企业知识产权战略与自主创新

1、技术创新与知识产权战略主讲人：姚天冲东北大学 文法学院 法律系Email: Tel:北大学 229号信箱内 容 提 要一、技术创新与知识产权二、知识产权管理和保护三、知识产权战略与专利战略运用四、企业如何创新 29美圆专利费是20美元，我们出口一台DVD机的纯利润是1.5美元 彩电10% 组装电脑5%八音盒 现在中国生产的商品在国际市场上所占份额越来越大、销售额很高，可是利润却很薄，因为缺乏核心技术、低成本形成的低价格，不得不面对国际贸易争端，未来中国的企业和中国的产品何去何从? 国外国产的低端产品 赔本赚吆喝 已经无路可走了内 容 提 要一、技术创新与知识产权二、

2、知识产权管理和保护三、知识产权战略与专利战略运用四、企业如何创新（一）创新型国家的提出十六大提出要提倡创新精神。十六届五中全会进一步提出，我国要建设成为创新型国家。北京、上海、广州、深圳、厦门、天津、南京、武汉、成都、大连、青岛、合肥、苏州、宁波等十余个城市已经提出建设“创新型城市”的战略目标。（二）创新型国家的标准科技进步对经济社会的增长贡献率高达70%以上（目前我国只达到40%）；研发投资占GDP的2%以上（目前我国只占1.23%）；科研经费增长速度高于GDP增长速度，对外技术依存度在30%以下（目前我国对外技术依存度在50%左右(三) 技术创新及其重要意义1、什么是技术创新 技术创新，是

3、指应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。 技术创新=他人发明创造+自主研究开发，90-95的发明创造可以在专利文献中查到，充分利用专利文献信息进行技术创新，可以节约资金40%、节约时间60%。技术创新包括两种类型： 率先创新 率先创新是指依靠自身能力完成创新的过程，率先实现技术的商品化和市场开拓，向市场推出全新的产品或率先使用全新工艺的一种创新行为。（电子宠物） 模仿创新 模仿创新是指以市场为导向，以率先者的创新思路和行为为榜样，通过消化吸收掌握率先者的核心技术，并在此基础上进行完善，开发出富有竞争

4、力的新产品，参与竞争的一种渐进性创新活动。(日本战后)中国走创新型国家的发展道路的意义第一，全面建设小康社会的目标决定了我国必须要走创新型国家的发展道路第二，资源环境的制约决定了我国必须走创新型国家的发展道路。 方便筷第三，推进产业升级（中心环节）决定了我国必须走创新型国家的发展道路。 生产的都是低端产品 第四，改善我国贸易条件，提高产业国际竞争力的主要措施决定了我国必须走创新型国家的发展道路。 国外促销产品第五，保证国防安全和经济安全决定了我国必须走创新国家的发展道路 二代身份证一端是研发、设计一端是品牌、是营销、是服务 中间这个附加值比较低的这一块是制造 马蹄形理论当代科学技术的发展的四个

5、基本特征: 第一是科学技术的知识成爆炸性的增长，不断引发新的科学革命和技术革命 根据统计，最近30年人类所取得的科学技术成果比过去两千年的总和还要多，依此类推，人类知识总量翻一番的时间在20世纪中期大约需要50年。而到了2020年前后，只需要73天。人类在2020年所拥有的知识当中有90现在还没有创造出来。 第二是科技成果的产业化周期不断缩短， 造就新的追赶和跨越的机会。 在19世纪以前，电从发明到应用时隔282年，电磁波通信时隔26年，但到了20世纪集成电路的应用仅仅用了7年时间，电话走进50的美国人的家庭用了60年的时间，而互联网进入50的美国家庭只用了5年。 手机 解放牌汽车 解放牌汽车

6、创吉尼斯记录 第三是科学理论的超前发展，引领新的技术和生产方向 在历史上，科学技术在经济发展过程当中，往往处于从属地位，往往是生产的需要刺激了技术的发展，而技术的发展又导致了新的科学发现,但是20世纪以后，生产技术和科学的关系出现了逆转 克隆技术 第四是科技全球化加快，自主创新能力已经成为国家竞争力的决定性因素 全球化并没有改变国家间竞争的本质，而仅仅是改变了竞争的形式，科学技术的竞争成为国家间竞争的焦点。特别是通过对技术和知识产权的占有，把这种竞争以更加尖锐的形式表现出来。发达国家通过在全世界吸引人才，控制知识产权来获得竞争优势，比如在全世界科技移民当中有40被吸引到了美国，其中又有70来自

