民航风险与安全评估

1、民航风险与安全评估（中文）民航风险与安全评估摘要：风险和安全一直是重要的考虑因素， 在民 用航空,特别是在航空运输需求不断增长的现实 条件下，频繁的机场和基础设施容量能力不足， 从而永久性并不断增加系统组成上的压力。公众 和运营商也越来越多的关注空气污染、噪音、土 地使用，水污染、土壤污染和废物处理、交通拥 挤等问题。本文对民航安全风险进行了评估，它 涉及风险和安全的一般概念，介绍了飞机事故的 主要原因，并提出了一种方法，将风险和安全性 量化。关键词：风险、安全、民用航空、外部性1.介绍如何更好地管理现代科学技术，是当今社会 面临的重要挑战。我们需要有效、安全地使用和 管理现有的技术，以及如何

2、通过引入新技术来取 得进步。引入新技术，通常是将通过提高效率和 安全性带来社会效益。然而，出于对安全行的考 虑，再加上我们普遍认为新技术会对环境带来消 极影响，以至于最后由技术现代化和引进创新带 来的效益增长会至少抵消一部分。优化组合涉及 风险评估、以及制定标准将新技术带来的社会价值来最大化等内容风险有不同的定义。它可以被定义为在特定 的时期内危险事件发生的概率。第二它可以被视 为个人或团体被一些特定行为以更多或更少的 随机方式削弱的可能性。再者，风险也可看作是 预期价值的损失（即一个随机暴露的个体被一些 危险事件影响的统计概率）。风险有不同的定义。它可以被定义为在特定 的时期内危险事件发生的

3、概率。 第二，它可以被 视为个人或团体被一些特定行为以更多或更少 的随机方式被削弱的可能性。第三，风险可以得 到统计上的损失期望值相关的（即, 一个随机暴 露的个体被一些危险事件影响的统计概率）。在 这种情况下，风险包括负面影响的严重程度。此 外,这些人对风险也有一般分类（伊万斯，佃96; 佃84;卡纳法尼，库尔曼，1981；圣人和白色， 佃 80）。风险可能自愿或非自愿的。自愿的风险和非 自愿风险不同，它是个体选择的可能会发生的风 险。乘飞机旅行是自愿暴露于受伤或死亡的风 险，而生活在核电站附近或机场， 一些无法控制 的辐射或飞机事故的发生，是非自愿的风险暴露。风险可能涉及与空间、人口和时间

4、依赖性有 关的客观或主观的、已知或假定的接触概率。一 般来说，暴露的概率的空间特征范围从完全本地 化到全球危险。对于许多类型的风险有人口群 体，承担具体的风险。依赖于是否存在的危险在 相当大的时间和是否影响或危害的独立的曝光 累计涨幅不大，风险相关的曝光的概率可能是连 续的，周期性和累积。四种类型的社会风险也可 以被识别（sageand白，1980）一个个体真正的风险，这可能是由充分发展 后未来环境基础决定的；统计的风险，可能是由问题中的事件和事故 的可用的数据确定；预测的风险，可能是由模型结构和相关的历 史研究来预测分析的；感知风险，可以直观 地感受到，因此是由个体感知的。在民航业，以上四种

5、类型的风险都可能出现。 为航空公司的航线飞行提供保险，是一个已知的 统计风险事故的发生。乘客在地面购买保险，飞 行就是一个感知风险，它通常超过统计风险。空 中交通管制部门，预期的交通模式和设备的变化 涉及到预测风险。这些变化可能与未来真正的风 险评估充分逼近，他们对新的空中交通管制技术 引进决策纳入管制。飞机事故常有特定的特征， 可以吧他们与其他模式相关的事故区分开。因为飞行可能会进行很长的一段距离，事故可 能发生在时间或空间中的任何点。 因此，它是 个人和全球的风险暴露。乘客和机组人员是暴露在事故风险中的的主 要目标群体，但地面上有也有个体可能暴露在 同样的事故下，尽管概率比较低。虽然在绝对

6、意义上的一个罕见事件，飞机事故 都有严重的影响。尽管任何飞机的运动是一种内在的风险事件。 然而，根据概率理论，飞机事故被归类为极不 可能的（虽然可能）事件。考虑到对时间的依赖性，在给定的时间和空间 的视野（即，每当一个航班发生）内，风险一 直存在。这种影响是不可估量的，尤其是和机 上人的独立风险相关的。航空运输中的一个现实问题就是如何管理风 险和安全。通常情况下，通过死亡事故原因调 查、风险评估和建立与社会偏好函数一致的风 险标准等方式，就可以解决这个问题（塞奇和 怀特，1980）。飞机的事故风险评估可能会以 不同的方式进行，从高度直观到非常正式且具 有分析性，但通常划分成子任务： 风险的确定

