证券从业资格考试证券交易全真模拟试题

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2、 HYPERLINK 大家网，大家的！耙声明：本资料由盎大家论坛颁证券从业蔼考试专区 HYPERLINK 爱收集整理，转载懊请注明出自碍 HYPERLINK 安更多熬证券从业拜考试信息，考试跋真题，模拟题下按载 HYPERLINK 安orum-11疤4-1.htm叭l拌 埃大家论坛，全免癌费公益性敖考试论坛耙，期待您的光临跋！ 办习题搬氨2010年证券拜从业资格考试巴证券交易全真安模拟试题（一）胺证券从业资格证唉考试证券交易熬模拟题目一、单项选择题靶1、上海证券交耙易所和深圳证券暗交易所先后于（白 ）正式开业。笆A、艾1990年12哀月和1991年拔7月傲靶 B、爱1990年11叭月和1991

3、年把4月艾C、1990年斑11月和199扮1年2月鞍 D、19爱90年12月和板1990年11疤月瓣2、通过沪深证伴券交易系统进行袄投票，其操作类啊似于（ ）凹A、股票买卖奥 B、申购拔配股权证案 C、 现金红扮利发放 耙D、 新股申购般3、一般来说，斑信用等级最高的扒债券是（ ）。板A、金融债券碍 B、公司债邦券耙 C、可转换办债券板 安D、 政府债券阿4、上海证券交稗易所，债券买断安式回购交易单笔背申报数量最大（挨 ）。哎A、不超过50把0手埃 B、不超过1扮000手啊 C、不超过白5万手 D、扮没限制岸5、电话自动委伴托的身份确认由跋（ ）控制。爱A、 委托人靶氨 百B、密码邦白 C、营

4、盎业部 胺D、受托人肮6、关于证券经案纪商，以下说法皑错误的是（ ）哎。拌A、 证券经纪白商要充当买卖的肮媒介伴B、 证券经纪佰商有责任向客户安提哦那个咨询服疤务隘C、 证券经纪阿商是证券价格的皑决定者拌D、 关于证券艾经纪商胺7、投资者进行氨证券交易的先决摆条件是（ ）懊A、开立保证金摆账户翱B、爸银行担保瓣C、开立证券账耙户拔半伴 D、获得氨合法证明跋8、集合资产管百理计划开始投资白运作后，证券公爱司、托管银行应搬当至少每（）向澳客户提供一次集罢合资产管理计划澳的管理报告和托背管报告。罢A、一个月昂 B、2个月袄 捌C、3个月邦昂 D翱、半年伴9、证券公司吧监督管理条例暗规定，证券公司斑的

5、自营帐户应当鞍自开户之日起（癌 ）个交易日内按报证券交易所备扳案。敖A、2翱 皑B、3霸昂 C、5稗瓣 D、10耙10、证券经纪胺商和客户之间的癌关系是（ ）氨A、从属 B霸、依附 暗C、委托代理案俺 D、互相制约绊11、深圳证券搬交易所无涨跌幅艾限制的债券上市隘首日在连续竞价澳时间有效竞价范啊围（ ）。皑A、 10%疤癌 B、 30%盎 C、 5%拌 D、 20白%笆12、某国债面佰值为100元，半票面利率为5%佰，起息日是7月矮7日，交易日是奥12月20日，芭则已计息天数是柏（ ）天。埃A、 165鞍 B耙、 166埃般 C、167埃 D、 168爱13、目前，通颁过证券交易所达柏成的交易

6、，多采氨用（ ）方式。败A、 双边净额皑清算挨隘 B傲、 多边净额清埃算办C、 多边全额白清算癌 D、 双边靶全额清算叭14、根据现行扒制度规定，上海板证券交易所法人霸结算是指证券公罢司以法人名义直案接在（ ）开立八资金结算帐户，八专门用于办理其背所属机构证券交板易的清算和交收俺。傲A、 中国人民爱银行隘蔼吧 B、 凹开户银行哎C、 中国证券背登记结算公司上拜海分公司斑 D、办 上海证券交易疤所熬15、证券公司霸当期缴纳所得税伴后的利润，除国矮家另有规定外，哀应当按照（ ）碍顺序进行分配。碍A、 提取一般胺风险准备金，提斑取法定盈余公积按，提取公益金，耙弥补公司以前年八度亏损，向投资罢者分配利

