HSE管理及现场工作检查课件

1、HSE管理及现场工作检查 第1页，共57页。授课目的： 解决HSE监督检查重点查什么内容，要求各级组织和岗位应该怎么做。授课主要内容： 第一部分: 实施HSE检查应具备的基本要素 第二部分: HSE检查的主要内容： 一、HSE责任制的建立建全与落实(核心) 二、危害因素的识别、评价及风险削减控制(基础) 三、相关方管理与信息交流 四、危险作业许可 五、违章行为及违章管理第2页，共57页。第一部分 实施HSE检查应具备的基本要素第3页，共57页。1、法律法规和其他要求；2、公司的HSE管理体系文件（程序文件、作业文件、“岗位两书一表” ），“三标”标准，涉及健康安全环境的国标、行标、企标，公司以

2、行政文件下发的HSE管理规定等。第一部分 实施HSE检查应具备的基本要素 一、HSE检查的准则（依据）第4页，共57页。 1）责任原则“管生产必须管安全”、“谁主管、谁负责，谁主办、谁负责”。2）内容原则查细、查实、查准、查全。 3）效果原则时间服从质量。 第一部分 实施HSE检查应具备的基本要素 二、HSE检查应遵循的原则:第5页，共57页。 三、HSE检查的要求: 1）基本要求：领导带队、专家组团、穿戴劳保、事先不约、多用时间、多查隐患、整改闭环。 2）总体要求：检查、宣教、交流、考试、帮助、指导“六到位”。 第一部分 实施HSE检查应具备的基本要素第6页，共57页。第一部分 实施HSE检

3、查应具备的基本要素四、HSE检查的基本思路PDCA循环 P 阶段策划（也称计划、规划）。根据公司特点确定承诺、方针、目标以及达到这些目标的具体措施和方法。 D 阶段实施。将所制定的计划和措施讨诸实施。 C 阶段检查。对照计划，检查实施的情况和效果，及时发现实施过程中的经验和问题。 A 阶段改进。根据检查结果进行总结，巩固成功的经验，找出差距和问题，转入下一轮PDCA循环，以利改进。 第7页，共57页。五、HSE检查的基本方式和方法：（一）基本方式：通过调阅资料查日常工作，通过现场观察查实际工作。（二）基本方法： 顺向跟踪检查，从现行的规章制度，查现场执行和落实情况； 逆向追踪检查，从现场发现的

4、问题，查规章制度制度是否完善和管理是否存在漏洞。 第一部分 实施HSE检查应具备的基本要素第8页，共57页。第一部分 实施HSE检查应具备的基本要素 纵向查传递 解决政令畅通； 横向查主管（部门） 解决各司其职； 个人查职责 解决岗位落实。第9页，共57页。 六、HSE检查分类： 领导干部带队检查。 领导干部安全挂点联系检查。 两级机关组织的： 综合检查 专项检查 日常突击检查。 专职安全监督现场检查。 基层单位组织的HSE检查。 岗位自查等。第一部分 实施HSE检查应具备的基本要素第10页，共57页。第二部分 HSE检查的主要内容第11页，共57页。 一、HSE责任制的建立健全与落实第二部分

5、 HSE检查的主要内容1、建立责任制应遵循二条原则： 第一，职责的制定要覆盖公司各级组织机构和所有岗位，不能漏； 第二，职责必须是“一岗一责、一职一责”。一人承担多项职责，但每项职责函盖的内容不能少。第12页，共57页。 一、HSE责任制的建立健全与落实 第二部分 HSE检查的主要内容2、组织及岗位的职责内容编写应遵循三条原则： 第一，应符合国家法律、法规和方针政策，满足地方政府及上级主管部门管理规定。 第二，应体现“单位负主体责任、部门负监督责任”，以及“谁主管谁负责、谁主办谁负责、谁受益谁负责”的原则。 第三，应紧密结合部门和岗位的HSE责任、权利、义务和具体的工作内容。第13页，共57页