7、涉及到新的风险和风险参数变化 的风险识别。后者包括确定风险事件发生的概 率及其发生可能带来的后果。风险评估可以分解为风险规避和风险接受。 风险度量包括风险的量化。风险度量的一个便 利方法就是统计每单位系统输出的风险事故 量。从系统输出的致命事件方面来看，航空事 故通常被定义为一段时间内飞机的公里数， 客 运周转量和（或）飞机起飞的事故数。在比较 风险和包括民航在内的不同运输方式的安全水平方面以及部门监测的可持续发展方面， 它 会有一定的作用。有许多方法可以建模和统计 检查这些数据（昂和唐，1975;约翰斯顿等人， 1989）。2、安全记录在20世纪90年代后期，世界航空公司的机 队包括1500

8、0多架飞机飞行约1500万公里的飞 行网络和服务近一万个机场。该部门直接雇员超 过330万人，其中超过140万人在美国（空运行 动组，1996）。每年大约120亿人和2300万吨的 货物被转移。货运数字约占世界制造业出口价值 的三分之一。事故数与民用航空运营规模密切相关。各种 国际机构，组织和机构处理预测未来的发展趋 势，这些机构包括国际民用航空组织（ICAO）和 国际航空运输协会（IATA）。空客、波音以及劳 斯莱斯等飞机制造商也会对此作出预测。 表1列 出了预计增长（国际民用航空组织，1994）。预 测增长率的范围大致在5嗨0 6.5%之间变化，根 据特定预报员从福克的低图异常显示。从历史

9、上看，相对快速的航空运输的增长， 往往会伴随着一系列的事故。此类事件的发生， 促进了引进技术和操作措施。结果，随着时间的 推移，整体的安全情况都会改善。例如，国际民 航组织显示了国际和国内航空业务计划致死率 一直在下降。在1970和1993期间，每亿人公里 致死率从0.18下降到0.04，在1970和1977死 亡记录尤为减少。1984至1993年间，变化趋势 是相对稳定的。同样的分析表明，这 23年期间 的变化范围是1631件/年，每年的平均事故数 为25,平均每年的旅客死亡人数是741人/新 客。同时该部门的输出已经从 1971人上升到了 3.89亿 旅客/公里，增长超过5倍。（国际民航

10、组织，19921994） 些人认为在安全的进一步 改善的范围日益枯竭，这意味着如果事故率保持 不变，而航空旅行的增加，交通事故的数量将不 可避免地上升（科尔，1997）。表1空中事故表ForecasterPeriodAverage annual growthRate (pkm)1 (%)Airbus Industry1992-20015.82002-20115.1Boeing1993-20135.2Rolls-Royce1993-20125.2AcDonnell Douglas1990-20006.5Fokker1994-20133.5ICAO1992-20035.0Source: Inter

11、national Civil Aviation Organisation (1994); Air Transport AcliOEi Group (1996).3、重大航空事故产生的原因调查重大飞机事故产生的原因是困难的因 为他们一般来自于一个复杂的、各因素相互依 赖、连续的的系统（欧文，1998）。这些因素可 分为几种方式。首先，根据目前知识情况可以分 为已知可避免的和未知不可避免的致因因素。前 者应考虑在某种意义上说，事故的真正原因是很 少完全已知的但随着调查的进展他们成为已知 并且可避免的。一些事故的原因是不会发现的。 再者，考虑到事故类型，导致飞行事故发生的主 要原因可以分为人为错误，

12、机械故障，灾害性天 气，恐怖活动和军事行动。大多数事故可以归因于人为失误与其他因 素相结合。在飞机、机场、空中交通管制设施和 设备的生产、维护与航空硬件操作的范围内，都 可能存在人为失误。当工作负担超过工作能力 时，可能会出现人为操作失误，例如，在有压力 的情况下。在航空业，工作能力主要取决于在线 接收、选择、处理和分发信息或离线控制个别飞 机和空中交通。长期的重脑力负荷引起的压力会 导致疲劳、工作绩效退化。在有压力的情况下， 绩效下降可能会导致有意识或无意识的危险行 为，以及会产生引发重大事故的错误。这种事故 的最常见的类型是空中碰撞和飞机撞击地面。空中碰撞主要由空中交通管制员的失误造 成的

13、，通常是因为无法保持规定的最小飞机间隔 造成的。例如，1976年9月10号，欧航和亚得 里亚航空在萨格勒布发生的飞机相撞事件就是由于管制员的失误造成的。调查发现，管制员在 压力下工作了很长一段时间，导致交通量过载， 以及监控设备的薄弱环节，最终使得其不能安全 的支持现有的交通量。在这次事故中，仃6人丧生。自此之后，人们开始改善坐落位置的空中交 通监控程序，并且加速了机载防撞设备的发展（斯图尔特，1994）。和其他许多无法解释的飞行事故一样，航空器 撞击地面主要是由于飞行员的失误。飞行员失 误造成的飞行事故的一个例子就是是 1989年 1月8日，英国米德兰航空公司一架 B737飞 机在东米德兰机