7、于发展中国家。 印度神童 中国绿卡 杨震宁 李昌玉在1964年美国第一颗地球同步轨道卫星上天以后，地球同步轨道就成了宝贵的稀缺的资源，由于在这个轨道上最多只能容纳180颗卫星，后进国家将无以立足，很难摆脱这种受制于人的局面。 南极公约 落后就挨打,落后就无法生存 促进科技创新已经成为世界发达国家的基本战略，并且采取了三个方面的战略举措来加强科技创新： 第一是把科技创新作为国家战略，美国政府提出美国的国家战略目标就是要保持美国在科学知识最前沿的领先地位。 日本政府相继提出了科技创新立国和知识产权立国的国家战略。 二是把科技投资作为战略性投资。 近几年，美国联邦政府、英国政府都提出了这些国家历史上

8、最大的科技投入预算，欧盟提出到2010年要把研究开发的经费占GDP的比重增加到3，韩国提出要增加到4。教育 基础设施 国防 医疗等 三是超前部署和发展战略技术和战略产业。发达国家能够在航空、核能、汽车、微电子、软件等方面获得领先地位，在相当程度上都是来自于这些国家超前的战略选择和实施的结果。所以我们可以看到后发国家既可以借助科技革命的历史性机遇，利用后发优势来实现生产力的跃升，也很可能要拉大和发达国家的差距，而最终被边缘化。 回国时小天鹅 LG中国市场 电视新产品 计算机语言 计算机跟踪创新型国家的共同特征: 科技进步贡献率大约都在70以上，对外技术的依存度都在30以下，在科技产出方面，这些国

9、家获得的美国、欧洲和日本的发明专利，占到世界总量的97。同时这些国家的研究、开发投入占国内生产总值的比重基本上都在2以上。49%国内企业没有专利 我国科技进步的贡献率仍旧保持目前39左右的水平，要实现翻两番的目标就要求我们国家的投资率达到52的特高水平，这是不可能做到的。即使的投资率可以保持到目前40的高水平，要达到翻两番的目标科技进步的贡献率也必须要达到60，也就是在目前的水平上，再增加20个百分点。 如何实现自主创新第一，要加快技术创新体系建设，支持大力开发具有自主知识产权的关键技术，打造知名品牌，增强研究开发能力。 第二，坚持先进技术引进和消化、吸收、创新相结合，从体制机制入手，克服重引

10、进、轻消化吸收的现象，充分利用国外先进技术资源，依托重大工程项目，培育自主创新能力，开发具有自主知识产权的核心技术。 第三，完善鼓励创新的政策体系，大力加强知识产权保护，实行有利于技术创新的财税金融等政策，加快技术创新服务体系建设，促进创新成果不断涌现。 第四，大力培育富有创新能力的各类人才，紧紧抓住培养、吸引和用好人才这三个重要环节，充分发挥人才在科技创新中的关键作用。 自主知识产权是企业自主创新的重要环节 我国加强知识产权保护的重要意义：知识产权制度是立国之本，强国之路 美国经济发展的成功之路 日本经济发展典型案例知识产权保护已成为国际竞争的基本规则（TRIPS） 世界贸易组织（WTO）“

11、经济联合国” 货物贸易的国际规则 服务贸易的国际规则 与贸易有关的知识产权保护规则知识产权战略是创建创新型国家的需要 成为经济强国的必由之路 加速经济发展的法宝充分利用知识产权的功能是保护和发展民族工业的需要 （知识产权是双刃剑） 打倒竞争对手之矛 维护生存发展之盾1、知识产权的概念 亦称智力成果权，指在科学、技术和文化艺术领域内，人们利用知识而创造出来的精神财富依法所享有的权利。(二) 知识产权的范围和法律特征 世界上的财产可以分为两大类: 有形财产和无形财产 有形财产又可分为: 动产和不动产 知识产权是一种无形财产。它指的是通过智力创造性劳动所取得的成果，并且是由智力劳动者对其成果依法享有

