《技术创新集群》教学课件

1、第四章技术创新集群第1页，共124页。熊彼特(J. Schumpeter)的论述经济发展理论(1912): “创新不是孤立事件, 并且在时间上不均匀分布，而是正好相反，成簇地发生。原因在于：在成功的创新之后，首先是一些，接着是大多数企业会步其后尘；其次，创新并非随机地均匀分布于整个经济系统，而是倾向于在某些部门及其周围环境中聚集。”“创新的集群和增长的周期性因素是经济波动的主要原因。”创新集群：创新在一定的时间和空间(或产业)中成群出现的现象叫做创新集群(cluster)。第2页，共124页。4.1 技术创新集群概述4.1.1 创新集群的类型创新集群可分为两类： M型创新集群和T型创新集群1.

2、 M型创新集群：时间意义上的创新集群。主要表现为由于需求的全面旺盛或其他有利条件的共同刺激，在同一时期集中出现成群的在技术上并无直接联系的创新。例如：20世纪50年代钢铁行业出现了连铸，电子行业出现了计算机，纺织行业出现了涤纶等创新。这些创新有很多在技术上并无直接联系，但却在同一时期出现了。这主要与当时经济的繁荣、需求的旺盛等因素有关。第3页，共124页。4.1 技术创新集群概述4.1.1 创新集群的类型1. M型创新集群：又如：1992年邓小平同志南巡讲话之后，我国经济进入了改革开放以来又一个高速增长期。在旺盛的市场需求刺激下，全国各地企业的技术创新活动进入了一个新的高潮。尤其是邓小平同志走

3、过的沿海各地，企业技术创新不断涌现。其中在家电、信息、轻工、建材等行业出现的技术创新尤为集中和活跃，这一时期的M型(时间型)创新集群持续了数年之久。制度创新引致的创新集群通常表现为M型创新集群。我国改革开放后出现的创新集群很多都属于这种情况。第4页，共124页。4.1 技术创新集群概述4.1.1 创新集群的类型2. T型创新集群T型创新集群指的是空间意义上的创新集群。主要表现为当一项或少数几项重要的(根本性)技术创新出现后，会随之涌现出一系列在技术上与之相关的创新。这些相关创新既包括对先期出现的重要创新本身的技术改进，又包括在“创新技术” (先期出现的重要创新所产生的新技术)的基础上进行的其他

4、形式的创新。第5页，共124页。4.1 技术创新集群概述4.1.1 创新集群的类型2. T型创新集群比如：由于技术之间的关联关系，当一项创新技术扩散到不同的产业部门时，会引起这些部门同时或相继利用这项创新技术进行相关的创新。一段时期里，围绕着这项重要的技术创新所形成的一系列技术上相关的创新，就构成了一个创新集群。这类创新集群可称为T型创新集群。第6页，共124页。4.1 技术创新集群概述4.1.1 创新集群的类型2. T型创新集群T型创新集群是技术关联型的创新集群。例如，当电子计算机出现以后，围绕计算机软件、硬件技术的创新导出不穷。软件从机器语言到汇编语言，再到高级语言，硬件从无286型微机到

5、386、486型微机再到Pentium系列微机，这一系列频繁的创新就构成了一个T型创新集群。又如：计算机系统软件技术的扩散，也引发了不同行业在软件方面的许多创新，如CAD、CAM、CAI等方面的软件大量涌现，这些创新构成了与计算机系统软件相关联的T型创新集群。第7页，共124页。4.1 技术创新集群概述4.1.1 创新集群的类型2. T型创新集群企业是创新活动的主体，从研究企业技术创新的角度，T型创新集群可分为两类：企业内创新集群：在一个企业内基于技术关联关系形成的创新集群。是微观层次上的创新集群。企业间创新集群：在不同企业间基于技术关联关系形成的创新集群。是宏观或中观(即产业)层次上的创新集

6、群。第8页，共124页。4.1 技术创新集群概述4.1.1 创新集群的类型2. T型创新集群企业内创新集群主要表现为企业基于某一项（类）创新技术而持续进行一系列相关创新所形成的集群。例如：日本富士通公司自1954年设计制造出第一台中继式自动计算机FACOM100以后持续推出了一系列计算机及与计算机技术相关的产品，其中包括巨型电子计算机VP系列、多用途计算机M系列、办公用计算机系列、工作站(FMG系列)、SDAS综合开发系统等。第9页，共124页。4.1 技术创新集群概述4.1.1 创新集群的类型2. T型创新集群企业间创新集群：主要表现为由某项(类)创新技术而引发或促成的多个企业同时或相继进行

7、相关创新而形成的创新集群。例如，数控技术的扩散，引发多个机床生产企业同时或相继开发数控机床，就构成了一个企业间的创新集群。又如，变频空调，高清电视等等。第10页，共124页。4.1 技术创新集群概述4.1.1 创新集群的类型2. T型创新集群技术树：技术关联型创新集群法国学者杜兰德T. Durand第11页，共124页。4.1 技术创新集群概述4.1.1 创新集群的类型2. T型创新集群技术树：对于企业内创新集群：树根: 企业的核心技术树干: 改进型创新树枝: 利用核心技术衍生出来的分支技术果实: 最终的创新产品第12页，共124页。4.1 技术创新集群概述4.1.1 创新集群的类型2. T型

8、创新集群技术树：对于企业间创新集群，树根: 通用技术(一般通过重大发明或创新获得)树干: 对技术潜力的利用(进一步的改进型创新)主树枝: 在通用技术扩散的基础上，各个用户部门结合对通用技术的使用进行创新所形成的分支技术分枝: 在主树枝技术基础上衍生出来的分支技术果实: 最终的创新产品第13页，共124页。4.1 技术创新集群概述4.1.1 创新集群的类型2. T型创新集群集群经济：T型创新集群形成于技术的相互作用之中。由于技术的外部性和继承性等特性的存在，T型创新集群的总体经济绩效往往不只是单个彼此独立的创新活动的经济绩效的简单叠加，而是存在一种使创新集群的总体绩效大于单个创新活动经济绩效之和

