沪市发行人查询业务介绍

1、沪市发行人查询业务介绍上海分公司发行人业务部史周相 China securities Depository and Clearing Corporation Limited1查询业务概述2股东名册和书面证明3PROP系统自助查询实例4查询费用及汇款说明5名册业务的新增服务和进展 目录1查询业务概述1.1与我公司业务相关的重要文档1.2上市公司数据接口规范简介1.3股东名册的常见应用目录1.1 与我公司业务相关的重要文档（1）发行人业务指南；（2）上市公司数据接口规范（上市公司版V3.0）；（3）PROP系统终端操作手册；（4）发行人业务常见业务表格；（5）中国结算上海分公司A股结算银行结算备付

2、金存款专用账户一览表；其他：（1）中国结算证券持有人人名册服务业务指引（2）中国结算证券登记规则1、查询业务概述1、查询业务概述（1）发行人业务指南（1）发行人业务指南1、查询业务概述1、查询业务概述（2）上市公司数据接口规范（上市公司版V3.0）1、查询业务概述PROP综合业务终端操作手册下载地址：您当前所在位置： 首页服务支持业务资料操作手册1、查询业务概述1、查询业务概述（1）数据文件命名规则 数据文件名: =：前缀+ 标识+ “.”+ 后缀前缀：=：s1|s1c|s2d|s2e|s3|s4|s5|标识：=: 证券代码yyyymmdd其它，其中yyyymmdd和其它为可选内容，参见各文件

3、的数据库名说明。后缀：=：mddm：=：1，2，3，9，a，b，cdd：=：01，02，03，31目前中国结算上海分公司发送和接收的数据文件，均采用FOXPRO2.5下的标准DBF格式。为了减少数据通讯量，中国结算上海分公司发送的数据文件都经过ZIP软件压缩后发送至PROP电子信箱中。发送数据文件的命名规则为：“前缀”+ “标识”+ “.mdd”；其中mdd表示日期，其中m表示月，（m=1,2,3,9,a,b,c），dd表示日。例如2013年12月31日发送的600001上市公司的s1数据的数据名称为“s1600001.c31”。1、查询业务概述1.2上市公司数据接口规范（上市公司版V3.0）

4、简介（2）基本数据说明证券类别（ZQLB）：PT 、XL；流通类型（LTLX）：0、F；权益类别（QYLB）：HL、P、S；1、查询业务概述（3）持有人类别说明左起第一位表示是否为“自然人”、“非自然人”，“1”指自然人，“2”指非自然人；左起第二位表示是否为“国有”、“境外”，“1”表示“国有”，“2”表示“境外”，“0”表示“未标识”；左起第三位表示是否为“QFII”，“2”表示“RQFII”，“1”表示“非RQFII的QFII”，“0”表示“未标识”；左起第四位表示是否为证券投资基金，“1”表示“证券投资基金”，“0”表示“未标识”，“2”表示“私募基金”。持有人类别（HSTCYRLB）

5、：1000、2000、2010、2020、2001、2002；China securities Depository and Clearing Corporation Limited1、查询业务概述1、查询业务概述1.3 股东名册的常见应用1、年度报告的公司股份变动及股东情况截至报告期末以及年度报告披露日前第五个交易日末的股东总数。截至报告期末持有本公司5%以上股份的股东的名称、报告期内股份增减变动的情况、报告期末持股数量、所持股份类别及所持股份质押或冻结的情况。公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号年度报告的内容与格式（2012年修订）2、上市公司信息披露管理办法第二十一条年度报告应

6、当记载以下内容：(三)公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，公司前10大股东持股情况第二十二条中期报告应当记载以下内容：(三)公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前10大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；1、查询业务概述3、上市公司日常信息披露工作备忘录 第十一号 融资融券、转融通相关信息披露规范要求2013.8.28第九条 上市公司应当在定期报告的“股份变动和股东情况”部分，披露前10名股东及前10名无限售流通股股东中参与融资融券及转融通业务的股东的以下事项：（一）相关股东名称、报告期初持股数量及比例、报告期末持股数量及比例、报告期内股份增减

7、变动的情况及所持股份质押或冻结的情况；（二）相关股东是投资者的，上市公司应当将投资者通过其普通证券账户、客户信用证券账户的持股数量按照本备忘录第三条的规定进行合并计算；（三）相关股东是证券公司的，上市公司应当将证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户、转融通担保证券明细账户的持股数量按照本备忘录第三条的规定进行合并计算；（四）相关股东是中证金公司的，上市公司应当将中证金公司通过其自有证券账户、转融通专用证券账户的持股数量按照本备忘录第三条进行合并计算。上市公司披露临时公告或报告书涉及前10名股东及前10名无限售流通股股东情况的，参与融资融券及转融通业务的相关股东持股数量应当按照前款第（二）