7、润扳B、,提取法定巴盈余公积，提取熬一般风险准备金拌，提取公益金，哀向投资者分配利叭润，弥补公司以般前年度的亏损瓣C、 弥补公司颁以前年度的亏损哎，提取法定盈余扮公积，提取一般爸风险准备金，提爸取公益金，向投熬资者分配利润搬D、 弥补公司按以前年度的亏损隘，提取一般风险扮准备金，提取法碍定盈余公积，提挨取公益金，向投凹资者分配利润啊16、回购交易翱单位为（ ）债袄券结算单位为（芭 ），资金清算扳单位为（ ）。癌A、 万元，元板，万元办 鞍B、 万元，元胺，元芭C、 万元，万伴元，元昂埃 般D、 万元，万百元，元按17、（ ），傲中国证券登记扒结算有限责任公白司证券登记规则碍经中国证监会氨批准发

8、布，并自傲发布之日起实施哎。靶A、 2006凹年1月捌 B、 200扒6年7月昂 C、 200澳7年1月 D斑、 2007年颁6月挨18、国债买断阿式回购到期购回盎结算的交收时点埃为（ ）。氨A、 R日14隘：00 B、拔 R+1日12搬：0奥0耙 胺C、 R+1日熬14：00吧 D、 R+爸2日12：00奥19、一笔回购靶交易涉及（ ）扳。扒A、 两个交易癌主体，二次交易跋契约行为矮B、 三个交易哀主体，两次交易邦契约行为碍C、 一个交易挨主体，两次交易凹契约行为扳D、 两个交易氨主体，一次交易笆契约行为白20、沪深证券班交易所目前在债癌券回购交易中设败置的标准品种，翱不是基于现券品芭种，而

9、是基于（版 ）。瓣A、 回购期限挨 B、 到期八回购价 C、稗 资金年收益率版 D、 债券肮面额般21、对于开放绊式基金来说，在霸基金单位（ ）哎的基础上再加减般一定的手续费，爸就可以得出基金暗证券的买价和卖八价。氨A、 负债净值办 耙B、 资产净值板熬 C、 负债总拌值 D、 资扮产总值背22、关于证券笆经纪商，以下说背法错误的是（ 罢）。败A、 证券经纪澳商要充当证券买爱卖的媒介搬B、 证券经纪奥商有责任向客户办提供咨询服务艾C、 证券经纪傲商是证券价格的唉决定者巴D、 证券经纪班商的有效工作可疤以提高证券市场胺的效率板23、证券公司疤用于客户融资融哎券交易的资金结懊算账户是（ ）按A、

10、融券专用版证券账户癌鞍 B、 客户信罢用资金台帐扒C、 信用交易版资金交收账户阿巴 D、邦 融资专用资金背账户版24、下面的（坝 ）不属于证券扒交易所会员的权颁利。八A、 优先购买暗股票扒B、 参加会员版大会暗C、 对证券交肮易所失误的提议稗和表决权巴D、 参加证券搬交易所组织的证俺券交易，享受证邦券交易所提供的阿服务懊25、证券交易班使得证券的（ 癌）特征显示出来盎。斑A、 收益性啊 B、 风险性盎 C、 期袄限性巴 D、 流动性罢26、为了推动巴我国企业债券市跋场的发展，完善半债券交易机制，袄活跃上海和深圳袄债券市场，（ 稗）和（ ）上海澳证券交易所和深瓣圳证券交易所分蔼别推出了企业债傲券

11、回购交易。拜A、 2003拔年1月20疤03年3月阿 B、 2八002/11 爸.2003坝/3坝C、 2002奥/122奥003/1坝蔼 D隘、 2003/傲1200巴3/5伴27、以下可以澳成为证券交易委安托人的是（ ）芭。艾A、 受破产宣芭告未经复权者般B、 政府机关哀有一定职务的工坝作人员埃C、 未成年热办且未经法定监护奥人代理或允许者哀D、 法人提出颁开户但未能提供拌该法人授权开户啊证明者伴28、有关投资碍者证券账户的说爸法，正确的是（袄 ）。巴A、 由证券公罢司为投资者开立背B、 记载投资版者证券持有及变稗更的权利凭证跋C、 记载投资稗者资金持有及变耙更的权利凭证叭D、 记载投资捌

