上学期讲义第十一章

1、第十一章：比较优势与国际贸易正处于一个经济全球化、政治分权化（地域化）的时代。中国加入 WTO 已经十年，最近俄罗斯也加入了WTO。交易活动正日益国际贸易。从最本质的层次来说，贸易就是贸易，而无需考虑从事它的人是在国内还是在国外。国际贸易与国内贸易都要遵循需求规律、成本递增定律、供求均衡规律等。但是，与国内贸易相比，国际贸易仍然有以下三大差异：第一，定价机制的背景发生了变化。在国内贸易中，是供方与求方的、或者两个不同的交易人之间的偏好差异与技术差异，导致了交易的发生，定价是在国内舞台上进行的；而在国际贸易领域，产品与服务的定价是在世界性差异的基础上发生的，差异会更大，交易机会。在国内贸易已经走

2、到交易的均衡时，仍然会发现国内均衡价不同于别国的均衡价，于是仍然要继续进行国际间的贸易。国际贸易中定价机制有“大国”与“小国”之分。所谓“大国”是指其贸易量会改变与影响世界市场价格的国家；所谓“小国”，是指其贸易量很小，以至于不会对世界市场价格发生影响的国家。前是贸易“小国”，以世界市场为水准，进口国内价格高于世界市场价的产品；出口国内价格低于世界市场价的产品。现买什么，世界市场上该产品就涨价；中国出口什么，世界市场上该产品就跌价。说明中国已经成了贸易大国。第二，主权国家的存在。在国际贸易中，每个国家都是一个主权实体，都会对国家的、商品与进行跨省。国内贸易相对地说是比较的，只有一种货币，省与省

3、之间不设，不需护照与的物流会，在挣了钱可以地寄回外地老家但在国际贸易中，关税、的会限制、的会资本账户管理这种种限制都是国家主权设置的，国家会对贸易实施关税和限额，这叫“贸易壁垒”。关税和限额的政策主义政策。叫贸易保护第三，国内的贸易是以的货币为媒介完成的。而国际贸易必定会汇率问题。汇率是不同货币之间的相对价格（比如，一换多少）。 比如，一件衣服在卖 20币；当在一，在一换 6.35 元换 8 元时，中国企业出口一件衣服就能得 160 元人民时，中国企业出口一件衣服就只能得 127 元。因此，出口企业会汇率风险。 汇率问题属于国际金融，在下学期会讲一两周。专门的汇率理论与政策研究，是一个重要的专

4、业领域。中国有望登顶世界第一大贸易国21 世纪经济（2011 年 12 月 8 日 第 2 版）中国成为世界第一大贸易国指日可待。“按照目前的趋势，明年中国货物贸易肯定会超过，今年中国能否胜出还取决于接下来几个月的数据，最后不管哪一国胜出，差距微乎其微。”一位不愿具名的商贸系统告诉，中国今年有望成为世界第一大贸易国。根据26774.4 亿1896.6 亿和和 27367.2 亿普查数据，今年 1-9 月两国货物贸易总额分别为：，去年同期则低于，中国低于592.8 亿，差距已大大缩小。新出炉的中国 10 月份外贸数据为 2980 亿，即将揭晓的10 月份贸易数据显得尤为关键。“去年 10 月是最

5、高值，今年大到 3300 亿，这样可以拉开中国300 亿，由于圣诞节等季节，中国的贸易峰值出现在 12 月份，11 月也会领先，这两个月大约可追回几百亿。”上述表示。11 月 26 日，在发展牵头组织的“2012 中国经济形势会”上，会超过发言人沈丹阳展望 2012 年外贸形势时也表示：“有人说中国今年可能成为全球第一大贸易国，但是从 9、10、11、12 月的趋势来看，数字上和美国很近，有可能超过一点点，几百亿或者几十亿，也可能少一点，现在还是不是能成为全球第一。”今年 10 月，中国同比增长 24.3%，虽然较去年同期低 12 个百分点，但在全球市场的态势下，已属于“风暴中的平静”。中国保

6、持稳定增长，可以归结为一系列外贸结构调整政策作用的结果。自 2007 年以来，中国对外贸结构调整的政策体现在：调整和完善出口退税政策，降低或取消部分高能耗、高污染和资源型产品以及容易引起贸易摩擦产品的出口退税；调整关税税率，加征或提高了部分资源型产品出口关税等。“结构调整更重要的是贸易结构有新的变化，过去都讲机电产品、高科技产品的比重在，今年机电产品和高科技产品的虽然没有进一步，但是认为结构还是很好。”沈丹阳表示。根据目前的统计情况，今年劳动密集型产品的出口继续保持高速增长，比如服装、鞋帽等轻工产品。但值得注意的是，“劳动密集型产品中的高科技含量的产品的出口进一步。高科技含量的劳动密集性产品出