6、。 一、HSE责任制的建立健全与落实 第二部分 HSE检查的主要内容3、责任制内容的有效性应满足三条明确的规定： 第一，所有的职责包括各级组织和岗位的职责，都必须逐级制定、审核、审批。 第二，各级组织的职责应形成文件，岗位职责写入了“岗位工作说明书”。 第三，定期对HSE职责进行审核与修订。第14页，共57页。第二部分 HSE检查的主要内容 4、如何保证责任制落实： 第一，各级组织是否按照年初层层签订的HSE责任状，分别制订了目标指标和措施，直至将任务分解到了岗位人头； 第二，每个员工是否针对目标指标的实现做出了承诺，并定期述职承诺的兑现情况； 第三，是否定期并尽可能量化考核员工的责任落实；

7、第四，定期考核是否结合了员工能力评价，严格执行了如离岗培训、奖惩兑现、责任追究等有关的管理规定。 一、HSE责任制的建立健全与落实第15页，共57页。 二、危害因素的识别、评价及风险削减控制 第二部分 HSE检查的主要内容 风险管理流程：（图） 第16页，共57页。 二、危害因素的识别、评价及风险削减控制 第二部分 HSE检查的主要内容1、应关注危害因素的识别、评价及控制的范围和 重点。2、应关注从哪些方面识别危害因素。 a、常规和非常规的活动； b、所有进入工作场所的人员（包括相关方人员和访问者）活动； c、工作场所内的设备设施（无论是由本单位还是由外界所提供）； d、事故及潜在的危害和影响

8、； e、以往活动的遗留问题。 第17页，共57页。 第二部分 HSE检查的主要内容 3、应关注危害因素的评价结果。 根据识别和评价的结果， 将HSE危害因素划分为“一般”和“重要”两个级别。 4、应特别关注对移动作业及场所的危害因素识别、评价和风险削减控制。 关键要把握一个“变”字，对新增危害因素进行有效削减和控制。这是我们在检查过程中应特别关注的问题。第18页，共57页。 第二部分 HSE检查的主要内容 5、应特别关注重要危害因素是否制定并落实了相应的风险削减控制措施。 1）机关有关部门有针对性地完善了设备设施、工艺技术的操作规程以及管理方面的措施。 2）有完善的岗位“两书一表”（岗位HSE

9、工作说明书、岗位HSE作业指导书和岗位HSE巡回检查表）。第19页，共57页。 第二部分 HSE检查的主要内容 3）针对移动作业和移动场所，作业队伍必须编制经基层队主要领导批准的HSE工作计划书。 4）正式作业前在现场应做好两件事： 一是，对上岗人员进行工作交底培训，明确岗位职责、风险控制的重点、应采取的措施以及协同配合的要求等； 二是，进一步识别和评价可能存在的新的危害因素，补充控制措施，并组织实施。 5）编制应急预案，特别是现场应急处置预案是否针对了重要的危害因素。第20页，共57页。 第二部分 HSE检查的主要内容 6）重要危险场所和重点部位，实行领导干部联系点措施 a、公司级重点危险场

10、所，分别由公司HSE委员会委员、二级单位HSE委员会委员和基层单位负责人三级领导进行挂点联系； b、二级单位级重点危险场所，分别由二级单位HSE委员会委员和基层单位负责人进行挂点联系； c、基层现场重点部位，由基层单位负责人进行挂点联系。 d、公司领导应每半年至少开展一次安全挂点联系检查；其他HSE委员会委员应每季度至少到联系点进行一次检查；各单位HSE委员会委员应每月至少到联系点进行一次检查；基层单位负责人应对重点部位实施重点监控。 第21页，共57页。第二部分 HSE检查的主要内容“HSE工作计划书”与“岗位两书一表”区别： 其一，前者是控制作业项目带来的新增风险，后者是控制固有的不变的危

11、害所带来的风险； 其二，前者是具有时效性，施工结束就废止，后者相对固定，只需不断完善； 其三，前者针对性作业项目，后者针对岗位。 第22页，共57页。 三、相关方管理与信息交流 第二部分 HSE检查的主要内容相关方HSE控制管理程序石油工程相关方HSE管理办法建设工程建设方、总包方、分包方HSE管理办法蒙古国施工作业HSE管理办法第23页，共57页。 三、相关方管理与信息交流 第二部分 HSE检查的主要内容1、相关方的概念、相互关系及职责。 相关方与组织的健康、安全与环境绩效有关的或受其健康安全与环境绩效影响的个人或团体。 涉及钻井作业的主要相关方： 1）石油工程建设单位投资单位（油公司）；2