9、的聚合效应，体现为一种集群经济。正是集群经济，引导着企业创新的走向，决定着企业集群创新活动的边界。第14页，共124页。4.1 技术创新集群概述4.1.2 创新集群的成因加拿大学者德布瑞森(C. DeBression)是第一位把创新集群问题作为一个专门的题目来研究的学者。他的研究主要集中在创新集群的成因上。他把导致创新集群形成的因素分为两大类。“外在的技术约束与压力”“内在的经济约束及诱因”第15页，共124页。4.1 技术创新集群概述4.1.2 创新集群的成因1. 促使创新集群形成的外在因素包括：技术范式的不连续性一般而言，在新范式揭示的新领域中技术创新的机会比传统的技术领域中多，技术范式的

10、变更会导致技术活动在新的领域聚焦。辅助的技术系统每一个技术系统都有其核心技术和辅助技术，围绕一个核心技术，辅助技术的发展是不平衡的，那些落后的辅助技术会构成技术“瓶颈”，而技术“瓶颈”会成为技术努力的聚焦点。第16页，共124页。4.1 技术创新集群概述4.1.2 创新集群的成因1. 促使创新集群形成的外在因素包括：累积的学习过程一方面，由于知识技能具有累积性，技术创新也是一个“干中学”的过程，这会导致新的创新的努力围绕过去的创新成果展开；另一方面，知识技能可以在相邻领域间转移，一个领域的创新会引起在技术联系密切的相邻领域的创新。第17页，共124页。4.1 技术创新集群概述4.1.2 创新集

11、群的成因2. 促使创新集群形成的内在因素包括：范围经济：对一个企业来说，将多种相关产品组合起来生产比将这些产品彼此独立地分开生产更为经济，这种现象称为范围经济。范围经济诱导创新活动成为集群。创新技术的外部性：创新一般会产生外部效益，这种技术的外部性使创新成果的用户可以获得创新的溢出利益。其他因素：创新的诱导机制、独占性、创新交易成本、创新利润等。第18页，共124页。4.2 企业内的创新集群国内外许多案例表明，成功企业的创新大多是技术上彼此关联的一系列创新，这些创新构成了企业内的创新集群。一般说来，形成企业内创新集群的技术基础是企业的技术积累。第19页，共124页。4.2 企业内的创新集群4.

12、2.1 企业的技术积累企业的技术积累：既指企业所掌握的技术和所拥有的技术能力的状态，也是指企业技术能力的不断提高的过程。企业的技术积累包括：有形技术的积累：有形技术：设备、工艺规程等。无形技术的积累：无形技术：技术知识、技能等。第20页，共124页。4.2 企业内的创新集群4.2.1 企业的技术积累企业技术积累一般有以下几种途径：一是通过企业自主创新获取技术并提高技术能力；二是通过与其他企业、研究机构的合作创新获取技术并提高技术能力；三是通过购买外部技术获取技术；四是通过人才引进、技术培训获取技术和技术能力。第21页，共124页。4.2 企业内的创新集群4.2.1 企业的技术积累企业技术积累的

13、形成过程主要是一个学习过程，它包括：“学中学”， “干中学”， “用中学”“学中学”：主要体现为通过企业人员的正规学习来获得企业拟掌握的技术。可能是到国内大专院校学习，也可能是到其他企业或国外学习。“干中学”：主要体现为企业在创新和生产实践中通过不断的探索和学习来获得新的技术知识，积累新的经验，从而增加企业的技术积累。第22页，共124页。4.2 企业内的创新集群4.2.1 企业的技术积累企业技术积累的形成过程主要是一个学习过程，它包括：“学中学”、“干中学”、“用中学”“用中学”：体现为企业在对外部技术的使用中不断地理解其功能特性，掌握相关的知识，从而形成相应的技术积累。从“学中学”、“干中

14、学”和“用中学”中所积累的知识、技能、经验等可以成为企业进一步技术创新的基础，而进一步的创新又可以形成新的技术积累。第23页，共124页。4.2 企业内的创新集群4.2.1 企业的技术积累企业内创新集群的形成，一般是围绕和利用某一项或某一类企业通过技术积累形成的核心技术来进行创新的结果。核心技术是企业创新集群形成的核心和技术基础，企业内创新集群通常是由核心技术和一系列围绕核心技术的渐进创新所构成。例如，我国广西玉柴股份有限公司，充分利用其在柴油机设计和生产上的技术积累，不断在进行创新，形成了各种型号的柴油机和其他相关产品，取得了良好的经济效益。第24页，共124页。4.2 企业内的创新集群4.