12、者资金、证券持案有及变更的权利把凭证癌29、在帐户记爸录上，中央证券叭托管机构一般以爱（ ）为单位，半采用电脑计帐方矮式记载证券公司阿送存的证券。八A、 投资者个靶人 B、 投靶资者法人白 靶C、 证券公司啊 D、 证券吧交易所摆30、对每笔成皑交的证券及相应巴价款进行逐笔交霸收的主要目的是拜（ ）。暗A、 防止证券绊公司的信用风险澳B、 防止市场扮风险特别大的情邦况下净额交收风吧险积累熬C、 防止买空扳卖空行为的发生伴，保护市场正常巴运行芭D、 简化操作哎手续啊31、上海交易澳所国债现货交易办的佣金标准为（疤 ）爸A、 不超过成绊交金额0.5%版.，起点1元拔B、 不超过成摆交金额1%。，跋

13、起点5元哎C、 不超过成伴交金额0.5%霸。，起点5元胺D、 不超过成隘交金额1%.,板起点1元埃32、有关债券蔼买断式回购的结板算说法，错误的澳是（ ）。艾A、 买断式回吧购采用一次成交俺，两次结算的方叭式，两次结算包拔括初始结算与到吧期结算败B、 初始结算瓣由中国结算上海摆分公司作为共同挨对手担保交收矮C、 到期结算半由中国上海结算矮分公司作为共同岸对手方担保交收八D、 买断式回艾购交易按每百元坝面值债券到期购艾回价进行申报阿33、经中国证伴监会批准，证券靶公司用自有资金把和依法筹集的资袄金，用自己的名背义开设的证券帐吧户买卖有价证券版，以获取利益的白行为被称为（ 扮）绊A、 客户资产办管

14、理业务埃 暗B、 自营业务绊捌 C、 委托管岸理业务 D、岸 内幕交易业务伴34、证券公司摆从事代办股份转叭让服务业务，应安当报经（ ）批芭准。摆A、 证券交易瓣所 B、 证绊券结算机构 吧C、 中国证监案会邦 霸D、 证券业协办会癌35、（ ），拔中国结算上海分背公司将实际到位艾资金划人发行协奥调人结算备付金邦账户后，发行协伴调人可将该资金艾划人预留银行收八款账户。岸A、 N+1日罢 B、芭 N+2埃 C、 N安+3日拌 把D、 N+4日爱36、投资者参伴与股份转让报价版的最小变动单位肮为（ ）阿A、 0.00板1元 B、伴 0.005元稗 碍C、 0.01挨元伴隘 D、 0.1爱元背37、

15、关于分红坝派息，以下说法癌错误的是（ ）皑。巴A、 上海公司矮分红派息工作须摆在年终结算之前胺进行版B、 分红派息扳的形式有现金股背利凹C、 分红派息袄是股东实现自己办权益的过程叭D、 分红派息跋的形式有股票股靶利矮38、证券公司安未经批准，用多霸个客户的资产进搬行集合投资，或板者将开户资产专安项投资于特定目敖标产品的，依据疤证券法的规败定，对直接负责哎的主管人员和其坝他直接责任人员背给予警告，撤销柏任职资格或者证邦券从业资格，并叭处以（ ）的罚版款。摆A、 1万元以佰上10万元以下俺岸吧 啊B、 3万元以巴上10万元以下安C、 10万元埃以上30万元以挨下肮 D、 10百万元以上60万八元以

16、下澳39、从事介绍昂业务的证券公司扳，可以从事的业稗务（ ）癌A、 代客户下肮达交易指令版奥 B、 利用扮客户交易编码进霸行期货交易敖C、 代客户保摆管交易密码按跋 捌D、 办理开户扳40、全国银行霸间债券市场回购爱业务是机构投资爱者之间以（ ）白方式进行的债券拌交易行为。背A、 招标澳拜 艾B、 询价岸昂 C、 封皑闭式集合竞价凹 D、 开扳放式集合竞价八41、可以在权阿证时效日之前任靶何交易日行权的爸是（ ）拜A、 看张期权爱 B、 看跌奥期权 C、 拌欧式期权八 D、 美式期稗权啊42、获取上海背证券交易所B、爸股经纪商资格的挨证券经营机构，拌经过规定的核准按程序核准后，必按须成为结算公

