场失灵与微观经济政策课件

1、1第十一章 市场失灵与微观经济政策第一节 垄断第二节 外部影响第三节 公共物品与公共资源第四节 信息的不完全与不对称第1页，共50页。2微观经济学的主旨在于论证所谓无形之手原理，即：完全竞争市场经济在一系列理想化假定条件下，可以导致整个经济达到一般均衡，使资源配置达到帕累托最优状态。假定条件（完全竞争假定、经济人行为假定、完全信息假定），但在现实经济中，无形之手原理一般来说并不成立，帕累托最优状态通常不能得到实现。第2页，共50页。3换言之，现实的资本主义市场机制在很多场合不能导致资源的有效配置，存在“市场失灵”（market failure）。四种情形：垄断、外部影响（externaliti

2、es）、公共产品（public goods）和不完全信息。第3页，共50页。4第一节 垄断垄断导致低效率寻租理论对于垄断的公共管制第4页，共50页。5一、 垄断导致低效率垄断价格P*MC，没有达到帕累托最优状态，损失了蓝色部分的福利Eq*qmACMCMRDP*pm帕累托最优状态在q*产量水平上达到。消费者为额外一单位产量愿意支付等于生产该额外产量的成本。不存在任何帕累托改进。第5页，共50页。6垄断厂商的利润下降。消费者共同给垄断厂商至少等于该损失的一揽子支付。但消费者的福利仍有所改善，即区域PmbaP*，超过了利润损失部分abc，这是产量从qm增加到最优的q*时所产生的全部收益。PmP*qm

3、q*利润损失MRDQPbcaMC=ACq*是垄断厂商与消费者协商的结果。只要市场不完全竞争，厂商的需求曲线向右下方倾斜，利润最大化原则就是MR=MC，而不是P=MC。当PMC时，出现资源配置的低效率。由于协议的困难(free rider)，潜在的帕累托改进难以实现，整个经济偏离帕累托最优状态，均衡于低效率之中。第6页，共50页。7根据传统的经济理论，垄断尽管会造成低效率：其经济损失从数量上来说相对很小。但传统的垄断理论可能大大低估了垄断的经济损失：为获得和维持垄断地位从而享受垄断的好处，厂商常常需要付出一定的代价。这种“非生产性的寻利活动”，被概括为 “寻租”活动。如贿赂政府官员获得项目审批二

4、、寻租理论第7页，共50页。8寻租活动的经济损失到底有多大呢？就单个的寻租者而言，他愿意花费在寻租活动上的代价不会超过垄断地位可能给他带来的好处；否则就不值得了。但整个社会的代价则非常大。创租活动第8页，共50页。9 没有管制时，垄断厂商产量Qm，垄断价格Pm：缺乏效率，因为在垄断产量qm上，PMC；缺乏“公平”，垄断厂商获得超额垄断利润。 政府应当将价格定为Pc以提高效率 ，最大化产量为qc，实现帕累托最优。P对垄断的管制：递增成本ACAMCACD=ARPCPZPMQM QC QZQMR三、对于垄断的公共管制如果制定零经济利润价格Pz，此时AR=AC，但帕累托最优条件被违反：PPc。在Pc和

5、Qc上，垄断厂商的ARAC,从而出现亏损！因此，政府必须补贴垄断厂商的亏损。MCD=ARPZPCPMQM QZ QCQACPMQMRp对垄断的管制：递减成本（AC）O第10页，共50页。11对垄断的公共管制价格调节（自然垄断）(Price Regulation)：MCACD=ARMRPQOPmQmEFPCQCGQZPZHProfit-maxmizing：Pm、QmMarginal-cost Pricing：Pc、QcAverage-cost Pricing：Pz、Qz第11页，共50页。12 美国的反托拉斯法：谢尔曼法（1890）、克莱顿法（1914）、联邦贸易委员会法（191）、罗宾逊一帕特