15、2.2 企业内创新集群的模式现实中企业内基于技术关联形成的创新集群主要有以下三种典型模式：基于技术轨道(trajectory)的顺轨性创新集群；基于技术平台(platform)的衍生性创新集群；向技术关联域(related field)发展的渗透性创新集群。许多成功企业的创新集群是这三种模式的复合形式，可以称为TPR复合模式。第25页，共124页。4.2 企业内的创新集群4.2.2 企业内创新集群的模式1. 基于技术轨道的顺轨性创新集群基于技术轨道的顺轨性创新集群：通常，我们把创新产品技术性能的变化有一定规律的创新集群称为基于技术轨道的顺轨性创新集群。例如：美国Intel公司在计算机微处理器方

16、面的创新。第26页，共124页。4.2 企业内的创新集群4.2.2 企业内创新集群的模式1. 基于技术轨道的顺轨性创新集群技术轨道：是指特定行业或企业创新努力的某个方向，它反映了在某一技术领域内技术发展的一种规律性。例如，电子元器件创新的集成化趋势，机械设备创新的自动化趋势，都反映了一种技术发展变化的规律。创新技术的演化一般会有一定的技术轨道，不同行业或企业的创新往往具有不同的技术轨道。第27页，共124页。4.2 企业内的创新集群4.2.2 企业内创新集群的模式1. 基于技术轨道的顺轨性创新集群技术范式：技术轨道总是基于某个技术范式的。技术范式是指解决某类技术问题的一种通行的模型或模式。一种

17、技术范式代表了解决某一类技术问题的一种规范性思路。其内容包括所依据的科学技术原理、所使用的材料等。例如，在解决计时技术问题上，机械计时系统（机械表）和电子计时系统（电子表）代表了两种不同的技术范式。这两种范式所依据的技术原理和所使用的材料是不同的。第28页，共124页。4.2 企业内的创新集群4.2.2 企业内创新集群的模式1. 基于技术轨道的顺轨性创新集群技术范式的形成，一方面来自科学研究的进展，另一方面来自一些通用性较强的根本性技术创新。例如，用半导体放大电信号这种技术范式的形成，就是科学研究进展的结果，而蒸汽动力技术范式的形成，则是科学进展和技术突破共同作用的结果。第29页，共124页。

18、4.2 企业内的创新集群4.2.2 企业内创新集群的模式1. 基于技术轨道的顺轨性创新集群企业的顺轨性创新往往表现为种持续的创新行为，这种持续的创新会形成顺轨创新集群。顺轨创新主要有两种形式：产品特性变化和工艺技术改进。产品特性变化：产品技术特性的变化，如计算机微处理器的芯片集成度的逐步提高。产品功能的变化，如微处理器的运算速度逐步加快。第30页，共124页。4.2 企业内的创新集群4.2.2 企业内创新集群的模式1. 基于技术轨道的顺轨性创新集群产品特性变化：产品特性的变化一般会提高产品的技术档次，形成新一代产品。例如，四川彩虹公司的电热毯产品从固定温度型变为调温型再变为集成电路调温型，其电

19、熨斗产品从开关型变为调温型再变为内热式高效调温型，每一种新产品的出现都比原有产品在技术上提高了一个档次。这两种产品的创新就是沿着改善温度调节方式这样一条技术轨道进行的。第31页，共124页。4.2 企业内的创新集群4.2.2 企业内创新集群的模式1. 基于技术轨道的顺轨性创新集群工艺技术改进：为适应产品创新的需要而进行的工艺技术改进；为提高产品质量、降低产品的成本而进行的工艺技术改进。例如，Zilog公司在计算机领域的创新就是沿着降低成本的技术轨道进行的。该公司通过使用两类不同的芯片、使用各种不同的外围电路以及节省电路板面积等一系列的创新努力，达到了降低产品成本的目的。第32页，共124页。4

20、.2 企业内的创新集群4.2.2 企业内创新集群的模式2. 基于技术平台的衍生性创新集群基于技术平台的衍生性创新集群：是指企业在特定的技术平台上以满足市场的差异化需求为目的开展创新活动所形成的创新集群。索尼公司的Walkman产品集群索尼公司在Walkman(随身听)产品的创新中，根据不同消费者的偏好和消费习惯，有针对性地推出不同风格和类型的Walkman, 20世纪80年代初到90年代初，索尼公司仅在美国市场上就推出了572种Walkman产品，形成一个庞大的Walkman创新产品集群。第33页，共124页。4.2 企业内的创新集群4.2.2 企业内创新集群的模式2. 基于技术平台的衍生性创

21、新集群索尼公司的Walkman产品集群索尼公司之所以能在短时期内推出这么多种Walkman产品，是因为索尼公司对Walkman产品的创新属于基于技术平台的衍生性创新，即在不改变主要技术和产品元件的条件下，通过局部变动产品设计改变产品的一些辅助功能。例如：为满足儿童使用需要而使产品更小巧；为满足在运动中使用的需要而提高产品的防振性能；为满足在海滩娱乐中的使用需要而增加防水性能等。第34页，共124页。4.2 企业内的创新集群4.2.2 企业内创新集群的模式2. 基于技术平台的衍生性创新集群索尼公司的Walkman产品集群在进行这些局部变动时，产品的一些主要结构和元器件，尤其是利用企业关键技术生产

22、的元器件，如微型电机、超薄机身、“口香糖型”充电电池等都是不变的。这些不变部分的生产技术称为平台性技术，一组平台性技术的集合称为一个技术平台。根据用户的不同需求，以这个技术平台为基础进行局部创新就可以生产出不同型号的Walkman产品，形成一个创新产品集群。（见下页图）第35页，共124页。4.2 企业内的创新集群4.2.2 企业内创新集群的模式2. 基于技术平台的衍生性创新集群索尼公司的Walkman产品集群（图）PlatformBBAACCDDEEFFPlatformPlatformPlatformPlatformPlatformPlatform平台部分平台部分儿童用运动中用海滩上用戴手臂

23、上自行车上用小汽车上用适用于用户不同需要的部分最终产品AABBCCDDEEFF儿童使用型运动中使用型海滩上使用型手臂上使用型自行车上使用型小汽车上使用型第36页，共124页。4.2 企业内的创新集群4.2.2 企业内创新集群的模式2. 基于技术平台的衍生性创新集群技术平台：是指在某一产品领域内，设计、生产和制造一系列产品所共用的技术，它包括技术原理、设计方法、生产工艺及关键设备等。构成技术平台的技术可能是一组技术，企业的核心技术往往是构成技术平台的主要技术。技术平台是企业技术发展或者说技术积累的阶段性成果的体现，代表企业核心技术在某一时间段上的水平。第37页，共124页。4.2 企业内的创新集