12、的一种权利。 该权利包括人身权利和财产权利，也称之为精神权利和经济权利。 人身权利，是指权利同取得智力成果的人的人身不可分离，是人身关系在法律上的反映，例如，作者在其作品上署名的权利，或对其作品的发表权、修改权等等，也为精神权利； 财产权是指智力成果被法律承认以后，权利人可利用这些智力成果取得报酬或者得到奖励的权利，这种权利也称之为经济权利。知识产权的对象是人的心智、人的智力的创造，属于智力成果权，它是指在科学、技术、文化、艺术领域从事一切智力活动而创造的智力成果依法所享有的权利。知识产权 专利权、商标权和著作权 专利有三种 发明专利、实用新型专利、外观设计专利 铅笔车模知识产权(智力成果权)

13、工业产权专利权发明专利权实用新型专利权外观设计专利权商标权商品商标服务商标商标邻接权厂商名称产地名称制止不正当竞争版权(著作权)版权邻接权表演者权录制者权广播组织者权其他知识产权植物新品种权集成电路布路设计权商业秘密 2、知识产权的范围 专利，是社会创新能力和状况的“晴雨表”。目前，我国企业申请专利少，申请国际专利的更少。一些企业“重生产轻研发，重引进轻消化吸收，重模仿轻创新”；一些企业“有制造无创造，有创造无专利，有专利无应用，有应用无保护”。 3、知识产权的法律特征 无形性法定性双重性专有性(独占性)地域性时间性知识产权的特征： 1、无形性：是无形财产权。 2、法定性：确认或授予必须经国家

14、专门机构。 3、双重性：既有某种人身权（如签名权）的性质，又包含财产权的内容。但商标权是一个例外，它只保护财产权，不保护人身权。 4、专有性：知识产权为权利主体所专有。权利人以外的任何人，未经权利人同意或者法律的特别规定，都不能享有或者使用这种权利。 5、地域性：某一国法律所确认和保护的知识产权，只在该国领域内发生法律效力。 6、时间性：法律对知识产权的保护规定一定保护期限，知识产权只在法定期限内有效。知识产权制度的作用 发明专利权的保护期限为二十年，实用新型专利权和外观设计专利权的保护期限为十年 知识产权的几个属性： 商品的属性 财富的属性 高附加值的属性 与投资有关的知识产权 知识产权是企

15、业自主创新的基础和衡量指标，也是市场竞争的重要手段. 特有的音乐 一个世界的权威机构去年做一个世界的商标价值的排位，排位第一的是美国可口可乐公司，就是可口可乐这个品牌，它的价值是六百九十多亿美元，将近七百亿美元，七百亿就相当于五千六百亿人民币，相当于我们国家湖南省2004年全省的国民生产总值，也就是说湖南省有六千多万人口，这六千多万人干一年所产生的价值，那么也就相当于美国这个可口可乐公司的这个品牌，可口可乐这四个字的价值，而且这个品牌价值是在往上增长的，十年前也有一个统计，在94年也有一个统计，可口可口的品牌价值是三百多亿，三百五十亿，大概一半的价值，十年它翻了一番，随着时间的推移这个品牌价值

16、还要往上涨，可见它知识产权的价值是多么大。 合资企业知识产权的神话名流广告不分辈分没有专利 当今与知识有关的成本比如专利费、品牌费、技术服务费等所占的比重越占越高，占到20，到40，专利费等要个别高技术产品的软化价格，专利费甚至超过了硬件 。 领带 中街名牌电 贴牌产品 哨子技术创新与知识产权的关系1、技术创新活动产生知识产权 知识产权是人的智力劳动成果在法律上被确认，因此，在技术创新的不同阶段，可能会产生不同的知识产权： 1/ 基础研究阶段：往往产生基础专利（核心技术），重大发明 专利；理论研究成果； 2/ 技术开发阶段：往往产生重大技术突破及实用技术，可能会产 生重要发明专利、实用新型、外

17、观设计专利、 技术秘密、新的技术研究成果； 3/ 应用研究阶段：往往产生实用技术，伴随发明、实用新型、 外观设计专利、技术秘密、应用软件的产生； 4/ 市场营销阶段：往往产生商标、商业秘密、版权等知识产权。 2、知识产权可以激励技术创新活动 知识产权法律保护和信息传播的两大特征对技术创新的 激励作用： 1/ 注入新的动力 知识产权对技术创新成果的保护，为技术 创新活动的持续开展注入动力；（制药行业） 2/ 优化资源配制 知识产权对技术创新活动涉及的自然资源 和社会资源有效和优化配制起调节作用； 3/ 促进信息共享 知识产权制度促进技术创新成果的加速传 播，为技术创新活动提供了信息利用和共享机制