14、场附近坠毁（英国）。在这次 事故中，由41名乘客死亡，79人存活。调查 发现，在引擎发生故障的紧急情况下，机组人 员在造成了混乱的错误（欧文，1998）。另一 个飞行员失误的例子，就是1965年11月8号, 美国航空公司一架B727飞机在辛辛那提附近 撞击地面（美国）。这件事故，是由于阴雨天 气接近机场时，机组人员设置高度计错误以及 飞机垂直高度判断有误导致的（斯图尔特，1994;欧文，1998）。机组人员经验不足也会导致飞行事故。缺乏经 验可能导致飞行员的错误，这与其他因素一起 可能造成重大事故。其中一个例子就是福罗里 达航空飞机坠毁事件，1982年1月13日，该 公司一架B737飞机在华盛

15、顿国际机场（美国） 刚起飞不久就坠毁。这次事故，导致七705名 乘客和机组人员死亡，只有五人幸存。调查表 明，事故的主要原因是飞机机翼和机身结冰。 机组人员没有在寒冷天气飞行的经验，起飞前 没有打开防冰系统，并且也没采用发动机最大 起飞功率，而最大起飞功率的采用可以防止飞 机严重覆冰（欧文，1998）。严格说来，机械故障是由于设备在构建，生产 和维护时人为失误造成的。这样的错误可以加 速飞机部件的金属疲劳和其他故障。彗星的坠 毁是一个例子（欧文，1998），另一个例子是 1988年，阿罗哈航空公司的一架 B737飞机在 飞行时，突然失去它的舱顶和两侧部分。 后者 调查人员发现舱内裂纹主要是由于

16、飞机频繁 的起降导致金属疲劳和频繁的盐空中飞行导 致金属腐蚀造成的。设计问题导致设备的变 型。1974年，一架DC-10飞机在巴黎附近坠 毁，造成346人死亡。主要原因就是飞机机门 的缺陷，很难检查他们是否关闭。结果是设计 出更强大和更好的机门。1979年，在芝加哥 一架DC-10飞机因引擎故障坠毁。该事件使得 发动机的维护规则和程序更加严格和并对起 飞速度进行了审查（斯图尔特，1974）。 许多灾祸的根源来自维修车间和生产重要部 件与系统的工厂。例如1985年在曼彻斯特机 场，英国空游航空公司的一架 B737飞机发生 起火。发动机使用时经常的加热制冷产生热疲 劳或金属减弱，最后导致在起飞燃烧

17、时产生裂 纹，从发动机脱落，尔后命中左舷翼的油箱， 使得燃油泄露，泄露的燃料掉落在热的发动机 上。随后，其他这种类型的发动机上也发现了 裂纹（欧文，1998）。危险天气如雷雨、锋面会造成麻烦的风，雨， 雪，雾，和较低的能见度，在飞行的所有阶段 都可能造成安全问题。特别是机场附近产生强 烈的风切变会使飞行困难，因为它会使飞行速 度和方向迅速发生变化甚至在一定的条件下 失去升力。1975年，东航的一架B727飞机在 美国肯尼迪机场进近时因此而坠毁。1970至1987年，美国国家运输安全委员会确定低空 风切变是造成或促成18架商用飞机事故的因 素；其中，七起是重大事故，导致575人丧生。 机载和地面

18、复杂的天气报告、预测和检测系统 的发展，减少了这种类型危害。恐怖行动与全球政治和经济的紧张局势高度 相关。一个典型的例子就是，一在 1985年6 月23日，一架B747飞机由于疑似炸弹爆炸事 故。这次事故后，在高风险机场的安全措施加 强了。这种行为也开始引进新的技术和安全程 序，目的是防止非法进入飞机和携带武器上机 （罗森博格，1987）。军事或半军事行动也会导致事故。一个例子就 是韩国一架B-747型飞机在萨哈林岛内陆坠 毁，造成269人死亡。由于导航错误，飞机偏 离其预定航线，进入苏联领空并飞越禁区。经 过多次警告，飞机被苏联导弹击落。这个事件 刺激民用和军用航空提高合作和协调（斯图尔 特，1994）。人为错误可以通过训练和空中交通模式的构 建以避免多余的压力来减少。危险天气，机械故 障素、破坏和军事行动等因素似乎是随机且不容 易处理的。这并不意味着该系统是不安全的。安 全应考虑事故的基本原因。如果事故的发生是由 于已知的且可以避免的因素，那么该系统应被视 为不安全。否则，如果事故发生是由于未知的和 不可避免的原因，该系统就应被视为安全的。4.安全风险评估的方法在民用航空中，风险被评定为在两个总指标 方面的航空事故发生的概率，事故发生率及病死 率。一个航空事故的概率是非常低的，这使得正 确解释、定位和整体的航空安全管理成为一项艰 巨而复