6、曼法（193）、惠特一李法（1938）和塞勒一凯弗维尔法（1950）。 类似的法律规定:对犯法者由法院提出警告、罚款、改组公司直至判刑；或者强行进行行业重组。例如将微软公司强行一分为二；将中国邮电强行分拆为中国电信、中国联通、中国移动等。四、反垄断法或反托拉斯法第12页，共50页。13例题有一自然垄断厂商，其产品生产函数为,在当前利润最大化生产点上，边际收益为12，售价为40元。（1）求该垄断厂商的平均成本和利润。（2）若政府为达到帕累托最优状态，将价格限制为10元，此时产量为多少？政府是否要对该厂商进行补贴？如需补贴，补贴额为多少？第13页，共50页。14 此时，P=10AC, 厂商出现亏损

7、，政府的补贴额为：（AC-P）Q=(25-10) 15=225Q=15AC=40-15=25所以=Q(P-AC)=14(40-26)=196 （2）当 P=MC时，10=40-2Q MR=12,因MR=MC12=40-2QQ=14AC=40-14=26（1）由生产函数C=40Q-Q2MC=40-2Q, AC=40-Q解：第14页，共50页。15第二节 外部影响外部影响及其分类外部影响与资源配置失当有关外部影响的政策科斯定理第15页，共50页。161、生产的外部经济 当生产者的经济行动对他人产生有利影响，而自己却不能从中得到报酬时，便产生了生产的外部经济。例如，企业对其所雇用的员工进行培训，而当

8、这些员工跳糟到其他单位时，该企业无法索回培训费用或得到其他形式的补偿。因此，该企业从培训工人中得到的私人利益就小于该活动的社会利益。一、外部影响及其分类第16页，共50页。172、消费的外部经济当消费者采取的行动对他人产生有利影响，而自己却不能从中得到补偿时，便产生了消费的外部经济。例如，当某人自己的孩子进行教育，把他们培养成有责任的社会公民时，其隔壁邻居甚至整个社会都从中受益。第17页，共50页。183、生产的外部不经济当生产者采取的行动使他人付出了代价而又未给他人以补偿时，便产生了生产的外部不经济。例如，某企业可能因为排放污水而污染了河流，或者因为排放烟尘而污染了空气，使附近的人们和整个社

9、会都遭到损失。第18页，共50页。194、消费的外部不经济当消费者采取的行动使他人付出了代价而又未给他人以补偿时，便产生了消费的外部不经济。例如：吸烟者的行为危害了被动吸烟者的身体健康，但并未为此进行补偿。此外，还有在公共场所随意丢弃果皮、瓜壳，等等。第19页，共50页。20 案例：1989年，在阿拉斯加的威廉桑德王子岛附近，几百万加仑石油从埃克森公司的一艘油船上泄漏，造成了野生生物的大批死亡，渔场遭毁，自然环境受损。尽管埃克森公司声称花10亿多美元进行清理，但大部分损害需要好几年才能补救回来。为什么埃克森公司不建造一艘更安全一些的船，或者更为小心谨慎一些呢？再如，墨西湾漏油事件二、外部影响和

10、资源配置失当第20页，共50页。21 答案在于外部性：石油泄漏对埃克森公司的成本即使是10亿美元也可能小于由于损害环境而造成的全部成本。因为埃克森公司或者其他任何石油公司只承担成本的一部分，所以他们没有足够的动机去设计和购买对环境安全的船只，或者在其船员当中强调谨慎小心。第21页，共50页。22 案例二：1986年在乌克兰的切尔诺贝利核电站爆炸，释放的放射性物质波及几千英里之外。5年后，在瑞典一些地方饲养的驯鹿仍由于严重的放射性污染而不能食用。第22页，共50页。23外部影响的后果：完全竞争条件下的资源配置将偏离帕累托最优状态！“看不见的手”在外部影响面前失去了作用。外部影响导致资源配置的失当