7、口的，意味着价格、利益。”沈丹阳表示，即使是服装和鞋帽这些产品，也可以有很高的高科技含量，过去常常被忽略了。数据显示，加入世贸组织十年来，中国出口规模增长 4.9 倍，进口增长 4.7倍，成为世界第一大出口国和第二大进口国。这一章分两节，第一节介绍比较优势理论，第二节贸易保护政策。第一节：比较优势分七点来讲：一、绝对优势与比较优势当一个人、一个企业或一个国家生产一种产品所需要的投入比另一个人、另一个企业或另一个国家要少（绝对地少），就可以说这个人、这个企业、这个国家在生产这种产品上有绝对优势（absolute advantage）.例 11.1：假定与中国都生产服装与笔记本电脑，各自的产品劳动

8、投入如表11.1 所示。并且假定只有劳动一种投入。表 11.1：产品所需要的劳动（小时）在这个例子国无论在电脑制造领域，还是在服装制作产业，都具有绝对优势，因为在这两种生产领域，制作产品所需的（劳动）投入都比中国少。这样说来，是否中国就无法通过与的国际贸易来获利呢？不D. Ricardo）的比较优势（comparative advantage）理论告诉，如果各国专门生产和出口其生产成本相对低的产品，就会从贸易中获益。反过来说，如果各国进口其生产成本相对高的产品，也将从贸易中获益。那么，什么叫比较优势呢？产品中国1服装9101电脑45100当一个人、一个企业或一个国家生产一种产品的机会成本比另一

9、个人、另一个企业或另一个国家生产同一种产品的机会成本要低时，就称这个人、这个企业、这个国家在生产这种产品上拥有比较优势。例 11.1（续）在上例（表 11.1）中，尽管中国在服装生产与电脑生产上都比处于绝对劣势，服装的机会成但是，由于生产一服装的机会成本是 9/45=1/5，中国生产一本是 10/100=1/10，从而，中国在服装生产上相对于，具有比较优势。反过来说，生产一电脑的机会成本是 45/9=5，中国生产一在电脑生产上相对于中国，具有比较优势。电脑的机会成本是 100/10=10，从而，在两国-两产品的贸易关系里（以后简称 2*2 模型，A，B 两国，X，Y 两商品），一国（A 国）可

10、能在两种产品的生产上都具有绝对优势，但是，该国不能同时在两种产品的生产上都具有比较优势。因为，一国（A）在一种产品X 上具有比较优势，说明该国（A）在这种产品（X）上的机会成本低于另一国（B），而另一种产品（Y）的机会成本是这种产品（X）的机会成本的倒数，所以，A 国在 Y 的生产上的机会成本必定高于B在Y 生产上的机会成本。在两国-两产品的情形下，如两国在一种产品上具有相同的机会成本，则两国在另一种产品上也必定具有相同的机会成本。但是这样一来，A 国与B 国之间也就没有必要进行贸易了。二、贸易前两国不同的 PPFPPF（生产可能性边界）是由一国的资源（生产要素）总量与机会成本决定的。假定中国

11、与都只拥有一种要素（劳动），并数量都为 4500 小时，按表 11.1 所示劳动投入要求，便可以分别画出美-中两国的生产可能性边界，见图 11.1电脑100中国的PPF的PPF45AA服装0450500图 11.1：、中国的生产可能性边界可以看出，尽管与中国都拥有 4500 小时的劳动，但由于在电脑与服装生产上的劳动生产率都高于以的PPF的PPF 外边。但是，两国各自的PPF 的斜率是不同的，PPF 斜率其实就是每个国家生产服装的机会成本。中国的 PPF 的斜率绝对值为 1/10，即服装生产的机会成本为 1/10（台电脑）；生产服装的机会成本为 1/5（台电脑）。如果之间不发生贸易，则中国国内

12、服装与电脑的交换比率就是 10:1，即 10 套服装换一台电脑。或者说，服装价与电脑价之比为 1/10；同样，国内的服装价与电脑价之比率为 1/5，国内是 5 套服装换 1 台电脑。因此，在两国、两商品模型中，一种物品的机会成本就是国内贸易的价格比率，是物品交换比率的倒数。三、国际贸易的贸易条件所谓“贸易条件”，是指一国出口品价格与进口品价格之比。如果一国只出口一种商品X，只进口另一种商品Y，则贸易条件便是PX/PY。贸易条件是度量一国的一产品可以从别国换回多少产品。这里，PX 是一国（A）出口一X 所获得的收入，产品所能换回的B 国用PX 去买另一个国家（B）的产品（Y），PX/PY 就是A