24、群4.2.2 企业内创新集群的模式2. 基于技术平台的衍生性创新集群技术平台：技术平台的建立既是企业以往技术积累的结果，也是企业对平台性技术进行集中投资的结果。企业为建立技术平台而进行集中投资一般是企业着眼于未来创新与发展的一种投资行为。通过集中投资支持企业的自主创新或引进外部技术，可以使企业形成阶段性的技术积累。例如，上海照相机厂以引进技术DF-300为平台，通过衍生性创新生产出一系列的产品。第38页，共124页。4.2 企业内的创新集群4.2.2 企业内创新集群的模式2. 基于技术平台的衍生性创新集群企业基于技术平台的衍生性创新与基于技术轨道的顺轨性创新不同之处：顺轨性创新一般会伴随企业核

25、心技术的明显变化，形成技术水平更高的新一代产品；而衍生性创新则主要是在产品的核心技术基本不变的情况下，通过对产品作局部变革，形成能满足不同的顾客需求的差别化系列产品，这些系列产品属于同一代产品。第39页，共124页。4.2 企业内的创新集群4.2.2 企业内创新集群的模式2. 基于技术平台的衍生性创新集群衍生性创新集群的形成主要是通过两种方式实现的：增加或改进产品的辅助功能：如电视机生产企业可以通过给电视机增加激光卡拉OK端子、智能视频端子、定时启动和关机的功能等新的辅助功能推出新的产品。改进产品的外形或结构：如汽车生产企业可以在核心设计和主要构件(发动机、底盘等)不变的前提下对汽车外形及局部

26、结构加以改进，推出一系列不同型号的汽车。第40页，共124页。4.2 企业内的创新集群4.2.2 企业内创新集群的模式3. 向技术关联域发展的渗透性创新集群技术关联域：一个企业的技术关联域是指与本企业在产品或技术上具有供需关系或互补关系的领域。例如，纺织品生产企业与纺织机械生产企业以及服装加工企业之间存在着产品和技术上的供需关系。又如，计算机软件生产企业和硬件生产企业间存在着一种技术上的互补关系。企业如果要通过创新向其他产品领域发展，一般会首先选择向原有产品或技术的技术关联域发展，尤其是向技术亲近度高的关联域发展。第41页，共124页。4.2 企业内的创新集群4.2.2 企业内创新集群的模式3

27、. 向技术关联域发展的渗透性创新集群技术亲近度：是指不同技术之间在原理上或技术构成要素及结构上的相近程度。在专利的分类中，属于同一个子类的专利技术之间的技术亲近度一般比属于不同子类的专利技术之间的技术亲近度高。如，收音机与电视机的生产技术之间的亲近度显然是比较高的，而收音机与机床的生产技术之间的技术亲近度显然较低。企业在技术亲近度高的领域创新，由于技术之间的相似性，使企业可以更多地利用原有的技术积累，从而提高创新的成功率。据日本通产省1990年的调查，有60%的企业只在与目前的主导产品关联度较强的领域从事创新活动。第42页，共124页。4.2 企业内的创新集群4.2.2 企业内创新集群的模式3

28、. 向技术关联域发展的渗透性创新集群向技术关联域发展的渗透性创新：企业向相关领域发展通常有一个逐步渗透的过程，因此，我们将企业在现有产品和技术的基础上，为将其经营活动向相关产品和技术领域进行扩展而进行的创新称为向技术关联域发展的渗透性创新。第43页，共124页。4.2 企业内的创新集群4.2.2 企业内创新集群的模式3. 向技术关联域发展的渗透性创新集群企业向技术关联域的渗透性创新的具体形式有四种：向上游产品领域渗透：即企业以已有技术为基础向有技术关联关系的上游产品的生产领域扩展。如，钢铁生产企业向冶金设备制造领域渗透；电子出版系统生产企业向计算机生产领域渗透。第44页，共124页。4.2 企

29、业内的创新集群4.2.2 企业内创新集群的模式3. 向技术关联域发展的渗透性创新集群企业向技术关联域的渗透性创新的具体形式有四种：向下游产品领域渗透：即企业在已有产品的基础上通过深加工向下游产品领域延伸。如，涤纶帘子布生产企业利用涤纶帘子布生产高性能轮胎；PVC树脂生产企业对PVC树脂进一步加工生产出一系列的应用性产品；显示屏生产企业向电视机和计算机生产领域渗透。第45页，共124页。4.2 企业内的创新集群4.2.2 企业内创新集群的模式3. 向技术关联域发展的渗透性创新集群企业向技术关联域的渗透性创新的具体形式有四种：向工艺相近领域渗透：即企业充分利用已掌握的工艺技术，根据市场需要向工艺相

30、近的产品生产领域渗透。由于工艺技术方面的相近，这种渗透转换成本较小，只要市场信息准确，容易取得创新的成功。例如：向工艺相近领域渗透的例子。第46页，共124页。4.2 企业内的创新集群4.2.2 企业内创新集群的模式3. 向技术关联域发展的渗透性创新集群企业向技术关联域的渗透性创新的具体形式有四种：向有互补关系的产品领域渗透：即企业为促进已有产品的生产销售，向在技术上、功能上和产品销售上同已有产品有互补关系的配套产品生产领域扩展。如，生产计算机硬件的企业，同时也向软件开发方面发展，软件产品的种类和数量增加，可以赢得更多的用户，促进硬件销售量的增加。又如，照相机生产企业生产三角架、配套电池及充电