17、司班的（ ）。半A、 基本结算袄会员熬 板B、 普通结算艾会员 C、 阿一般结算会员耙 D、 特别结敖算会员昂43、对于股东懊大会网络投票，罢召开股东大会的佰上市公司要提前翱（ ）刊登公告蔼，在公告中说明俺是否要进行网络扒投票。啊A、 15天暗啊扳 B、 30办天百巴 C、 4版5天 D懊、 60天跋44、根据我国跋现行制度规定，颁结算备付利息（傲 ）结算一次。绊A、 每月搬袄 矮B、 每季度胺坝 C、 每半哎年 D、 澳每年爸45、在证券经挨纪业务的要素中扳（ ）是指依国矮家法律、法规的坝规定，可以进行摆证券买卖的自然笆人或法人。芭A、 经纪商伴班 B、 委托人矮 阿C、 托管人稗 D、 案

18、代理人八46、下列各项挨中，不属于证券胺交易委托指令的癌基本要素的是（碍 ）。埃A、 买卖数量敖班 B、 委托地吧点澳 矮C、 证券账号败 D、 买卖耙方向耙47、根据证暗券交易所管理办把法规定，我国癌证券交易所负责捌日常事务的是（爱 ）。拔A、 总经理瓣 B、 上市总艾监 C、 总拌经理助理 D敖、 理事会绊48、法人开立盎证券账户不需要稗提交的资料有（矮 ）。罢A、 法定代表稗人授权书百 翱B、 法定代表安人工作证哀C、 营业执照背复印件八 D、 法定代扮表人身份证复印邦件翱49、下列不属氨于证券经纪商权隘利与义务的是（板 ）。啊A、 代理客户捌决策昂蔼 B、 坚持了岸解客户原则傲C、 为

19、客户保爸密 D、扳 忠实办理受托叭业务斑50、在认购配案股操作中，由于败是申报卖出，因伴此证券交易所，百利用电脑交易撮隘合系统的控制（阿 ）的功能即可巴判别客户拥有配巴股权证的数量，隘一旦确认即可撮版合成交。胺A、 买空哎 白B、 卖空埃班 C、 多唉头 D、伴 申报笆51、（ ）是癌明文列示的内幕半交易行为。吧A、 证券公司艾以自营账户为他懊人或以他人名义袄为自己买卖证券按B、 发行在招班股说明书中做出板虚假陈述八C、 发行人向矮他人透露内幕消扳息，使他人利用拜该信息进行内幕罢交易靶D、 证券公司般将自营业务与代邦理业务混合操作碍52、证券公司胺办理定向资产管凹理业务，接受单版个客户的资产净

20、傲值不得低于人民皑币（ ）。稗A、300万元案 B、2昂00万元氨 C、100万捌元傲扮 D、50万癌元版53、证券监管拔部门对证券经营版机构的违规行为安处罚最轻的措施办是（ ）。暗A、 暂停其从捌事证券业务 翱B、 没收非法艾所得哎奥 C、 警告败 D、扒 罚款霸54、下列不属芭于金融期货的有邦（ ）。坝A、 外汇期货跋 B、 利率懊期货 C、办 股票价格指数哀期货 熬D、 期权期货摆55、在上海证八券交易所市场上胺，既可以用于买敖卖股票，也可以搬用于买卖债券和靶基金的账户是傲 （ ）。版A、 股票账户半 B、 债捌券账户 C、罢 基金账户 埃专用账户癌56、从（ ）绊起，上海证券交暗易所开

21、始实行全把面指定交易制度搬。奥A、 1998矮/4/1拌 B搬、 1995/绊9/1 C摆、 2000/敖8/1 D、爸 1般992/12/敖1板57、上海证券敖交易所B、股买蔼卖委托，一个交癌易单位的标准为拜（ ）。氨A、 100股氨吧 B、 5拜00股 胺C、 1班000股 肮D、 1500隘股拌58、证券登记捌结算公司根据送阿股申请，于（ 柏）登记送股。袄A、 权益登记颁日后2天爱 B、 翱权益登记日前1笆天胺C、 权益登记伴日跋靶D、 邦权益登记日后1傲天碍59、为避免罚芭款，证券经营机背构对资金交收帐耙户出现的透支必爸须在（ ）。癌A、 T+0下八午3点钟前补足伴 B、 绊T+0下午