13、 国用一产品的量了。那么，两国之间展开贸易后，均衡的贸易条件是如何确定的呢？在这个例 11.1里，中国与之间展开贸易，贸易条件为多少呢？如果是“两国-两产品”情形，则均衡的贸易条件对于两个国家来说一定是一致的。比如，在 11.1 中，就是一服装换多少电脑。与国内市场上均衡价格决定于供求一样，在国际市场上，贸易条件归根结底是取决于国际市场上的供求关系。没有这方面的信息，就不能确定贸易条件，但是，在这里，可以讲两点：第一，如果是两国-两产品模型，则贸易条件是取决于每一个国家对于两种产品的相对需求。这种“相对需求”包含两方面的“相对性”：一是对同一种商品，如服装，是中国对服装的需求量大些还是对服装的

14、需求量更大些？哪个国家的需求更大一些，贸易条件便会更向哪国的国内贸易条件更靠拢一些。第二方面的“相对性”是指在世界贸易中，究竟是对服装的需求（总和）更大一些，还是对电脑的需求（总和）更大些？如果是对服装的需求量非常大，以至于不仅中国全部劳动时间都生产服装，连也用部分时间生产服装（又生产电脑），这样，贸易条件就由决定了：1/5, 即 5 套服装出口服装，以 5 套服装换一台电脑。 这时，仍能进行贸易，而且中国可以向换回一台电脑，这比中国自己生产电脑要划算。当然，方面会没有动力以 5 套服装换一台电脑的条件与中国做生意。但这里讲的是“底价”。实际上，中国的公司就会以譬如 5.5 套服装与公司的一台

15、电脑交换。让人有动力向中国出口电脑，换中国的服装。反过来说，若世界（这里，“世界”只有两国）对电脑的需求非常大，以至于不仅的全部劳动时间都生产电脑，而且中国的一部分时间也要用来生产电脑（又有一部分时间生产服装），这时，电脑与服装的国际贸易条件就由中国国内的贸易条件决定：1/10，即 10 套服装换 1 台电脑。这回轮到有动力向中国出口电脑，以换回比国内的服装，也就是说，在世界对某种产品的需求很大，大过一国完全分工专业化点时，贸易条件是由未达到完全分工专业化点的国家的贸易条件决定的。这里，“完全分工专业化点”是指一国全部资源都用到其具有比较优势的产品生产上所达到的产量。比如，在例 11.1国的“

16、完全分工专业化点”就是图 11.1 中的B 点。第二，虽然在缺乏国际市场上供求信息时无法最后决定贸易条件，但仍然可以知道这个贸易条件的变化区间。在例子 11.1 中，贸易条件的变化区间是：1/10, 1/5。即，是 10 套服装换一台电脑；在，是 5 套服装换一台电脑。为什么国际贸易的贸易条件不会落在该区间以外呢？这是由于，一旦贸易条件落到该区间以外，贸易就会使至少一国比没有贸易时更差。例如，如服装与电脑的贸易条件小于 1/10，则中国就会贸易，不如自己生产合算；同理，贸易条件也不会大于 1/5。在没有进一步的信息情形下，比如，任意设贸易条件为 1/7.5=2/15就只能设贸易条件是 1/10

17、, 1/5 中的某一个点。这里还有一个问题：两国的贸易是如何发生的？这里先假定不设关税壁垒，而是可以进行贸易。当中国国内服装换电脑的交易比率是 1（10 套服装换一台电脑），10而国内的交易比率是 5 套服装换一台电脑时，一定会出现一家贸易公司，把中国的100 套服装运到200 套服装又，换回0 套服装到20 台电脑；然后又将这 20 台电脑从运到中国，换一直到中国全部劳动时间都用于生产服装，的全部劳动时间都用于生产电脑为此。这就是说，本章的一个重贸易的结果必定是，每一国都处于其“完全分工专业化点”。这是题：命题 11.1：在贸易条件下，各国必定达到其“完全分工专业化点” ，将其生产转向自己具

18、有比较优势的领域。四 贸易的利得（Gain）计算从贸易条件为 2 出发，来15两国各自从贸易中可以获得什么样的好处。通过例 11.1 来加以剖析。以“组合产品”所含的劳动成本节约来加以度量。这里的“组合产品”是“一套服装、一台电脑”。先：中国在贸易前，自己生产“一套服装、一台电脑”的劳动成本为 110 小时（见表11.1）。贸易后，一套服装仍由中国自己生产，会花费 10 小时劳动；但一台电脑是以中国的服装去换来的。用多少套服装呢？用 7.5 套服装，因所设的贸易条件为 1 = 2 。从而，7.515来说，一台电脑在贸易后的劳动成本是 75 个小时。这样，通过贸易，中国“一套服装、一台电脑”的劳

