证券监督管没有或者不足3 万理机构或者有关自律组织报告违法违规的行为证券经纪人从事业务未向客户出示证书；同时接受多家公司的委托，进行客户

17、招揽、客户服务等活动；接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项元：3 万元以下没有或者不足3 万元：3 万元以下证券公司股东强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的3 万元30 万元实际控制人资产提供融资或者担保证券公司资产托管机构证券登记结算机构证券公司资产托管机构证券登记结算机构资产托管机构证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院监督管理机构报告违法所得1 倍5 倍； 没有或者不足

18、10 万元： 10 万元60 万元；3 万元30 万元3 万元30 万元3 万元30 万元违法所得1 倍5 倍； 没委托人、受托人或者管理证券公司未经批准，认购、受让或者实际控制证券公司的股权有或者不足10 万元：10 万元60 万元；3 万元30 万元处罚主体具体事项处罚结果1. 违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动；2. 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断违法所得:1 倍5 倍；没有或者不足10 万3. 违反规定委托他人代为买卖证券。元:10 万元30 万证券公司4. 从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规

19、定；元；直接负责人:3 万元5. 从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产10 万元价值低于规定的最低限额。十一、违法所得1 倍5 倍;没有或者不足3 万元，处以3 万元30 万元。对直接负责人：3万元10 万元：未按照规定对离任的法人代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告。与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案。未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。推荐的产品或者服务于所了解的客户情况不相适应。未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规

20、则和合同的内容，并且以书面的方式向其揭示投资风险。未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款。未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制定。未按照规定指定专门部门处理客户投诉。未按照规定提取一般风险准备金。未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。聘请、解聘会计师事务所，未按照规定向国务院证券监督管理机构备案，解聘会计师事务所未说明理由。第二章 证券从业人员管理一、违反从业人员资格管理相关规定的法律责任处罚主体人员处罚机构办理执业证书申请证书中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不

21、按规定履行报告义务从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者聘用机构拒绝配合3 万元以下的罚款调查机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务二、销售证券投资基金的行为规范处罚主体机构处罚人员处罚未按照规定开立与基金销售有关的账户未取得业务资格资质认定的机构和个人合作未按照规定使用基金宣传推介材料违反规定允许未经聘任销售基金或者未经认可宣传基金违反规定擅自向公众分发、公布基金宣传材料3 万元以下3 万元以下违反规定擅自停止办理基金份额发售或拒绝投资人的申购、赎回违反规定确定基金份额申购、赎回价格未按照规定收取销售费用并核算、记账从事规定禁止的行为未按照规定进行自查，并编制监察稽核报告未按照规定履行信

22、息报送义务或者配合督查三、证券投资咨询人员的法律责任处罚主体具体事项人员处罚证券、期货投资咨同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构询人员执业。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员以不谨慎、不诚实和不勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员没有完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，没有注明出处和著作权人。1 万元3 万元证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预

23、测或建议。证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员发表投资咨询文章、报告或者意见时，没有注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，也没对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件没有注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。代理投资人从事证券、期货买卖；向投资人承诺证券、期货投资收益；与投资人约定分享投资收益或者分担投资 损失；为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以 及期货；利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内 幕交易；法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。第三章证

24、券公司业务规范一、监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施处罚对象具体事项机构报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏；未按照规定履行报告和年检义务；未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续；本机构证券、期货投资咨询人员违反规定，受到证券监1 万元5 万元管部门行政处罚；干扰、阻碍地方证管办（证监会）检查、调查，或者隐瞒、销毁证据证券、期货投资咨询机构同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业；以不谨慎、不诚实和不勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务；没有完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者 客户提供投资分析、预测和建议，不得

25、断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，没有注明出处和著作权人；以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议；发表投资咨询文章、报告或者意见时，没有注明所在证券、 期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，也没对投资风险作 充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件没有注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名；具有自营业务的证券经营机构在从事超出本机构范围的证 券投资咨询业务时，就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见回答一致，为自营业务获利的需要误导社会公众。1 万元10 万元证券经营机构、期编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态 以及信息系统等，只能限于本机构范围内使用，不得通过任何途径向社会公众提供。经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构，不得在公 1 万元5 万元货经纪机众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告。违反上述规定构二、证券自营业务违反有关法规的法律责任（一）证券公司监督管理条例的相关规定处罚主体机构处罚人员处罚证券公司违