8、项、第（三）项、第（四）项的规定进行合并计算。4、现金分红中涉及的QFII纳税与持有人名册 QFII取得来源于中国境内的股息、红利和利息收入，应当按照企业所得税法规定缴纳10%的企业所得税。如果是股息、红利，则由派发股息、红利的企业代扣代缴（国税函200947号）2股东名册和书面证明 2.1电子数据类-名册 2.2书面证明目录操作路径：PROP营业厅2、股东名册和书面证明2.1.1 月末持有人名册即S1数据文件，如 s1600603.831，包含无限售条件流通股前50名、总股本前100名、股东人数（已合并）等内容，发送时间为每个月最后交易日日终。2、股东名册和书面证明_电子数据类案例1：S1名

9、册数据字段介绍2、股东名册和书面证明的类型及结构_电子数据类2.1.2 全体股东名册（1）S2d数据文件，PROP营业厅申请的全体股东名册；数据内容：A股发行人通过PROP自助申请发送的前N名大股东资料或全体大股东资料及总股本数据；如S2d600*20140130all.131， S2d600*20140130t100.131 。（2）S4数据文件，人工受理查询发送的全体股东名册；数据内容：中国结算上海分公司人工受理A股发行人申请并发送的A股全体股东名册，总股本数据 如s460023620130331.401，其中600236是证券代码，20130331是数据截止 日期，如需要带身份证号，则需

10、在申请书中注明 “含证件代码” 。 前N名600236yyyymmddtN。2、股东名册和书面证明的类型及结构_电子数据类全体股东名册各字段及含义：2、股东名册和书面证明的类型及结构_电子数据类HstgddmHstymtdmHsttgdmHstcyslHstzydjzsHstgdqcHstcyblHstcyrlbHstzjdmHsttgdymHsttgdyd证券账户一码通账号证券代码持有数量质押冻结数量股东全称持有比例持有人类别证件代码托管单元名称托管单元代码B8810101251800567890126002361000000000山西省证登集团0.212100（国有）99998888776

11、*营业部123456D890710135-600236123456780安达证券客户信用交易担保账户-2000987654321-D890710135-600236876543210工商银行沪市工银瑞信200指数基金 -2001（基金）123459876-60023650000张三-10001202256564456-D890725631-600236600000000东方财富银行-2010（QFII）1202246564123-D890755623-60023610000艾美公司中国A股指数ETF0.002020（RQFII）1116652359999-China securities De

12、pository and Clearing Corporation Limited案例2：以PROP信箱文件“s460023620140331.401”为例2、股东名册和书面证明_电子数据类2.1.3 融资融券、转融通担保账户明细数据s5XXXXXXyyyymmdd.mdd，其中XXXXXX是证券代码，yyyymmdd是数据截止日期。A股发行人或债券发行人通过PROP自助申请发送的证券公司客户信用交易担保证券账户明细数据和证金公司转融通担保证券账户明细数据。2、股东名册和书面证明_电子数据类S5数据文件的字段含义：2、股东名册和书面证明_电子数据类zqdmdbzqzhdbzqzhmcxydbm

13、xzhxydbmxzhmczqmxdjtzzlbtxdzzjdm证券代码证券公司/证金公司证券账户证券公司/证金公司证券账户全称信用担保明细账户信用担保明细账户全称证券明细冻结持有人类别通讯地址证件代码600236D890756342中国证券金融股份有限公司转融通担保证券账户D890855621国信证券股份有限公司转融通担保证券明细账户8000000002000北京市朝阳路84号110000012345675600236D890733054海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户E003245552李四500000001000上海市陆嘴路21号300000000012345600236D8

14、90832638光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户E000633766证登有限公司600000002000大同市谭梅路32号400000000012345600236D890745226银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户E001755263王五200000001000北京市府学路56号500000000012345China securities Depository and Clearing Corporation Limited案例3：S5数据文件，以PROP信箱文件“s560023620140331.401”为例：2、股东名册和书面证明_电子数据类China secu

15、rities Depository and Clearing Corporation Limited2.1.4 权益登记日全体持有人名册即s2e数据文件。证券发行人发生权益分派（分红、送股）等业务时,PROP自动发送权益登记日全体持有人名册至证券发行人PROP信箱，详见登记公司向上市公司发送的数据清单，如s2e600586.716 ，发送时间为R+1日8：00前。2.1.5 股息红利差异化计税补缴明细数据即s6数据文件，s6XXXXXX.mdd，其中XXXXXX是证券代码。数据内容：(1)上月成功扣收的股息红利个人所得税补缴款的明细数据；(2)自投资者减持日起超过31个工作日仍未扣收成功的中国