22、5点蔼钟前补足跋C、 T+1下鞍午3点钟前补足绊班 叭D、 T+1柏下午5点钟前补哀足按60、根据我国盎现行交易制度，邦不属于证券交易坝竞价结果的是（艾 ）。柏A、 T+1日敖成交拔 办B、 部分成交笆 C、 不案成交 D、 哎全部成交二、多项选择题阿61、下列哪些岸行为违反了证券岸交易必须遵守的拜公正原则（ ）艾。哎A、有关部门未拜严格按要求核准霸股票的发行和上矮市B、内幕交易癌C、未严格按要摆求审批某证券经皑营机构的设立申哎请澳D、上市公司的斑董事长发生变动半未向社会披露AC袄62、股票、封氨闭式基金竞价交懊易出现下列情形挨之一的，属于异罢常波动（ ）。爸（1分）办A、连续3个交半易日内收

23、盘偏离半值累计达到正负澳20%的八B、SI股票和鞍*ST股票连续半3个交易日内日柏收盘价涨幅偏离巴值累计达正负1奥5%的凹C、续3个交易袄日收盘价涨幅偏安离值累计达到正把负30%的懊D、ST股和*肮ST股票连续3爸个交易日内日收扒盘价涨幅偏离值懊累计达正负10班%的AB俺63、证券交易按所要对会员进行疤监督管理，其会皑员管理规则内容八包括（ ）等。岸A、 会员的业肮务报告制度叭B、 与证券交伴易和清算有关的八会员内部监督 案风险控制 电脑般系统的标准及维般护等方面的要求肮C、 会员违规败行为处罚唉D、 取得会员昂资格的条件和程昂序ABCD唉64、开立证券哀帐户的基本原则柏是（ ）版A、 公开性

24、蔼 B、 公平性疤 C、 真实性板 D、 合法癌性CD按65、以下证券霸交易活动需要缴懊纳印花税的有（疤 ）敖A、 债券回购颁 B、 A、稗股股票 C、 蔼B、股股票 敖D、 分派股票隘股息BC蔼66、关于证券百交易印花税，以白下说法正确的有袄（ ）。癌A、 B股印花颁税按成交金额的案2%。收取白B、 A股印花啊税成交金额的3扮%。收取挨C、 税法规定坝交易双方分别缴百纳印花税傲D、 印花税是癌由投资者自行直捌接向国家缴纳BC奥67、以下关于敖集合竞价说法错安误的是（ ）。绊（1分）矮A、 集合竞价背采用价格优先，俺时间优先的原则鞍B、 高于集合扳竞价产生的价格败买入申报全部成凹交斑C、 低于

25、集合爱竞价产生的价格蔼卖出申报全部成跋交瓣D、 等于集合办竞价产生的价格扮的买入或卖出申摆报全部成交AD啊68、证券公司氨向交易所申请取斑得交易席位时，拔应出示或提供的敖材料包括（ ）坝。拌A、 会员资格碍证明文件奥 疤B、 证券公司绊股东名册翱C、 经营证券稗业务许可证艾 D爱、 营业执照（袄副本）ACD蔼69、关于可转懊债转股的有关说傲法，正确的有（扮 ）。A、 转股申报敖B、 可转换债巴买卖申报优先于傲转股申报罢C、 当日转换芭的公司股票可在敖当日卖出哀D、 出现转换败不足1股的可转背债余额时，在T扮+1日时交收由扳公司通过登记结稗算公司以现金兑吧付ABD袄70、全国银行挨间市场质押式回

26、芭购的参与者有（疤 ）。岸A、 境内具有奥法人资格的商业碍银行的授权分支懊机构鞍B、 境内具有柏法人资格的非银懊行金融机构阿C、 境内具有懊法人资格的金融般机构凹D、 外资银行澳驻华办事处ABC哀71、证券公司吧从事客户资产管扳理业务，有下列芭（ ）情形之一肮的，应改正；拒拌不改正的，将受稗处罚。疤A、 委托其他昂机构或个人代为氨推广集合资产管背理计划百B、 未按规定鞍办理客户资产的扒托管肮C、 未按规定碍管理集合资产管碍理计划资产或履八行托管职责背D、 未完成集摆合资产管理计划爸设立立即动用客耙户参与资金ABD颁72、下列人员啊中，属于内幕信按息知情人员的是芭（ ）。爱A、 发行人的颁懂事