11、？存在外部经济时，私人活动的水平常常要低于社会所要求的最优水平；存在外部不经济时，私人活动的水平常常高于社会所要求的最优水平。第23页，共50页。24 完全竞争条件下，由于存在着生产上的外部不经济（例如生产造成的污染），社会的边际成本高于私人的边际成本，从而MC+ME位于MC上方。二者的垂直距离ME，即由于厂商增加一单位生产所引起的社会其他人所增加的成本。D=MRPMCMC+MEXX*X*OPX资源配置失当：生产的外部不经济第24页，共50页。25 三、有关外部影响的政策 第一，使用税收和津贴。 （1）针对正外部性行为：采取补贴、减免税等措施补偿私人收益低于社会收益的部分。 （2）针对负外部性

12、行为：采取罚款、征收特别税等惩罚措施使私人成本与社会成本一致。第25页，共50页。26 例如，甲企业的生产影响到乙企业，如果影响是正的，则甲企业的生产就会低于社会最优水平；反之，如果影响是负的，则甲企业的生产就会超过社会最优水平。但是如果把两企业合并，此时的外部影响就“消失”了，即被“内部化”：合并企业的成本与收益就等于社会的成本与收益。第二，使用企业合并的方法。第26页，共50页。27 例如，某条河流的上游污染者使下游用水者受到损害。如果给予下游用水者以使用一定质量水源的财产权，则上游的污染者将因把下游水质降到特定质量之下而受罚。此时，上游污染者便会同下游用水者协商，将污染权买过来。同样下游

13、用水者也会使用出售污染权而得到的收入治水。总之，由于污染者为其外部影响支付了代价，其私人成本与社会成本之间不存在差别。鲸鱼与鸡第三，使用规定财产权的办法。第27页，共50页。28只要明确规定所有权，并且可以自由交换，交易成本为零，则不论所有权在开始如何分配，市场机制所导致的均衡状态符合最有效率状态。科斯认为在产权明晰的前提下，政府不需要制定微观经济政策，市场机制就能通过自我调节，使克服负外部性的成本降到最低限度。四、科斯定理第28页，共50页。29例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5户居民晾晒的衣服，每户由此受损75元，5户共损失375元。再假定有两个解决方法，一是花150元给工厂烟囱安装

14、除尘器，二是给每一户买1台值50元的烘干机，5户共需250元。不论把产权给工厂还是给居民，即如果听任市场机制发生作用，工厂或居民都会自动采取150元解决问题的方法，因为这样最节省。第29页，共50页。30科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由于产权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，有些外部影响就不会发生。上述例子中，只要产权归工厂或居民是明确的，则他们中任何一方都会想出用150元安装一个除尘器来消除污染，即解决外部影响问题。但科斯定理存在一定的局限性。第30页，共50页。31选择题（1）如果某项活动存在外部经济，会发生（）A私人利益超过社会利益 B私人利益小于社会利益C私人成本超

15、过社会成本 D私人成本小于社会成本（2）在公共场合吸烟的行为属于（）A生产的外部不经济 B生产的外部经济C消费的外部经济 D消费的外部不经济（3）以下哪项不属于科斯定理的应用（）A税收 B津贴 C企业合并 D规定财产权（4）当政府试图处理外部不经济时，其基本目标是（）A消除社会成本 B消除引起外部不经济的行为C减少社会成本 D促使决策者考虑社会成本第31页，共50页。32西方经济学主要论述的是私人物品普通市场上常见物品：水果、衣服以及火车上的座位等等。私人物品是那种数量将随任何人对它的消费增加而减少的物品。它在消费上具有两个特点：（1）竞用性：如果甲消费某商品，则乙就不能再消费该商品。（2）排

16、他性：只有对商品支付价格才能消费。第三节 公共物品和公共资源第32页，共50页。33具有竞用性吗？具有排他性吗？私人物品（既有竞用性又有排他性）有有公共资源（仅有竞争性但无排他性）技术是能够排他吗？排他成本很高吗？准公共物品（仅有排他性但无竞用性）无是不无纯公共物品（既无竞用性又无排他性）不是一、公共物品的识别第33页，共50页。34 公共物品：由政府部门生产，并向社会和个人提供的一切物品和服务的总称。三大特点：（1）消费的非竞争性。（2）非排他性：免费，不阻止任何人享用；（前两个是消费上的特点）（3）强制性。如国防、环境保护等公共服务。第34页，共50页。35公共物品无法避免“搭便车”行为。