16、结算上海分公司不再代为收取的股息红利个人所得税补缴款明细数据，每月第三个交易日早上5:00前自动发送（详细内容及案例见权益业务培训教材）。2、股东名册和书面证明_电子数据类中国结算向上市公司发送的数据清单(详见登记结算数据接口规范上市公司版v3.0)前缀发送时间标识说 明是否收费发送目标s1每月最后交易日终S1c+证券代码上市公司月中/月末大股东名册数据（自动）否上市公司Prop信箱s1c不定期S1c+证券代码+数据截止日期上市公司月末大股东名册自助补发数据否s2d不定期S2d+证券代码+数据截止日期+名次上市公司在PROP营业厅申请后自动发送数据自动扣费s2eR+1日8点前S2e+证券代码上

17、市公司权益日自动全体股东名册发送 否s43工作日S4+证券代码+数据截止日期A股全体股东名册（人工受理）自动扣费s5人工3工作日/自助日终反馈S5+证券代码+数据截止日期投资者信用账户数据明细（人工受理或自助）否s6每月第三个交易日S6+证券代码股息红利差异化计税补缴明细数据（每月第三个交易日早上5:00前自动发送）否s10不定期S10+证券代码+数据截止日期上市公司在PROP营业厅申请后自动发送数据是2、股东名册和书面证明_电子数据类1、高管人员及关联企业持股及买卖变动情况查询2、股东持股及冻结情况查询3、股本结构查询4、前10名名册2.2.1 书面证明的种类2、股东名册和书面证明_书面证明

18、类China securities Depository and Clearing Corporation Limited案例4：书面证明举例2、股东名册和书面证明_书面证明类China securities Depository and Clearing Corporation Limited2、股东名册和书面证明_书面证明类China securities Depository and Clearing Corporation Limited2、股东名册和书面证明_书面证明类China securities Depository and Clearing Corporation Limit

19、ed2、股东名册和书面证明_书面证明类China securities Depository and Clearing Corporation Limited2、股东名册和书面证明_书面证明类2.2.2 查询书面证明所需的材料所需材料证券发行人查询申请书高级管理人员及关联企业名单附表证券持有和冻结数量查询申请附表业务类型持有人名册查询投资者信用账户明细数据查询前10名股东持有证明申请股本结构证明申请流通股营业部信息查询高级管理人员、关联企业持股及买卖变动证明申请证券持有和冻结数量证明申请注：1.以上材料须为原件 2.申请书须有指定联络人或授权代表签字，并加盖证券发行人公司公章China sec

20、urities Depository and Clearing Corporation Limited2.2.3 查询书面证明的注意事项高管及关联企业持股及买卖变动（内幕知情人）China securities Depository and Clearing Corporation Limited高级管理人员及关联企业名单附表，姓名/企业名称、身份证号码为必填项，须填写正确、清晰可辨。高管及关联企业持有和买卖流通股记录查询名单中，不得包含证券公司。高级管理人员及关联企业名单附表的电子数据（电子数据一般为*.xls、*.doc文件，上传至系统，分开个人和企业，不得有空格、乱码、科学计数法等）。不

21、得随意更改名单，只能增加不得减少；不要反复多次查询，在最终报材料之前进行一次性、全名单查询。提供相应的公告、说明（查询依据）等佐证材料。2.2.3 前台手工查询注意事项股东持股及冻结情况证明股本结构证明流通股营业部信息查询China securities Depository and Clearing Corporation Limited证券持有证明和冻结数量查询申请附表，姓名/企业名称和证券账号为必填项，须填写正确、清晰可辨。因送股（转增股）、债转股等原因引起公司股本数量的变化，发行人可向中国结算上海分公司申请股本结构登记证明。 因送股或转增股本查询，查询日期当填写送股转增股的上市日。证券

22、发行人查询申请书原件，并加盖发行人公章。4业务股息红利税差异化征收 4.1概述 4.2征收流程目录3PROP系统自助查询实例 3.1PROP自助查询书面证明、名册及查询流程 3.2PROP自助查询电子数据3.1 PROP系统自助查询实战操作3.1.1 PROP自助查询的书面证明前10名股东名册；高级管理人员、关联企业持股及买卖变动证明；证券持有和冻结数量证明；股本结构证明申请。Tips:初次使用需自助开通：PROP功能模块公共服务用户管理用户权限查询(右上方PROP营业厅开通)。 3.1 PROP系统自助查询实战操作3.1.2 PROP自助查询证券持有人名册全体股东名册，s4文件，如：s460