18、。 4/ 降低创新成本 知识产权信息的利用，有效缩短技术创新 周期可以大大节约技术创新成本(EPO 300亿欧元/年) 3、知识产权对技术创新的制约作用 市场经济中引入知识产权制度，技术创新活动必须以尊重知识产权为前提；因此技术创新面临： 1/ 高门槛 知识产权的大量存在,(100万/年)使得技术创新的 门槛提高,实施技术创新的空间受到严重挤压; 2/ 高标准 知识产权保护范围的不断扩大、创新成果产出和转 化的国际化、标准化趋势不断加剧，对技术创新带 来新的挑战，面临的制约因素更加复杂； 3/ 高风险 进行技术创新面临的知识产权侵权风险越来越 大。内 容 提 要一、技术创新与知识产权二、知识产

19、权管理和保护三、知识产权战略与专利战略运用四、企业如何创新(一) 知识产权管理的内容1、加强知识产权工作的基础条件建设 建立健全知识产权工作的管理机构； 配备专职或兼职知识产权管理人员； 明确知识产权负责人； 落实知识产权工作经费；2、加强知识产权规章制度建设建立健全技术研发管理制度；建立知识产权申请审查、审批制度，规范审批流程，防止知识产权流失；建立保密制度，防止技术秘密、商业秘密流失；建立健全技术资料、保密资料的档案管理制度；建立合理的竞业限制制度，防止不正当竞争。3、加强知识产权工作的日常管理严格各项规章制度的执行；加强对专利信息资料的收集与研究工作，为技术研究、开发、技术追踪等提供第一

20、手资料；加强对技术研发产出成果的管理及时取得自主知识产权；开展职工，特别是科技人员的知识产权教育，增强其知识产权意识；做好本单位自主知识产权的维护与管理工作。1、 研究、开发产出成果的保护要树立良好的知识产权保护意识；要结合技术研发产出成果的特点，选取知识产权保护方式： 申请和取得专利保护； 申请注册商标； 采取保密措施，形成技术秘密； 计算机软件登记；集成电路布图设计登记； 植物新品种登记； 知识产权海关备案。(二) 知识产权的保护2、生产、销售环节的知识产权保护 产品投放市场前首先要取得知识产权保护；实施有效的产品销售市场监管；发现侵权，采取相应对策： 警告； 谈判； 提请相应的行政管理机

21、关处理； 提请仲裁机构仲裁； 提请诉讼； 提请海关实施海关保护措施； 提请公安、检察机关追究刑事责任。3、被控侵权、采取补救措施 收集证据，宣告对方知识产权无效；专利权：可以向专利复审委员会宣告专利无效；注册商标专用权：可以向商标评审委员会请求撤销注册商标；商业秘密、集成电路布图设计、植物新品种等可以用现有公知技术抗辩； 主张在先权利；主动谋求和解；停止侵权行为。 内 容 提 要一、技术创新与知识产权二、知识产权管理和保护三、知识产权战略与专利战略运用四、企业如何创新（一）知识产权战略及其分类知识产权战略是我国四大战略之一 科教兴国战略 人才战略 可持续发展战略 知识产权战略1知识产权战略的概

22、念 运用 知识产权保护制度，为充分地维护自己的合法权益，获得与保持竞争优势并遏止竞争对手 ，谋求最佳经济效益而进行的整体性筹划和采取的一系列的策略与手段。2 知识产权战略的分类按主体分 国家知识产权战略 地方知识产权战略 行业知识产权战略 单位知识产权战略按客体分 专利战略 商标战略 著作权战略 商业秘密战略1、专利战略的概念 专利战略是指为获得与保持市场竞争优势，运用专利制度提供的专利保护手段和专利信息，谋求获取最佳经济效益的总体性谋划。（二）专利战略及其应用2 、常用的专利战略A、进攻性专利战略(1)基本专利战略(2)专利网战略(3)专利有偿转让战略(4)专利收买战略(5)专利与产品相结合

23、战略(6)专利与商标相结合战略(7)专利回输战略(8)专利投资与产品输出战略(9)专利诉讼战略B、防御型专利战略 (1) 取消对方专利权战略 (2) 文献公开战略 (3) 交叉许可战略 (4) 利用失效专利战略 (5) 绕过障碍专利战略3 、专利申请战略 A、是否申请专利的决策 (1)申请专利 (2)作为技术秘密保密 (3)公开技术创新成果B、申请时机的决策(1)要充分考虑竞争对手目前的状况(2)应注意技术创新阶段的保密(3)要考虑基本发明与外围研究开发成果专利申请协调C、 专利申请种类的选择发明：对产品、方法或者其改进所提出的新的技术 方案实用新型：对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实