12、）主体作业单位钻井单位（钻井队）； 3）相关作业、服务单位内外部的技术服务、定向井、测井、录井、固井单位以及运输、生活服务等队伍。 第24页，共57页。 三、相关方管理与信息交流 第二部分 HSE检查的主要内容主体单位与相关单位的关系及职责： 1）主体作业单位是施工现场的HSE责任主体，负责： 组织对进入现场的相关单位作业、服务人员进行安全教育； 定期组织相关单位人员召开HSE会议和开展联合应急演练； 对各相关作业、服务过程进行监督。 2）各相关作业、服务单位，负责： 本单位作业、服务全过程的HSE管理，全面落实HSE责任； 主动接受工程建设单位、主体作业单位的审查与培训教育； 及时参加HSE

13、会议和联合应急演练； 主动接受监督检查，及时整改存在的问题。 第25页，共57页。 第二部分 HSE检查的主要内容2、对相关方管理应关注的主要环节及工作内容： 相关方HSE管理流程第26页，共57页。第二部分 HSE检查的主要内容2、实施相关方管理应关注的主要环节及工作内容： （1）资质审查和评定： 安全生产许可证和资质证明； HSE管理体系文件或相关制度 HSE管理组织网络及职责； 设备设施服务能力和完好情况； HSE防护设施； HSE业绩； 应急体系文件； 有关人员的上岗资格等。 第27页，共57页。 第二部分 HSE检查的主要内容(2） 签订安全环保协议 第一、要避免漏签安全环保协议。

14、第二、协议的内容应结合项目的实际编制，明确双方在施工作业过程中各自承担的工作内容及要求。 第三、安全环保协议书应作为体系文件进行管理。第28页，共57页。 第二部分 HSE检查的主要内容（3）相关方作业过程控制管理 作业前的核查、教育与施工交底 主体作业单位应对进入现场的相关方进行资质检查与核对； 主体作业单位应对进入现场的相关方人员进行安全环保教育，内容至少应包括：现场及当前作业基本情况、存在的危害因素及风险、应急逃生路线和应遵守的安全环保规定等； 相关各方进行信息交流和沟通:第29页，共57页。第二部分 HSE检查的主要内容 第一阶段进入现场、开工前，召开协调会（或称联系会）： 主体方：介

15、绍当前的工况及技术措施、应急预案及要求等； 进入方：介绍进入现场的作业人员及带队负责人，工作任务及内容，带入现场的主要设备，危害因素和危险源，作业过程的主要风险及控制措施，应急处置预案以及需要主体方配合的工作； 相关各方：就交流提出的关健问题，达成共识，共同制订应对措施。第30页，共57页。第二部分 HSE检查的主要内容 第二阶段进入关键工序作业前，召开协调会（或称联系会）： 针对现场和作业、服务过程中存在的主要危害因素及其风险，研究制定风险削减控制措施，学习和掌握应急处置预案要求，根据现场实际情况补充必要的HSE保证措施，进一步明确有关规定等。 第31页，共57页。第二部分 HSE检查的主要

16、内容（3）相关方作业过程控制管理 作业过程控制 主体方应为进入相关方提供必要的安全防护措施及防护用品。 主体方应划定安全警戒范围，严禁无关外来相关方进入危险区域或触碰关键设施、要害部位。 加强联合（交叉）作业的相关方管理： 关键的第一点作业前主体方应召开HSE联系会议； 第二点，确定现场总负责人； 第三点，现场派旁站监督。第32页，共57页。 第二部分 HSE检查的主要内容 在同一个现场有多个相关方开展作业，应加强应急工作： 第一，建立统一的指挥系统，各相关方听从统一指挥； 第二，现场应急预案要把相关各方都纳入其中，形成一个整体； 第三，现场演练应统一组织进行。 当发生事故时，主体相关方应为现