31、器、变焦镜头系列等配件。第47页，共124页。4.2 企业内的创新集群4.2.3 企业内创新集群形成的三个主要原因1. 市场需求的拉动不断升级的用户对产品品质的要求：用户通过对某种新产品的使用，会逐渐发现其存在的缺陷或局限性，从而对产品品质提出更高的要求。这种不断升级的用户对产品品质的要求正是企业进行顺轨性创新的一个重要的外部诱因。例如，用户对计算机的运算速度和内存容量提出越来越高的要求，这种要求促使企业在提高计算机计算速度和扩大内存容量的技术轨道上不断进行创新。又如，消费者对洗衣机自动化程度提出了更高的要求，这促使企业在提高洗衣机自动化程度的技术轨道上不断创新。第48页，共124页。4.2

32、企业内的创新集群4.2.3 企业内创新集群形成的三个主要原因1. 市场需求的拉动消费者偏好：对于同一类产品，不同的消费者往往有不同的偏好。消费者的不同偏好，会诱使企业利用现有技术平台，迅速推出一系列差别化的产品。例如，索尼的Walkman系列产品；手机附加功能的开发；同一品牌的化妆品的不同产品。第49页，共124页。4.2 企业内的创新集群4.2.3 企业内创新集群形成的三个主要原因1. 市场需求的拉动主动进入并占领新的市场：向技术关联领域渗透，进入并占领新的市场是企业的种主动的战略行为。这种战略行为的目的是在激烈的市场竞争中保持长期的竞争优势。例如，本田公司在摩托车还十分畅销的时候就利用其在

33、发动机方面的技术优势，向汽车生产领域进军，推出节油、排量小的新型汽车，在市场上获得成功。又如，广东神州燃气具联合实业公司主动向关联产品域发展，不断开辟市场，形成了以燃气热水器为主导产品，辅之以燃气灶、电暖器、干衣机、电子消毒柜等在技术上具有一定关联关系的创新产品群，获得了良好的经济效益，很快由一个30多人的小厂发展成为国内的知名企业。第50页，共124页。4.2 企业内的创新集群4.2.3 企业内创新集群形成的三个主要原因2. 技术的推动对顺轨性创新的推动：根本性创新诱发技术轨道的产生，技术轨道的产生有助于形成技术积累。技术积累诱使企业继续进行顺轨创新。一项根本性的创新技术在其形成初期往往有较

34、大的改进余地，沿着这项技术的技术轨道会存在许多进行渐进性创新的新的技术机会，利用这些技术机会，就会使企业形成顺轨性创新的集群。第51页，共124页。4.2 企业内的创新集群4.2.3 企业内创新集群形成的三个主要原因2. 技术的推动对顺轨性创新的推动：根本性创新诱发技术轨道的产生，技术轨道的产生有助于形成技术积累。技术积累诱使企业继续进行顺轨创新。当企业沿着某条技术轨道创新获得首次成功后，会形成相应的技术积累，这些积累可以为企业从事进一步的顺轨创新提供技术上的支持。当技术轨道本身存在较大的创新潜力时，这种技术积累上的优势会诱使企业继续进行顺轨创新。这样就会形成一种技术积累与顺轨创新的互动机制。

35、第52页，共124页。4.2 企业内的创新集群4.2.3 企业内创新集群形成的三个主要原因2. 技术的推动对衍生性创新的推动：充分利用已有的技术平台进行衍生性创新，投入少，见效快，成功率高，能够使企业获得较高的投资收益率。企业内形成的具有竞争优势的技术平台，或者是企业自主创新的结果，或者是引入外部技术的结果，更多的是这两种形式的技术积累综合作用的结果。第53页，共124页。4.2 企业内的创新集群4.2.3 企业内创新集群形成的三个主要原因2. 技术的推动对渗透性创新的推动：企业要成功的进入新的产品领域并在其中立足，必须通过持续的创新建立、巩固并发展新的技术生长点，形成新的技术能力。在科技迅速

36、发展的今天，创新已经成为企业向新产品领域扩展的重要推动力量。美国学者道林(M. J. Dowling)和如弗里(J. W. Ruefli)对美国电子通讯设备产业的研究表明，在20世纪80年代前半期成功地进入美国电子通讯设备产业的24个企业中，有20个属于高R&D投入的企业。第54页，共124页。4.2 企业内的创新集群4.2.3 企业内创新集群形成的三个主要原因3. 创新收益递减规律的作用在一个产品领域中，产品的设计和制造技术发展到一定阶段后，可能会出现技术发展的极限。德国经济学家沃尔夫(J. Wolf)指出：“在一个技术领域内，每一次在降低成本、充分利用原材料和动力方面的技术进步，都阻碍了进

37、一步的改进。因为可改进的余地越来越少了。改进余地越来越少可能使许多技术领域的技术发展停滞下来或完全停止”。这种趋势反映在产品创新上，就是产品创新收益递减规律。第55页，共124页。4.2 企业内的创新集群4.2.3 企业内创新集群形成的三个主要原因3. 创新收益递减规律的作用产品创新收益递减规律：即企业的既有产品在主要性能上可以改进的余地越来越小，创新的收益逐步递减。如：美国粘胶纤维公司和杜邦公司为了避免可能出现的既有产品创新收益递减的局面，企业要么在已有技术中融入新的技术，形成新的产品，要么向其他的技术或产品领域发展。由此可见，创新收益递减规律的作用也是促使渗透性创新集群形成的重要原因。第5

38、6页，共124页。4.3 企业间的创新集群4.3.1 企业间创新集群的类型企业间的技术关联型创新集群：是指多个企业围绕某项或某类技术同时或相继从事创新活动。企业间的创新集群也可以看作是进行相关创新的企业的集群。从创新供给与创新需求角度来看，企业间的创新集群主要有两种类型：由一项重要的创新供给所引发的创新集群基于对某一项重要创新的需求而引发的创新集群第57页，共124页。4.3 企业间的创新集群4.3.1 企业间创新集群的类型由一项重要的创新供给所引发的创新集群一项新技术或产品出现后，会在不同的产业或企业间扩散，导致众多企业利用这种新技术或新产品并在些基础上进行再创新，从而形成围绕些项创新供给的