24、用的新的技术方案。外观设计：对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适用于工业上应用的新的设计。D、专利申请国别的选择(1)有关国家专利制度状况(2)企业拟在国外的活动计划(3)确定产品与技术领域(4)确定申请国E、国外专利申请的途径 (1)通过“巴黎公约”申请 (2)通过“PCT”申请 Patent Cooperation Treaty（专利合作协定）的简写 内 容 提 要一、技术创新与知识产权二、知识产权管理和保护三、知识产权战略与专利战略运用四、企业如何创新四、企业如何创新 知识产权是企业生存发展的必要保证,但创新未必只是专利 除专利以外中国印福娃也是创新

25、的典范 松竹梅菊 丫 翠花、俏夕阳、 神六齐达内撞人图形商标 避免肖像纠纷中央一套中央一套白加黑国外没有缝 创新不一定都是发明，发明肯定包含创新 宇宙牌香烟 什么是创新 创新的基本定义是指引入或者产生某种新事物而造成变化。 五新 创新是指企业家对生产要素的组合，包括开发一种新的产品，从用一种新的方法，开辟一个新的市场，获得或者控制原料或者半成品一种新的来源，以及实行一种新的组织形式 创新理论最早是由奥地利经济学家雄彼德1912年经济发展理论这本书里提出来的，当时提出就这五个新，都属于创新 ，从1912年到现在已经快一百年了，创新的概念也在不断地发展 创新可以说大体有三种主要类型： 技术创新 管

26、理创新 制度创新 技术创新是指把一种新产品，新工艺，或者新的服务引入市场，实现它商业价值的这个过程。技术创新大体可以说有三种类型： 跟随创新跟随创新是指在已有成熟技术的基础之上，沿着已经明确的技术道路进行技术创新，如在原有技术之上将技术更加完善，开发出新的功能等等。 集成创新集成创新的目的是有效集成各种要素,更多地占有市场份额,创造更大的经济效益 原始创新 敏感性原始创新则是指独立开发一种全新技术并实现商业化的过程 新产品投入市场阶段 日本方便面产品成熟阶段产品衰落阶段产品周期示意图 管理创新是指把一种新思想，新方法，新手段，或者新的组织形式引入企业，或者国家的管理中，并取得相应的效果的过程。

27、 合校 制度创新 包括将一种新关系，新体制，或者新机制，引入人类社会的经济活动中，并推动社会和经济发展的过程，制度可以就把它解释成为一种体制和一种机制，体制是指的机构，机制是指的程序和过程，那么制度创新，往往能发挥非常重要的作用 切蛋糕 在知识社会里将来可能是两类国家，一类是头脑国家，产生知识输出知识，一类是躯干国家，是接受知识，应用知识的，要实现中华民族的伟大复兴，绝对不能只有躯干没有头脑，所以我们必须要有自主创新要做既有头脑又有躯干的国家 。 促进创新的5项主要措施: 第一就是要发展教育事业 教育一个是提高全民的思想、文化、道德科学素质，更重要的是培养有创新能力的人才基础，义务教育为躯干，

28、普通教育和职业教育为两翼公办教育民办教育为两腿这样才能变成一只大鸟才能实现我们中国教育的腾飞。 日本英语问路 下页 中国“吃”人口红利快“吃”到尽头了 教育也能创造人口红利 经济只能保证我们的今天，科技可以保证我们的明天，只有教育才能保证我们的后天。 第二就是要推进风险投资，实现金融资本和知识资本的结合 要使一个创新真正能变成产品，变成技术取得经济效益变成生产力，没有金融资本的支持是不可能的，所以风险投资是知识资本和金融资本的结合，是一种新的投资机制 科研费 国外条件 唐骏 企业家要有敢于冒险的精神，但也要善于冒险，盲目的冒险家不是企业家 比尔盖茨 辍学 复印机 博螯论坛 企业家创新战略的倡导者、组织者、实践者、执行者。 企业家是战略的倡导者、组织者和实践者。是企业战略创新的制造者、倡导者和推动者，在创新过程当中，始终处于组织、指挥的中心地位，在战略创新的执行中，始终处