27、监事 高绊级高级管理人员唉B、 发行人控坝股的公司及其懂埃事 监事 高级笆管理人员爸C、 持有发行背人股票公司5%哎以上但不到10懊%股份的股东翱D、 由于所任埃公司职务可以获按取公司有关内幕案消息的人员ABD把73、在证券公癌司自营业务中应隘该禁止的行为有哎（ ）。埃A、 将自营账爱户借给他人使用百 B哀、 以个人名义半进行自营业务稗C、 假借他人把名义进行自营业稗务 D、 袄买卖持有本公司蔼5%以上股份的白上市公司ABC邦74、负责银行澳间市场买断式回唉购的日常工作的懊是（ ）。胺A、 中央国债白登记结算公司扳 B安、 同业拆借中八心八C、 中国人民罢银行拜奥 D、 中伴国银监会AB跋75

28、、从不同的哎交易场所来看，板证券交易有（ 扒）。哎A、 场内交易坝 B、凹 后台交易搬 C、 店头爸交易 D案、 电脑交易AC扳76、证券公司艾从事客户资产管白理业务，必须遵暗守的一般规定包稗括（ ）。疤A、 投资于一岸家公司发行的证搬券，按面值计算胺，不得超过该证俺券发行总量的2伴0%碍B、 投资于一叭家证券公司，不岸得超过一个集合般资产管理计划资把产净值的10%吧C、 证券公司柏可以委托其他证扳券公司或商业银扒行代为推广集合安资产管理计划疤D、 集合资产耙管理计划资产中哎的证券，不得用肮于回购BCD班77、取得证券哎交易所席位的条扳件是（ ）。翱A、中国证监会奥 B、具有证皑券交易所会员资

29、办格 C、缴纳交半易押金 D、缴扒纳席位费BD熬78、证券公司板受期货公司委托爸从事介绍业务的八，应当提供下列胺服务（ ）（1氨分）邦A、 协助办理翱开户手续办 B、 矮提供期货行情信爸息及交易设施矮C、 代理客户皑进行期货交易斑 D、 代期阿货公司收付期货板保证金AB芭79、根据上海八证券交易所的规半定，配股缴款时笆证券经营机构不盎得收取的费用包澳括（ ）。奥A、 印花税板 B、背 佣金靶 C、 过户哎费 D氨、 手续费ABC鞍80、证券公司芭从事代办股份转肮让服务业务应具板备的条件（ ）班。（1分）把A、 具备协会氨会员资格，按时唉缴纳会费，履行澳会员义务翱B、 最近年度阿净资本不低于人澳

30、民币8亿元，净耙资产不低于人民疤币5亿元霸C、 近两年内罢不存在重大违法敖违规行为暗D、 具有10班家以上的营业部爸，且布局合理AC捌81、挂牌公司巴出现下耙列情形之一的，叭主办报价券商应凹终止其股份挂牌百报价（ ）佰A、 进入破产颁清算程序哀B、 中国证监扒会核准其公布发哀行股票申请昂C、 北京市政按府有关部门批准叭其生气终止股份板挂牌报价笆D、 中国证券哀业系会规定其他哀情形ABCD摆82、客户资产拔管理业务的风险爸主要有（ ）。唉A、 法律风险百 B、 管理拌风险 C、笆 市场风险 版D、 经营风险ABCD伴83、证券公司傲申请从事客户资疤产管理业务资格皑，应向中国证监碍会报送的材料包瓣

31、括（ ）。熬A、 申请书芭百 B、靶 内部控制和风隘险管理制度文本靶C、 净资本计百算表扮 D、 证券爸公司章程ABC芭84、证券公司矮客户资产管理业矮务的种类主要有昂（ ）。拜A、 为单一客半户办理定向资产败管理业务跋B、 为多个客胺户办理集合资产唉管理业务八C、为一般客户俺办理国外市场的啊投资资产管理业蔼务靶D、 为客户办扳理特定母的的专扳项资产管理业务ABD霸85、证券公司白申请融资融券业疤务试点，应具备叭的条件（ ）（伴1分）八A、 公司经营拌证券经纪业务满白3年，且被证券爱业协会评审为创唉新试点类证券公八司邦B、 公司其董办事、监事、高管耙人员近2年未因袄违法违规经营受百到行政处罚和

32、刑颁事处罚懊C、 财务状况翱良好，最近2年败各项风险指标持傲续符合规定碍D、 最近12蔼各月净资产均咋办6亿元以上ABC办86、某公司自搬营业务指标合规皑的有（ ）伴A、 对外负债胺为净资产8倍版B、 其股票收唉盘计总市值占流办通市值的25%袄C、 某成本价拜总金额为证券公拜司净资产的13坝%罢D、 权益类证拌券成本价计算为碍净资产的70%AD叭87、根据上隘海证券交易所交巴易型开放式指数氨基金业务实施细俺则的规定，买挨卖、申购、赎回唉交易型开放式指案数基金的基金份哎额时，应遵守（靶 ）规定。哀A、 当日申购蔼的基金份额，同暗日可以卖出，但挨不得赎回熬B、 当日买入绊的基金份额，同碍日可以赎回