17、场应急处置的责任主体，负责立即启动现场应急处置预案，相关作业方、服务方应服从指挥，积极配合。第33页，共57页。 （3）相关方作业过程控制管理 第二部分 HSE检查的主要内容 作业过程监督 作业前，应对相关方的作业现场进行检查验收，发现问题立即整改，直到验收合格后方开工。 作业中，应对相关方的生产作业过程进行监督，发现问题责令纠正，直至停工整改。 作业后，应要求相关方清理作业现场，并与相关各方就作业情况进行评价。第34页，共57页。 四、危险作业许可第二部分 HSE检查的主要内容实施危险作业许可管理，应主要控制的四个环节： 识别并确定危险作业项目及危害因素； 对危险作业项目进行评价并确定风险级

18、别； 危险作业项目的审批； 危险作业项目的现场控制。第35页，共57页。四、危险作业许可第二部分 HSE检查的主要内容1、识别并确定危险作业项目及危害因素 钻机拆搬安作业（井架整拖作业）；钻井和井下开工作业；打开油气层作业；原钻机试油；动火作业；有限空间作业；带压作业；起重作业；临时用电作业；高处作业；连接动力源设备、关键装置和要害部位检（维）修作业；搬运使用放射源、民用爆炸品和危险化学品等有毒有害物质作业；动土作业；船出海等14种作业行为。 危险作业确定的方法经验法、借鉴法、对比法等定性的方法。 危险作业判定的原则是否在作业过程中极易造成人员伤亡。 第36页，共57页。 四、危险作业许可第二

19、部分 HSE检查的主要内容2、对危险作业项目进行评价并确定风险级别 渤钻规定除动火作业分为四级许可管理、车辆外出作业实行路单审批许可外，其它危险作业项目均实行三级许可管理。 实行一级作业许可管理的项目，原则上应是“极易造成较大及以上事故的危险作业项目”； 实行二级作业许可管理的项目，原则上应是“极易造成一般事故的危险作业项目”； 实行三级作业许可管理的项目，原则上应是“可能造成人员伤亡事故的危险作业项目”。 第37页，共57页。四、危险作业许可第二部分 HSE检查的主要内容3、危险作业项目的审批，应关注以下四点： 第一，审批级别及权限是否符合以下规定： 1）对于一级作业许可，由二级单位主要、主

20、管领导组织有关人员对作业许可证及有关风险削减控制措施进行审核后，报公司主管领导审批。 2）对于二级作业许可，经基层单位主要、主管领导组织审核后，二级单位主管部门组织审定，报二级单位主管领导批准。 3）对于三级作业许可，经基层单位主管领导审查，主要领导审批。 第38页，共57页。第二部分 HSE检查的主要内容 第二，审批是否对现场控制提出了以下要求： 1）对于一级作业许可，指派相关石油工程事业部领导或相关处职领导到现场监督实施； 2）对于二级作业许可，指派科级干部或专职监督到现场监督实施；每次开钻及打开油气层的验收由二级单位主管领导指派主管科室负责人组织现场验收； 3）对于三级作业许可，指派相关

21、监督管理人员到现场监督实施。第39页，共57页。 第二部分 HSE检查的主要内容 第三，审批的主要内容： 1）关键工序、工艺过程中重要危害因素是否识别全面； 2）控制措施是否周密没有疏漏； 3）使用的设备设施是否满足要求并经过检验合格； 4）特种作业人员是否持有效证件； 5）现场监督是否到位； 6）正式作业前必要的验收、试验、测试是否进行； 7）应急措施是否到位必要时经过了应急演练； 8）客观和周边环境是否适合危险作业等。 第40页，共57页。第二部分 HSE检查的主要内容 第四，审批的方式：1）书面审批。危险作业施工单位应针对上述内容（不限于），提供具体的方案、图表、技术资料及风险控制措施。

22、2）现场审批。必要时到现场验证对关键环节控制措施的落实情况。第41页，共57页。 四、危险作业许可第二部分 HSE检查的主要内容 4、危险作业项目的现场控制。应关注以下几点： 1）危险作业开工前，还应对现场危害因素进行一次识别，并将新增危害因素和措施记录在“作业许可证”上。 2）危险作业发生变更时，必须重新办理作业许可。 3）一、二级作业开工前，施工作业单位至少应组织一次应急实战演练或应急知识教育，并对其效果进行了评估。 4）同一作业现场涉及到多种类型的危险作业时，应同时办理所涉及的每种危险作业的许可审批。第42页，共57页。 第二部分 HSE检查的主要内容5）现场监督人员必须有效地发挥作用：