17、市场经济不能自动解决公共产品的供求均衡问题。许多由社会消费的公共产品难以通过正常的市场价格机制加以分配，公共部门和公共产品的生产和经营需政府按照社会需要进行适度干预。第35页，共50页。36 将消费者的需求曲线水平相加即得到某市场需求曲线。当供给量为Qo时，边际成本为QoH；而在价格为Po时，根据需求曲线DA和DB，相应的边际利益为CE和FG。由图可知，CE=FG=QoH，即每个消费者的边际利益均等于边际成本。0QSPP0FCDAEGDBDQOH私人物品最优数量的决定第36页，共50页。37公共物品的市场需求曲线是个人需求曲线的垂直相加。设公共物品的数量为R，消费者A和B得消费量都是R，他们所

18、愿意支付的价格按各自的需求曲线分别为L和N。因此，当消费量为R时，消费者A和B所愿意支付的价格之和就是L+N=T。SDBDPTDANLORQ公共物品最优数量的决定第37页，共50页。38 公共物品与私人物品的最优标准不完全相同。私人物品的最优标准是每个消费者的边际利益等于边际成本，而公共物品的则是每个消费者的边际利益之和与边际成本相等。此区别仍然源于是否具有消费的竟用性。第38页，共50页。39二、公共资源公共资源：不具有排他性但却具有竞用性， 如大气、牧场等。公地悲剧：过度使用造成灾难性后果。思考：全球气候温暖化成因三、公共选择理论：与政府行为有关的集体选择问题第39页，共50页。40第四节

19、 信息的不完全与不对称完全竞争模型的一个重要假定是完全信息，即供求双方对于所交换的商品具有充分的信息。而在现实经济中，信息常常是不完全的，甚至是很不完全的。这为生产者抬高价格、欺骗消费者（美的紫砂煲事件）提供了可能。第40页，共50页。41 （1）绝对意义上的不完全，即由于认识能力的限制，人们不可能知道在任何时候、任何地方发生的或将要发生的任何事情；（2）相对意义上的不完全，即获取信息是要支付成本的，如果获取信息的成本太高，人们就会放弃信息的搜集和拥有。信息不完全：第41页，共50页。42例如： 某鲜鱼零售商考虑为明天的销售而进货。他的鱼池最多能存放800公斤鲜鱼。鲜鱼的进货价格是每公斤6元，

20、而明天的售价不确定。假定明天鲜鱼的售价只存在两种情况：有50%的可能性行情很好，价格为每公斤8元；有50%的可能性行情不好，价格为每公斤4元。问：在信息完全和信息不完全的情况下，该零售商将如何决定其进货计划？相应的预期利润又是多少？第42页，共50页。43 完全信息意味着，零售商能够事先确切地知道明天的鲜鱼售价，从而作出正确的进货计划：若确知明天行情好，价格为每公斤8元，则今天就把进货量定在最大，即800公斤，这样，赚的的利润就是2800=1600；若确知明天行情不好，价格为每公斤4元，就不进货。由于明天的行情好和不好的可能性均为50%，故在信息完全的情况下，零售商的预期利润为50%1600+50%0=800（元）第43页，共50页。44 当信息不完全时，零售商如何决定自己的进货计划？此时零售商无论进货多少，预期利润都是0元。例如，假定零售商进货X公斤鲜鱼。如果明天的行情好，鲜鱼的销售价格为每公斤8元，则可盈利2X元；如果明天的行情不好，鲜鱼的销售价格为每公斤4元，则会亏损（-2X元。于是在信息不完全的条件下进货X公斤鲜鱼的预期利润就等于：50%2X+50%（-2X）=0（元）第44页，共50页。45 用零售商在信息完全时的预期利润减去信息不完全时的预期利润，即可求得对该零售