39、多个企业的创新活动集群。这种企业间的创新集群叫做使用性创新集群。如，半导体技术出现后，被收音机、电视机、计算机等许多行业采用，这些行业中的企业结合对半导体技术的使用进行了大量的创新活动，推出了许多性能不同的创新产品。第58页，共124页。4.3 企业间的创新集群4.3.1 企业间创新集群的类型基于对某一项重要创新的需求而引发的创新集群社会与经济发展的需要往往会引发某项重要的创新努力，而要使这项创新获得成功，通常还需要其他相关创新的支持。这会诱发其他行业或企业的相关创新活动从而形成创新集群。这种企业间的创新集群叫做支持性创新集群。例如，汽车制造业的创新往往需要相关行业提供新型的材料、性能更好的轮

40、胎、清洁的燃料或动力、更先进的电子装置以及新的加工设备等，因此，围绕汽车技术的创新会形成涉及金属材料、非金属材料、石油、机械、电子等多个行业的支持性创新集群。第59页，共124页。4.3 企业间的创新集群4.3.2 企业间创新集群形成的原因企业间创新集群形成的原因主要有以下几个方面创新技术的扩散；市场需求的拉动；企业间竞争的驱动；政府政策的推动。第60页，共124页。4.3 企业间的创新集群4.3.2 企业间创新集群形成的原因1. 创新技术的扩散引发使用性创新集群创新技术或产品的扩散是使用性创新集群形成的一个重要条件。技术扩散的前提是被扩散的技术有一定的通用性，被扩散技术的通用性越强，围绕此技

41、术形成的创新集群的规模会越大。这是因为通用性强的技术，如计算机技术、半导体技术等，能被不同产业中的众多企业同时使用，从而引发大规模的使用性创新集群。第61页，共124页。4.3 企业间的创新集群4.3.2 企业间创新集群形成的原因1. 创新技术的扩散引发使用性创新集群例如，大规模集成电路芯片就是一种通用性极强的创新产品，它的扩散在计算机、家用电器、办公自动化、工业自动控制、通信乃至军事装备等众多领域引发了一个大规模的使用性创新集群。第62页，共124页。4.3 企业间的创新集群4.3.2 企业间创新集群形成的原因1. 创新技术的扩散技术扩散引发创新集群主要有两种形式：主动扩散：一种形式是创新技

42、术的持有者通过对外销售其创新技术或产品等方式主动扩散技术，导致不同用户采用这种技术并进行再创新；技术溢出：另一种形式是创新技术持有者的技术溢出引发相关企业的模仿创新。这种技术溢出并非是技术持有者的主动行为所致，而是随着某些生产要素或信息的流动，造成了有关创新技术知识和信息的扩散。第63页，共124页。4.3 企业间的创新集群4.3.2 企业间创新集群形成的原因1. 创新技术的扩散技术扩散引发创新集群主要有两种形式：技术溢出：率先创新者的创新知识和信息的溢出，会大大降低尾随者所面临的创新风险。率先创新者的技术示范和成功的市场示范，会使生产同类产品的其他企业为分享率先创新者的超额利润，在市场需求容

43、量允许的条件下纷纷进行模仿创新，从而形成模仿创新的集群。(美)曼斯菲尔德在对专利所作的研究中发现，60%的申请专利的创新在四年之内就被许多企业模仿了。第64页，共124页。4.3 企业间的创新集群4.3.2 企业间创新集群形成的原因1. 创新技术的扩散技术扩散引发创新集群主要有两种形式：技术溢出：在我国，企业的模仿创新行为是比较普遍的。如在冰箱生产行业，一家企业引进了阿里斯顿的生产线，随后就又有八家相继引进。一家企业在引进基础上所作的改进创新（如采用无氟压缩机），又会引起其他企业的模仿。据浙江大学对上海浙江一带企业所作的调查，有76%的技术创新属于模仿创新。第65页，共124页。4.3 企业间

44、的创新集群4.3.2 企业间创新集群形成的原因2. 市场需求的拉动对使用性创新集群的拉动受经济周期的影响，市场需求总量也会有周期性波动。创新需求拉动理论认为，技术创新是企业对市场变化的一种本能反应。市场需求的周期性波动特性必然使它所拉动的创新活动也呈周期性变化，使创新沿时间轴以非均匀分布的集群形式出现。当一项通用性创新技术出现在经济复苏期和繁荣期时，这项技术会很快扩散到不同的企业中，引发大量的使用性创新。市场需求容量越大，模仿创新越有利可图，企业从事模仿创新的吸引力也就越大。因此，市场需求越旺盛，越容易形成大规模的使用性创新集群。第66页，共124页。4.3 企业间的创新集群4.3.2 企业间

45、创新集群形成的原因2. 市场需求的拉动对支持性创新集群的拉动市场需求的拉动也是支持性创新集群形成的重要原因之一。引发支持性创新集群的首先是社会与经济发展对某项产品或技术的需要。这种需要通常是以市场需求的形式体现的。市场对某项产品或技术的需求通过技术关联的链条传递到能够对这项产品或技术的发展提供支持的上游产业，引发了上游产业中众多企业的技术创新，也就形成了一个支持性创新集群。第67页，共124页。4.3 企业间的创新集群4.3.2 企业间创新集群形成的原因2. 市场需求的拉动对支持性创新集群的拉动例如，在历史上，轮船航行的导航系统需要精密的航海仪，制造航海仪需要有高质量的弹簧，而制造高质量的弹簧