23、023620130631.701；前N名股东名册，如：60058220120709.xls。案例5：演示发行人登录PROP系统后，进入PROP功能模块营业厅上市公司业务书面证明申请菜单，在“查询内容中”勾选需要进行查询的书面证明类型，填写完成后点击“发起”键，（除了实例主题无需填写，其他都是必填项）提交申请。持有人名册类的操作类似。3.1 PROP系统自助查询实战操作3.1 PROP系统自助查询实战操作China securities Depository and Clearing Corporation Limited3.1.3 PROP书面证明的办理进度查询、修改和废止发行人在“书面证明申

24、请”页面左侧栏中点击“查询”，进入查询界面，在“业务功能”中选择“上市公司业务-书面证明申请”，点击“查询”键，可以对已提交的所有查询申请的办理进度进行查询。在查询结果中选择需要修改的申请记录，双击后进入申请界面，点击“回收”键，回收完成后，点击左侧栏中的“待办理业务”，选择需要修改的申请记录，双击后进入申请界面，修改完成后点击“提交”。已经进入审核环节的查询申请无法进行“回收”和修改，用户如果对该记录进行回收，系统将给出无法回收的提示。对于审核未通过回退给发行人的查询申请，发行人可以进入“待办理业务”菜单，按照要求修改查询申请。发行人进入“待办理业务”的界面，点击需要废止的申请记录，进入申请

25、界面后点击“终止实例”，则该笔申请记录即被废止。3.1 PROP系统自助查询实战操作3.1 PROP系统自助查询实战操作目录3PROP系统自助查询的范围 3.1PROP自助查询书面证明、名册及查询流程 3.2PROP自助查询电子数据China securities Depository and Clearing Corporation Limited操作路径：发行人服务-数据查询3.2 PROP自助查询电子数据3.2.1 PROP自助申请电子数据：月末持有人名册补发数据，即s1c文件。历史的s1名册可以申请补发，而且是免费的，如s1c60052820120427.801，日终发送，于次日8：0

26、0前发送至PROP信箱。持有人名册查询数据（全体、前N名），s2d文件，日终发送，于次日8：00前发送至PROP信箱，如，s2d60058220120709t100.709、s2d60056220120817all.820，详见登记公司向上市公司发送的数据清单(2013年9月1日起，只能通过营业厅查询)。股东户数/证券质押/司法冻结/非流通股非交易过户/股本结构实时查询（50元/次、实时）流通股营业部分布情况查询（500元/次）。费用变动查询（查询费入账、扣款明细情况，免费）。董监高持股查询（昨日持有变动免费、限售情况查询和历史持有变动查询50元/次）。红利资金数据查询（用于打印委托发放红利资

27、金确认表，免费）。融资融券转融通担保账户明细数据查询特别注意：查询时间9：00-11：30、13：00-15：00。3.2 PROP自助查询电子数据3.2 PROP自助查询电子数据3.2.1 其他注意事项 1、PROP查询系统受理查询时间：每个交易日的8：00-17：00。从PROP系统下载持有人名册查询结果没有时间限制；通过PROP系统自助查询时，应确保查询费余额足够支付此次查询的费用。 2、流通股营业部分布情况、股本结构、股东户数、证券质押、司法冻结、费用变动等查询结果均为实时数据，必须根据需要把查询结果及时打印或保存到本地计算机，在关闭查询结果界面后无法再对查询结果进行保存或打印。 3、

28、证券发行人在PROP系统下载持有人名册查询结果时，当记录数超出65536条记录时，不可用EXCEL2003打开，而应用Foxpro 打开，否则记录数将丢失。3.2 PROP自助查询电子数据4、PROP信箱中所有文件的保存期限为上市公司信箱60天（自然日），券商信箱40天（自然日）。5、 证券发行人应妥善保管证券持有人名册，并在法律、行政法规和部门规章许可的范围内使用。6、除因召开股东大会、基金持有人大会、权益分派、股权结构发生重大变化、交易异常等情形需要查询股东名册外，证券发行人应严格控制PROP查询、复制、下载股东名册数据的操作，加强对查询权限使用情况的稽核检查，防止股东名册资料泄露。7、持