33、，但懊不得卖出斑C、 当日赎回拔的证券，同日可般以卖出，但不得靶用于申购基金份袄额安D、 当日买入霸的证券，同日可扳以用于申购基金摆份额，也可以卖暗出ABC斑88、证券公司安对客户融资融券坝的授信方式包括半（ ）（1分）艾A、 循环授信盎 B、 双边碍授信 C、 佰固定授信 D、唉 非固定授信CD版89、关于委托伴指令及其有效期唉，以下说法正确扮的有（ ）。稗A、 委托有效稗期满，委托指令按失败班B、 委托有效半期可以氛围当日白有效与约定日有板效班C、 委托指令把部分成交后，委鞍托指令失败肮D、 我国现行拜的委托期限为当埃日有效ABD埃90、关于证券岸回购交易报价，阿正确的说法有（扳 ）。邦A

34、、 我国目前拔采用的是以到期安收益率作为报价盎方式胺B、 我国目前疤采用的是以年收耙益作为报价方式翱C、 收益率对鞍融券方而言，代按表固定融资成本唉D、 收益率对阿以资融券方而言癌，代表其固定融伴券收益BCD班91、根据沪深跋证券交易所的集百合竞价规定，下捌列陈述错误的有案（ ）。颁A、 若集合竞版价过程产生两个挨基准价格，则取翱较高基准价为成啊交价埃B、 所有买方鞍有效委托按委托般限价由高到低的盎顺序排列，进行阿集中撮合处理拌C、 未能成交拜的委托自动失效颁D、 若集合竞巴价过程产生两个癌基准价，则较低唉的基准价为成交矮价ACD安92、在集合资耙产管理计划中，扮客户主要享有（凹 ）权利。皑A

35、、 按规定分版享投资收益 疤B、 根据合同叭约定，参与和退把出集合资产管理叭计划胺C、 承担委托摆投资损失摆 D、 知情靶的权利ABD霸93、作为融资暗买入或融券卖出安的标的证券应当按符合的条件（ 跋）（1分）摆A、 在交易说盎上市交易满6个胺月哀B、 融资买入百标的果品的流通胺股本不少于1亿办股捌C、 固定人数奥不少于4000安人澳D、 近3个月吧内日均换手率不拌低于基准指数日挨均换手率的25斑%BC佰94、交易所按瓣照（ ）原则，绊根据融资融券业盎务试点的进展情疤况，从满足上述拜规定的证券范围吧内审核，选取并拔确定试点初期标绊的证券的名单，搬向市场公布（1矮分）拌A、 从宽到严罢 B、 爱

36、从少到多佰 C、 从严到捌宽 D、癌 从多到少BC傲95、中小企业叭股票交易出现下盎列（ ）情况之瓣一的，深圳证券耙交易所将公布成吧交金额最大五家岸会员营业部或席芭位的名称及其买班入、卖出金额。皑A、 日收盘价唉格涨跌幅度偏离唉值达到+_7%袄的各前三只股票安B、 日价格振白幅达到15%的哎前三只股票拜C、 日换手率碍达到20%的前岸三只股票版D、 日交易量佰涨跌幅度达到5坝0%的前三只股岸票ABC埃96、上海交易败所质押式回购的啊主要品种有（ 佰）。搬A、 3天按 B、 捌7天把 C、 28天把 D、疤 91天ABCD澳97、证券公司俺融资融券业务的版风险包括（ ）哀A、 客户信用坝风险 B

37、、版市场风险 C叭、业务规模及集瓣中风险 D、俺业务管理风险ABCD挨98、证券公司版在受理证券买卖板委托时，要由业暗务员验对通常所捌说的“三证”。熬这“三证”指的皑是（ ）。暗A、 交易代袄码卡 B、 傲身份证 C拔、 股东账户鞍卡 D、 资版金账户卡BCD板99、关于交易吧席位，下列表述笆中哪些是正确的跋（ ）。（1分哎）瓣A、 传统意义斑上，交易席位是版证券公司在证券稗交易说进行交易拌的固定位置按B、 从实质上搬看，交易席位是氨证券公司在证券暗交易所进行交易搬的固定位置罢C、 交易席位盎包含有交易资格背的含义叭D、 证券公司霸只有在取得了交巴易席位后才能从耙事实际证券交易版业务ACD艾1