46、又需要新的炼钢工艺，直到亨兹曼(Huntsman)的熔炉炼钢工艺出现，这个问题才得以很好的解决。第68页，共124页。4.3 企业间的创新集群4.3.2 企业间创新集群形成的原因2. 市场需求的拉动对互补性创新集群的拉动在一个技术系统中，在对其中某一项局部技术进行改进的同时，往往还需要改进或调整其他与之相关联的部分，才能使整个系统的新功效得以实现。因此，市场对某一项新技术或新产品的需求还会引发与之相关联的其他产品或技术的创新，从而形成互补性创新集群。例如，市场对高清晰度电视的需求不仅导致电视机技术的创新，还引发了摄像机、录像机、电视发射装置、转播装置、微波中继装置以及卫星地面接收装置等一系列的

47、技术变革。第69页，共124页。4.3 企业间的创新集群4.3.2 企业间创新集群形成的原因3. 企业间竞争的驱动竞争迫使落后的企业追随率先创新者当一种新技术出现时，所有与此技术有关联的企业都会面临新的技术机会，同时也面临着新的挑战。率先创新者的成功，会打破原来的市场竞争格局和企业间的利益分配格局，使相关企业先前的技术创新贬值或完全失去价值。这会使一批相关企业处于不利的竞争地位或面临生存危机。激烈的竞争迫使落后的企业必须追随率先创新者进行技术创新以求在市场上占据一席之地，新的创新集群由此产生。第70页，共124页。4.3 企业间的创新集群4.3.2 企业间创新集群形成的原因3. 企业间竞争的驱

48、动竞争使推出创新产品或技术的频率越来越高。随着技术的不断进步，技术的生命周期越来越短。在20世纪20年代，一项新技术的平均生命周期为4050年，到40年代降为2025年，50年代又降为1215年，70年代以后则降为89年，有些技术的生命周期仅有45年。创新产品的更新周期越来越短，企业迫于竞争压力，推出创新产品或创新技术的频率也就越来越高。这使得创新集群之间的时间间隔也越来越短。第71页，共124页。4.3 企业间的创新集群4.3.2 企业间创新集群形成的原因4. 政府政策的推动政府通过规划、资助和优惠政策等对创新活动的推动也是形成企业间创新集群的一个原因。例如，我国政府为支持数控机床的国产化制

49、订了专项计划，在“八五”期间批准的专项投资达13.2亿元。在政府专项计划的推动下，多家机床制造企业成功地开发出了数控铣床、超重型数控卧式车床、数控折弯机等多种数控机床，形成了一个围绕数控机床的创新集群。创新集群的形成往往不是某一个因素单独作用的结果，而是几种因素共同作用的结果。第72页，共124页。4.4 创新集群的集群经济为什么会形成创新集群：现实中，企业总会面临着众多的技术机会和市场机会。企业的创新活动之所以趋于形成各种类型的集群，是因为存在着集群经济。集群经济：是指企业在一定的资源约束条件下基于技术关联关系进行集群式创新会比企业从事单项的、分散的创新更经济。集群经济主要表现为集群式创新具

50、有较高的创新效率，即创新利益较大、创新成本较少、创新周期较短、创新风险较小。集群经济是企业内和企业间创新集群形成的核心诱因和内在依据。集群经济引导着企业创新的走向，决定着集群形成的可能性、集群的规模和集群的效率。对于企业内的创新集群和企业间的创新集群来说，集群经济的来源是不同的。第73页，共124页。4.4 创新集群的集群经济4.4.1 企业内创新集群的集群经济企业内创新集群的集群经济主要有两个来源：由资源共享效应所导致的范围经济；由学习效应所导致的动态规模经济。第74页，共124页。4.4 创新集群的集群经济4.4.1 企业内创新集群的集群经济1. 资源共享与范围经济范围经济：对一个企业来说

51、，范围经济是指将多种相关产品组合起来生产比分别单独生产这些产品更为经济。生产方式的转变：现代经济呈现出市场需求动态差异化、技术复合化、生产柔性化的发展趋势，为适应市场变化，在许多企业中，传统的大批量生产单一产品的生产方式已经被小批量、多品种的柔性生产方式所取代。第75页，共124页。4.4 创新集群的集群经济4.4.1 企业内创新集群的集群经济1. 资源共享与范围经济范围经济：对一个企业来说，范围经济是指将多种相关产品组合起来生产比分别单独生产这些产品更为经济。实现资源共享：在这种新的生产方式下，实施集群式创新战略，开发和生产技术上相互关联的多样化产品，有利于在企业内实现对某些资源的共享，从而

52、获得范围经济效益。这对企业建立和保持竞争优势有着重要的意义。第76页，共124页。4.4 创新集群的集群经济4.4.1 企业内创新集群的集群经济1. 资源共享与范围经济导致范围经济的资源共享包括两种：对设备材料这类有形资源的共享；对技术知识这类无形资源的共享。第77页，共124页。4.4 创新集群的集群经济4.4.1 企业内创新集群的集群经济1. 资源共享与范围经济(1) 有形资源共享与范围经济对有形资源的共享主要表现在两个方面：对某些大型设备的充分利用：一些大型设备具有不可分性，在不同产品的生产过程中充分利用这些设备可以获得范围经济效益。如，北京第一机床厂。对原材料及伴随产品的充分利用：对原

53、材料和伴随产品的充分利用也会产生范围经济效益。如，广西贵糖企业集团。第78页，共124页。4.4 创新集群的集群经济4.4.1 企业内创新集群的集群经济1. 资源共享与范围经济(2)无形资源共享与范围经济对企业在创新和生产实践中积累起来的技术知识、经验、信息等无形技术资源的共享，也可以使企业在相关产品的开发与生产中获得范围经济效益。对设备等有形资源的利用是受其本身容量制约的，而知识、经验、信息等无形资源则可以被无限制地多次应用于相关产品的创新和生产中，因而能够在更大范围里产生范围经济效益。如，彩虹电器公司。第79页，共124页。4.4 创新集群的集群经济4.4.1 企业内创新集群的集群经济2.