29、有人名册中不列示融资融券投资者信用证券账户和证券公司转融通担保证券明细账户。证券公司是投资者信用证券账户中证券的名义持有人，在持有人名册中以“XX证券公司客户信用交易担保证券账户”的名义列示；证金公司是证券公司转融通担保证券明细账户中证券的名义持有人，在持有人名册中以“中国证券金融股份有限公司转融通担保证券账户”的名义列示。 持有名册中列示的投资者普通证券账户的证券“持有数量”不包含因该投资者参与融资融券而划转至证券公司客户信用交易担保证券账户的那部分数量的证券；持有人名册中列示的证券公司普通证券账户的证券“持有数量”不包含因该证券公司参与转融通而划转至证金公司转融通担保证券账户的那部分数量的

30、证券。3.2 PROP自助查询电子数据4查询费用及汇款说明目录4. 查询费用及汇款说明China securities Depository and Clearing Corporation Limited证券发行人查询业务收费标准参见中国结算上海分公司证券发行人业务指南。以银行汇款方式缴纳查询费：证券发行人在查询前应事先将查询费用汇入本公司指定的银行账号（工行上海分行）并在汇款单的用途一栏注明公司证券代码及用途（查询费），如600001 查询费；我公司确认为查询费后，即开具并邮寄查询费发票。以现金缴款方式缴纳查询费：证券发行人在查询前到本公司营业大厅缴纳现金，支付查询费，当场开具查询费发票。

31、本公司记录每一家证券发行人预缴查询费的使用情况及余额，证券发行人可通过PROP 免费查询查询费的历史扣款记录和当前余额。4. 查询费用及汇款说明China securities Depository and Clearing Corporation Limited查询费专用收款账户信息如下： 开户银行：中国工商银行上海市分行营业部 账户名称及账号请登陆：业务规则上海市场其他 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司A股结算银行结算备付金专用存款账户一览表各上市公司汇款时请写明：“XXXX公司（代码XXXXXX）查询费”，其中证券代码“XXXXXX”及“查询费”字样必须注明，如“600001 查询

32、费”上市公司在汇款时须向付款银行特别说明，以避免付款银行遗漏证券代码及“查询费”字样造成入账延误。查询业务表格下载地址： 市场服务业务表格中国结算上海分公司发行人登记部业务申请表格 5名册业务的新增服务和进展目录1、股东名册服务提供方式（1）近一年股东名册变化：月末一次变为月中/月末两次免费名册新增S10 (A股合并普通账户和信用账户前N名名册)全体股东名册增加一码通帐号、关联关系是否确认、持有比例（%）、托管单元代码、托管单元名称6个字段。发行人名册申请及审核流程变化取消基金证券账户屏蔽（跨市场市值配售）（2）下一步的服务优化三地统一名册呈现形式（程序在开发）：T1、T2、.T5，并实现在线

33、办理。主动推送合并普通账户和信用账户的前100名约定购回明细数据查询可转债质押库明细数据查询1、股东名册服务提供方式（2）下一步的服务优化三地统一名册呈现形式（已开发上线，待全面推出）新一代名册与老名册对应关系PROP信箱文件前缀名册种类对应老名册文件t1全体证券持有人名册S2d（all）、S2e、S4t2仅合并普通账户的证券持有人名册S1、S2d（tN）t3合并普通账户和信用账户证券持有人名册S10t4证券公司约定购回股东名册无t5融资融券和转融通担保证券账户的明细数据S5t6债券回购质押专用账户明细数据无新一代名册简介PROP信箱文件代码前缀查询范围数据获取及反馈方式用途t1全体权益登记日

34、免费发送全体（03），其他应申请发送至PROP信箱可用于召开股东大会投票、发行登记完毕确认股东持有等t2全体、前N名月中月末免费发送t50（01）和t100（03）、权益登记日免费发送全体（03）、其他需要应申请发送至PROP信箱上市公司认为有必要的其他用途t3全体、前N名月中月末免费发送t50（01）和t100（03）、权益登记日免费发送全体（03）、其他需要应申请发送至PROP信箱可用于年报、中报、季报披露前十大、股东人数等参考t4全部参与约定购回交易的股东权益登记日免费发送，其他应申请发送至PROP信箱可用于了解参与约定购回式证券交易的股东明细t5全部参与融资融券转融通的股东权益登记日免费发送，其他应申请发送至PROP信箱可用于结合t1合并名册t6全部参与债券回购质押库的持有人权益登记日免费发送，其他应申请发送至PROP信箱可供可转债等债券类发行人在信息披露时参考备注该字段所称t50或t100为前50或前100名名册，01指无限售流通股或未股改公司流通股，03指全部证券类型。自2014年7月15日起，我公司将在每月15日（该日为非工作日的，则为该日前一个工作日）增加发送一次大股东名册数据（即S1文件）,该名册数据文件将在次日8：00前发送到PROP信箱。2、月中大股东名册自动发送注意：请自行下载