法律法规单选题

1、.：.；期货从业人员考试试卷法律法规部分单项选择题1.题干: 客户买卖保证金缺乏，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保管持仓并经书面协商一致的，穿仓呵斥的损失，经纪公司 。A: 不承当责任B: 承当次要赔偿责任C: 承当主要赔偿责任，最高不超越80%D: 全部承当赔偿责任2.题干: 自 施行。A: 2003年7月1日B: 2003年7月10日C: 2003年6月31日D: 2003年7月31日3.题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行 制度。A: 配额B: 依法纳税C: 答应证D: 审核4.题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保管 。A: 3年B: 5年C: 1

2、0年D: 20年5.题干: 对期货市场实行集中一致的监视管理。A: 中国期货业协会B: 中国证监会C: 中国证券业协会D: 期货买卖所6.题干: 期货经纪公司的以下行为不属于欺诈客户行为的是 。A: 与客户签署经纪合同前未按规定向客户出示风险阐明书B: 任用不具备资历的期货从业人员C: 挪用客户保证金D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险7.题干: 期货经纪公司因 情形解散的，不需求报告中国证监会审批。A: 营业期限届满，股东大会决议不再延续B: 股东大会决议解散C: 破产D: 因合并或者分立需求解散8.题干: 直接进入期货买卖所买卖大厅内进展期货买卖的，必需是 。A: 自然人B: 国有企

3、业C: 投机客户D: 期货买卖所会员9.题干: 期货买卖所会员该当委派 进入买卖所场内进展期货买卖。A: 客户代表B: 公司的买卖部经理C: 公司的运作部经理D: 出市代表10.题干: 我国的期货买卖必需在 内进展。A: 期货买卖所B: 商品买卖市场C: 商品产地D: 买卖双方商定的场所11.题干: 我国期货买卖所会员必需是 。A: 自然人B: 事业单位C: 境内企业法人D: 境外企业法人12.题干: 对期货买卖所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进展期货业务中的违法行为的行政处分，由 决议。A: 国家工商行政管理局B: 中国证监会C: 中国人民银行D: 中国期货业协会13.题干: 在我国

4、，期货买卖所不以营利为目的，按照其章程规定实行 管理。A: 监视B: 自律C: 市场D: 方案14.题干: 在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货买卖所应该召开暂时 。A: 理事会B: 董事会C: 会员大会D: 职工代表大会15.题干: 在我国，期货买卖所会员大会由 召集，普通情况下每年召开一次。A: 董事会B: 理事会C: 总经理D: 理事长16.题干: 规定，期货买卖所会员大会由 主持。A: 中国证监会B: 理事长C: 总经理D: 会员代表17.题干: 投资者对买卖结算报告的内容有异议的，该当在 内向期货经纪公司提出书面异议。A: 买卖完成15日 B: 买卖完成30日C: 收到结算报

5、告的当天D: 期货经纪合同商定的时间18.题干: 期货经纪公司改换聘请的具有相应资历的会计师事务所，必需在改换后 内向中国证监会派出机构报告并阐明缘由。A: 3天B: 3个任务日C: 一周D: 一个月19.题干: 中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资历的会计师事务所对期货经纪公司进展专项审计或稽核，发生的费用由 支付。A: 期货经纪公司B: 中国证监会派出机构C: 中国证监会D: 期货经纪公司股东20.题干: 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会 。A: 暂停从业人员资历6个月至12个月B: 吊销期货从业人员资历并在2年内回绝受理其从业人

6、员资历恳求C: 吊销期货从业人员资历并在3年内或永久性回绝受理其从业人员资历恳求D: 公开通报批判21.题干: 我国自 起施行。A: 2003年7月1日B: 2003年9月1日C: 2003年10月1日D: 2004年1月1日22.题干: 期货经纪公司高级管理人员在恳求任职资历时，不要求必需提供的资料是 。A: 身份证复印件并加盖引荐公司公章B: 学历证书复印件并加盖引荐公司公章C: D: 人事部门的鉴定资料23.题干: 中国证监会派出机构对恳求期货经纪公司高级管理资历人员的调查说话必需有 。A: 录音记录B: 录像记录C: 书面记录D: 五人以上参与24.题干: 持境外期货业务答应证的企业根

7、据消费、运营方案制定的本企业的套期保值方案，须报 备案。A: 中国证监会B: 上级主管部门C: 期货买卖所D: 国务院25.题干: 每年年初，持境外期货业务答应证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到 办理登记手续。A: 国务院B: 上级主管部门C: 中国期货业协会D: 国家外汇管理局26.题干: 每年初,为合法参与境外期货业务企业开据的部门是 。A: 中国证监会B: 国家商务部C: 该企业开立相关帐户的银行D: 国家外汇管理局27.题干: 投资者恳求套期保值头寸，该当按照期货买卖所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由 承当责任。A: 投资者所在的经纪

8、公司B: 投资者C: 投资者和所在的经纪公司共同D: 期货买卖所参考答案B28.题干: 期货经纪公司高级管理人员在恳求任职资历时，必需有 位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资历的引荐人的赞同引荐。A: 3B: 2C: 5D: 1参考答案B29.题干: 期货经纪公司 ，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的任务目的，防备出现运营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A: 内部控制制度 B: 内部控制文本制度C: 内部监视体系 D: 内部控制方式参考答案A30.题干: 根据，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位 的前提