23、 作业开始前，必须对各种风险削减控制措施和应急措施进行现场验收，签字确认，现场第一责任人下令开工。 作业过程中，按照不同作业项目的控制要求，逐项进行监督，督促工作到位、措施落实，保留记录。 作业结束后，经确认，人员撤离危险区域，现场第一责任人签字批准，解除控制及应急措施。第43页，共57页。 五、违章行为及违章管理 第二部分 HSE检查的主要内容1、违章分类 按违章行为分类：违章指挥、违章操作、违反劳动纪律 按违章性质分类：一般违章、严重违章、特别严重违章 按违章群体分类：单位违章、领导干部违章、岗位员工违章 按违章原因分类：习惯违章、无知违章、低能违章第44页，共57页。 第二部分 HSE检

24、查的主要内容2、对违章的管理： 1）识别不同性质的违章行为 一般违章、严重违章、特别严重违章 HSE奖惩管理办法4.3.1条款和中油“六项禁令”、渤钻“十项规定”和“吊装作业五项禁令”等内容一并纳入“岗位HSE作业指导书” ； HSE奖惩管理办法4.3.2条款中视为单位违章的43+1种违章行为； HSE行政责任追究管理办法中视为领导干部违章的23种违行为。第45页，共57页。第二部分 HSE检查的主要内容2）明确责任范围。 机关部门的责任是否明确，除了应有部门和各岗位的责任制文本外，还应针对HSE行政责任追究管理办法中14项内容,看其是否对应本部门要承担的责任,制定了防止违章行为的具体措施。第

25、46页，共57页。 第二部分 HSE检查的主要内容 3）建立奖罚机制。 主要看对违反“六项禁令”、“十项规定”、“吊装作业五项禁令”以及其他违章行为是否进行了相应的处罚，是否对一年内累计达到三次以上的违章人员除加重处罚外，还实施了离岗培训、“导师带徒”等帮促措施。 第47页，共57页。第二部分 HSE检查的主要内容4）强化统计分析，追根溯源，采取纠正措施和预防措施，避免和减少违章行为的发生。 加强对违章行为的原因分析并采取纠正措施和预防措施，应该是今天深入反违章的切入点。5）不断完善各项规章制度、标准和规程。 反违章，首要的任务是反无章可循、无据可依。第48页，共57页。第二部分 HSE检查的

26、主要内容 6）强化培训教育，从根本上减少、杜绝和控制违章行为的发生。 第一，对所有员工尤其是关键岗位和从事危险作业的员工，是否定期按照岗位能力标准进行测评，以确保满足岗位能力的要求。 第二，对关键岗位人员的培训及效果。凡钻井队和进入井场作业的各岗位人员应持有以下有效证件：第49页，共57页。 第二部分 HSE检查的主要内容 钻井队所有干部都必须持有有效的（本年度内）司钻操作证、司索及指挥操作证、井控操作证、消防证、HSE证等证件； 钻井队大班司钻必须持有有效的（本年度内）司钻操作证、司索证、井控操作证、电气焊操作证、消防证、HSE证等证件； 钻井队司钻、副司钻必须持有有效的（本年度内）司钻操作

27、证、司索证、井控操作证、HSE证等证件； 钻井队井架工必须持有有效的（本年度内）司索证、井控操作证、HSE证等证件； 第50页，共57页。 钻井队大班司机必须持有有效的（本年度内）柴油机操作证、电工证、司索证、消防证、HSE证、电气焊操作证等证件； 钻井队场地工必须持有有效的（本年度内）井控操作证、HSE证等证件； 钻井队柴油机司机必须持有有效的（本年度内）柴油机操作证、司索证、消防证、HSE证等证件，兼发电工时还必须持有有效的（本年度内）电工证； 钻井队内、外钳工必须持有有效的（本年度内）司索证、HSE证等证件；第二部分 HSE检查的主要内容 第51页，共57页。 第二部分 HSE检查的主要内容 发电工必须持有有效的（本年度内）柴油机操作证、电工证、消防证、HSE证等证件； 外线电工必须持有有效的（本年度内）电工操作证等证件； 泥浆工必须持有有效的（本年度内）井控操作证、HSE证等证件