54、 学习效应与动态规模经济动态规模经济：是指由于知识和经验的积累，企业的创新和生产活动的效率会随着在某一领域从事创新和生产的累积时间的延长而递增。与传统的静态规模经济不同的是，动态规模经济不是通过绝对生产规模的扩大，而是通过在创新和生产实践过程中的学习而实现的。第80页，共124页。4.4 创新集群的集群经济4.4.1 企业内创新集群的集群经济2. 学习效应与动态规模经济学习效应是产生动态规模经济的根本原因。例如，在计算机芯片的生产过程中，湿度、时间、溶液浓度、振动水平、灰尘等方面指标均需要严格控制，企业在刚开始从事这项生产时，废品率会比较高。只有通过不断的学习，生产人员积累了相应的经验，提高了

55、操作技能，才能逐步提高产品的合格率。第81页，共124页。4.4 创新集群的集群经济4.4.1 企业内创新集群的集群经济2. 学习效应与动态规模经济这种学习效应在相关产品的创新和生产中是可以转移的。学习效应的可转移性，使企业可以将在先前的一系列相关创新和生产活动中积累的知识与经验用在后面的创新和生产活动中，从而获得动态规模经济效益。动态规模经济是创新的集群经济的重要来源，也是企业进行集群式创新的诱因之一。集群式创新所产生的集群经济还表现在与非集群式创新相比技术转换成本较低、交易成本较低、创新周期较短、创新风险较小等方面。第82页，共124页。4.4 创新集群的集群经济4.4.2 企业间创新集群

56、的集群经济企业间创新集群的集群经济：是指由于创新集群的形成，使进入集群的企业能够以更高的效率从事创新活动。这种集群经济不仅表现为单个企业创新成本的降低、创新收益的增加、创新周期的缩短、创新风险的减少，同时也表现为集群中的创新在总体上投入产出效率的提高。第83页，共124页。4.4 创新集群的集群经济4.4.2 企业间创新集群的集群经济企业间创新集群的集群经济主要来自创新的外部性。创新的外部性：创新的外部性也可称为创新的“溢出效应”，如果一种活动（创新、生产或消费等）的成本或收益不是通过市场价格机制反映出来的，而是自动地“外溢”到其他厂商或消费者中，我们就说这种活动具有外部性。外部性诱使不同企业

57、在创新中结成技术关联型的创新集群，并从中获得集群经济效益。创新的外部性表现在三个方面：创新的技术外部性、创新的市场外部性、创新的利益外部性。第84页，共124页。4.4 创新集群的集群经济4.4.2 企业间创新集群的集群经济1. 创新的技术外部性与一般的生产过程相比，创新过程实质上是技术知识的投入产出过程，创新的产出创新品，无论是以新产品还是以新工艺的形式出现，其中都包含了新的技术知识。按照产权经济学的一般原理，知识往往具有公共品的特性。创新品由于包含了新的技术知识，因而具有一定的公共品特性，技术知识所具有的公共品特性使创新具有技术方面的外部性。第85页，共124页。4.4 创新集群的集群经济

58、4.4.2 企业间创新集群的集群经济1. 创新的技术外部性公共品：一般来说，公共品是指具有非竞争性和非排他性两个特性的物品。非竞争性：是指同一单位的公共品可以被很多人（或企业）同时消费（或使用），它对某一个人（或企业）的供给并不减少对其他人（或企业）的供给。非排他性：是指公共品的拥有者无法阻止或排除其他人（或企业）对公共品的利用。第86页，共124页。4.4 创新集群的集群经济4.4.2 企业间创新集群的集群经济1. 创新的技术外部性不同的创新品所包含的新技术知识（或新思想、新信息）所具有的非竞争性和非排他性在程度上是各不相同的。因此，不同的创新品所产生的外部效应以及它们对创新集群的形成所产生

59、的影响也是不同的。第87页，共124页。4.4 创新集群的集群经济4.4.2 企业间创新集群的集群经济1. 创新的技术外部性“搭便车”：由于新技术知识具有非竞争性，如果创新企业不对其赋予排他性，这种新技术知识就会成为公共品，其他的企业就会“搭便车”，即不愿意主动为使用创新成果付费，总想让别人去创新，自己免费享用。这样，就会使创新者的创新成果无偿地被别人利用，从而严重削弱创新的激励机制。第88页，共124页。4.4 创新集群的集群经济4.4.2 企业间创新集群的集群经济1. 创新的技术外部性创新知识的公共品特性会逐渐增强：创新企业总是利用各种排他手段来保证其对创新利益的独占。但这种独占并非是一成

60、不变的。随着创新的市场实现，一方面创新企业的有关创新技术知识方面的信息会在创新企业的商业活动中溢出，另一方面，其他企业受创新产品的高额利润引诱，会通过对创新品实行反求工程等方式来获得相应的创新技术知识。这样，创新品中所含的新技术知识就会逐渐地为更多的企业所掌握，从而使创新知识的公共品特性逐渐增强。第89页，共124页。4.4 创新集群的集群经济4.4.2 企业间创新集群的集群经济1. 创新的技术外部性纳尔逊认为：“私人研究和开发产生了私有知识，但这种知识不会停留在私有状态上，它将泄漏出来变为公有。私有技术最终走向公有，使这些技术可用于生产以及作为进一步研究和开发的基础，从而强化了在经济中运用新