19、动成本从 110 小时降为 85 个小时。这表示，贸易后，中国工人的 85 个小时效率相当于原来 110 个小时的效率，工人的实际工资（以每小时劳动可以买到的“组合产品”数量度量）就提高了(11085) =8529.41%。另一方面，再看：在贸易前，“一台电脑、一套服装”的劳动成本为 54 个小时（见表 11.1）。贸易后，一台电脑仍由自己生产，仍花费 45 个小时。但一套服装可以从中国进口，所花时间为 2 台电脑所花的时间，即为 2 45 = 6小时。这样，“一台电脑、一1515套服装”的劳动成本在贸易后为 51 个小时。于是，工人的实际工资在贸易后上升了5451 = 5.88%。31515

20、117这里，之所以会发生中国的贸易利得（29.41%）大于（5.88%），是由于是用“一套服装、一台电脑”的组合产品的计量，一台电脑含的劳动成本高，中国改自己生产电脑为进口电脑，其贸易利得当然会相对较高。五 消费可能性曲线假定在贸易前与贸易后，都消费 300 套服装，中国都只消费 150 套服装。但是，由于国际贸易，使得与中国的“消费可能性曲线”都发生了变动。先看的消费可能性曲线的变动。见图 11.2.电脑(-)进口B100(+)出口60CD40CFA5006500300450服装图 11.2：消费可能性曲线的移贸易前，的“消费可能性曲线”其实就是它的生产可能性曲线（图 11.2 中的AB 线

21、）。在贸易前，要消费 300 套服装，只得自己生产，花去 2700 小时劳动，剩下的（4500-2700）=1800 小时再生产出 40 台电脑（1800/45=40）。于是，其生产配置点等于消费配置点等于C 点（见图 11.2）。贸易后，仍消费 300 套服装。但这 300 套服装可以全部从中国进口，用多少台电脑与中国换这 300 套服装呢？用300 = 40台电脑去与中国换 300 套服装。7.5这样，贸易后，生产配置点就不再为C 点，而是 B 点，即的全部资源（4500小时劳动时间）都用于生产电脑，产出量为 100 台电脑、零套服装。但的“消费可能性曲线”就为BC线了（见图 11.2）。

22、因的比率改变消费组合了。在贸易后可以按 1 台电脑换 7.5 套服装这条新的“消费可能性曲线”可以延伸到图 11.2 中服装为 450 套这一点的正上方D点，D 点全部资源用于生产服装时可以提供的最大服装量，也即是能从中国进口的最大的服装数量，D 点的纵坐标为：450100 = 100 60 = 407.5即D 点的纵坐标与C 点的纵坐标相同。的“消费可能性曲线”不能从D 点再按（ 1 ）的斜率向右下但是，贸易后，7.5延伸了，因为过了 450 套服装产量之后，的服装消费再增加只能靠自己的生产来解决，这时，对来说，服装的机会成本又上升为贸易前的1，这样，5的消费可能性曲线在D 点后是与BA 线

23、平行交横轴于F 点。同理，可以画出中国的消费可能性曲线的变动情况。在贸易前，中国的消费可能性曲线等于中国的生产可能性曲线，即图 11.3 中的AB电脑B60(+)出口45CB40(-)进口301500450服装图 11.3：中国消费可能性曲线的移线。贸易后，中国向出口 300 套服装，自己消费 150 套服装。如果中国在贸易前与贸易后都消费 150 套服装，则其生产配置点与消费配置点在贸易前都在C 点（见图 11.3）。在 C 点，中国消费服装 150 套，花费 1500 小时，剩下的3000 小时（=4500-1500）用于生产电脑，可生产 30 台电脑。于是，C 点的坐标为（150,30）

24、。2贸易后，中国向出口 300 套服装，换回 40 台（300 = 40）电脑，于是，15中国在贸易后的消费配置点为C点，C点的坐标为（150,40）。注意，按 1 比率进行贸易，中国可以将自己能生产的 450 套衣服全部出口给，7.5换回的 60 台电脑。因此，中国的新消费可能性曲线为ACB。AC六 进口、出口与贸易平衡在图 11.2 里，际价格为每套 100出口 40 台电脑给中国，又向中国进口 300 套服装。设服装的国，则电脑的国际价格为每台 750。这样，的进口价值量为 30,000，出口价值也为 30,000（750 40）。进口=出口，贸易是平衡的。中国亦同样，在图 11.3 里，中国向出口 300 套服装，又向进口 40 台电脑。的价值量均为 3 万，也实现了贸易平衡。七 世界的生产可能性边界这里假定只有中国与