9、下应力求精简，尽量减少运营运作本钱。A: 相互制约 B: 相对独立C: 齐全完备D: 分工担任31.题干: 是 对期货从业人员进展纪律处分的根据。A: 中国期货业协会B: 中国证监会派出机构C: 中国证监会期货部D: 期货买卖所32.题干: 是期货从业人员在执业过程中必需遵守的行为规范。A: B: C: D: 33.题干: 审查期货公司能否透支买卖，该当以 为规范。A: 期货买卖所规定的保证金比例B: 期货经纪公司规定的保证金比例C: 客户实践交纳的保证金D: 中国证监会规定的保证金比例34.题干: 期货业务辅助人员有违反行为的，由 进展处置。A: 所在地期货买卖所B: 期货业协会C: 所在机

10、构D: 证监会规定的机构35.题干: 期货公司的买卖保证金缺乏，期货买卖所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩展损失，期货买卖所该当承当主要赔偿责任，赔偿额不超越损失的 。A: 百分之六十B: 百分之八十C: 百分之二十D: 百分之四十36.题干: 我国期货买卖所该当向中国证监会报告的义务有：每一季度终了后 日内，每一年度终了后 日内，提交有关运营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度任务报告。A: 5；10 B: 10；20C: 15；30D: 7；1437.题干: 期货买卖所中层管理人员的任免应报 备案。A: 中国期货业协会

11、B: 本买卖所会员大会C: 本买卖所理事会D: 中国证监会38.题干: 投资者恳求套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交资料审核后报 审批。A: 中国期货业协会B: 期货买卖所C: 中国证监会D: 期货买卖所会员大会39.题干: 我国期货买卖所作为市场主体之一其性质是 。A: 非盈利企业法人B: 非盈利民间团体C: 官方机构D: 按其章程实行自律性管理的法人组织40.题干: 在我国,期货买卖所的注册资本出资人是 。A: 企业法人B: 自然人C: 会员D: 国有企业41.题干: 以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令制止的方式有 。A: 营业部方式B: 分公司方式C: 协作运营的营业部D

12、: 中国证监会答应的其他分支机构方式42.题干: 期货经纪公司在运营过程中应坚持的首要原那么是 。A: 效力周到B: 技艺熟练C: 老实信誉D: 小心谨慎43.题干: 以下关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有 。A: 高级管理人员分开引荐公司后，其高管任职资历仍有效B: 高级管理人员涉嫌违法违规被处分的，期货经纪公司该当在被处分之日起3个任务日内向中国证监会报告C: 经纪公司对高级管理人员进展处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D: 期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资历的管理人员代其履行44.题干: 期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他

13、营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款 。A: 1万以上B: 3万以上C: 1-3万D: 3万以下45.题干: 境外期货业务答应证持证企业的境外期货买卖结算单、买卖月结单等业务记录应保管 年。A: 1B: 2C: 3D: 546.题干: 持境外期货业务答应证的企业年检合格，由 在其境外期货业务答应证上加贴年检标识并加盖年检戳记。A: 国务院B: 中国证监会C: 中国期货业协会D: 国家外汇管理局47.题干: 企业从事境外期货业务须经 同意。A: 中国证监会B: 国务院C: 商务部D: 国家外汇管理局48.题干: 期货从业人员在执业过程中该当坚持期货市场的 原那么，维护期货

14、买卖各方的合法权益。A: 公开、公平、公证B: 公平、公证、公信C: 公正、公开、公信D: 公开、公平、公正49.题干: 提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括 。A: 采用容易引起误解的宣传方式进展自我夸张B: 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C: 以低于本公司其他客户手续费规范开发新客户D: 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系50.题干: 期货经纪公司会计控制系统的建立要遵照规范化、( )、授权分责、监视制约、财务核对相符原那么。A: 程序化B: 系列化C: 严密化D: 精细化51.题干: 为保证期货从业人员不断提高专业程度，中国期货业协会该当每年组织 。

15、A: 岗位培训B: 后续职业培训C: 分析师培训D: 学历教育52.题干: 期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应 。A: 及时向主管部门报告B: 公平对待该投资者C: 及时向所在期货运营机构报告，留意防备投资者的信誉风险D: 了解投资者的投资目的53.题干: 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户留意内容，并未让客户签字或盖章，呵斥客户在买卖中损失的，属于合同法中的 。A: 双方违约行为B: 违背老实信誉原那么的行为C: 恶意进展磋商D: 一方违约行为54.题干: 非期货公司人员以期货公司名义从事期货买卖行为，具备合同法第四十九条所规定的 条件的，期货公司该当承当由此产生的民事

16、责任。A: 无权代理B: 职务代理C: 越权代理D: 表见代理55.题干: 期货公司与客户对买卖结算结果的通知方式未作商定或者商定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而呵斥的扩展损失，期货公司应承当的赔偿额 。A: 不超越50%B: 不超越20%C: 不超越80%D: 不超越60%56.题干: 期货买卖所的非期货经纪公司会员是指 。A: 资金大户B: 国外企业法人C: 期货中介机构D: 国内非期货经纪企业法人57.题干: 期货从业人员不得以排斥竞争对手为目的，低于 收取手续费。A: 买卖所规定规范B: 运营本钱或行业自律规范C: 证监会规定的规范D: 期货经纪公司规定的规范58.题干: 某国有控股期货公司总经理，因滥用职权私自为其他公司做经济担保，而使公司蒙受严重损失，致