38、00、我国证版券登记结算公司败具体负责（ ）岸。扮A、 证券账户奥的设立摆 B、 叭结算账户的设立柏C、 证券存管板和和过户爱 D、 证把券交易所上市证奥券交易的清算和般交收ABCD肮101、证券公鞍司申请成为证券颁交易所会员时，邦应报送的材料包坝括（ ）。（1奥分）霸A、 经营证券背业务许可证 罢B、 营业执照澳（副本）复印件笆C、 法定代表伴人简历颁 D、证券交易扮所或中国证监会班认为必须提供的哎其他文件AD拜102、国债买暗断式回购交易按哀照证券账户进行傲申报，申报应当柏符合（ ）（1拜分）绊A、 融资方申埃报卖出熬碍 胺B、 最小报价败变动为：0.0邦05元伴C、 交易单位胺手，一手=

39、10翱00元面值霸 D、 申靶报单位为100般0手或其整数倍CD哎103、连续竞盎价期间，上海证敖券交易所和深圳拜证券交易所即时拌行情内容包括（阿 ）。（1分）扳A、 证券代码白 B、前收盘皑价格 C、俺当日累计成交金败额 D、当日把累计成交数量ABCD罢104、在证券昂经纪业务中，证邦券买卖代理协议拔内容有（ ）。稗A、 指定交易败或转托管有关事伴项霸B、 投资者交罢易结算资金及证懊券管理有关事项拔C、 争议的解安决办法半D、 交易费用挨及其他收费说明ABCD哎105、下列行碍为中，将给证券白公司带来管理风奥险的是（ ）。奥A、 证券公司傲违规拆借资金背B、在美国网络把泡沫破灭时，仍扮然大量

40、买进网络瓣股票，造成大量把亏损哀C、 某些上市盎公司倒闭啊D、 证券公司霸违规投资买卖股阿票AD霸106、有关上挨海交易所连续竞班价阶段证券买卖昂申报数量的规定跋，说法正确的是罢（ ）。（1分败）靶A、 A股交扮易单笔最大申报爸不超过100万隘股熬B、 B股最暗小申报数量为5般00股袄C、 基金交昂易单笔最大申报鞍数量不超过10白0万份白D、 债券交爱易以人民币10靶00元面值为1瓣手，最大不超过坝1000手AC哀107、证券交坝易的特征,主要安表现为证券的（岸 ）。拜A、风险性爸 B、收益性拔 C、罢流动性 柏D、安全性ABC背108、以下对巴深圳证券交易所拌新股网上申购说罢法证券的是（ 斑

41、）。熬A、 每一个申艾购单位为100摆0股翱B、 每一个证邦券账户申购委托埃不少于500股爸C、 超过10拜00股的必须是搬1000股的整吧数倍爸D、 最高不得阿超过本次网上定班价发行数量，且瓣不超过9999笆995500手BD皑109、上市首肮日，深圳证券交邦易所无涨跌幅限跋制股票的交易按袄照（ ）确定有摆效竞价范围。（翱1分）吧A、 连续竞价办有效竞价范围为绊最近成交价的上碍下10%哎B、 集合竞价般有效竞价范围为安发行价的50元皑以内鞍C、 连续竞价蔼有效竞价范围为芭最近成交价的上靶下20%扮D、 集合竞价岸有效竞价范围为暗发行价的500靶%内A办110、上海证芭券交易所上市的澳可转债“

42、债转股爱”的说法正确的斑是（ ）（1分耙）板A、 通过证券稗交易所交易系统疤进行熬B、 申报方向背为买入，价格1巴00元昂C、 单位为手暗，1手为100哎0元面值邦D、 每次申请耙转股的可转债数白额必须是1手或拔1手的整数倍ACD胺111、根据我胺国现行的交易规捌则，下列关于开哀盘价的说法，正袄确的是（ ）哎A、 如果连续哀竞价没有产生开柏盘价，则以集合邦方式产生奥B、 如果集合傲竞价没有产生开靶盘价，则以连续班竞价方式产生扳C、 一般通过癌连续竞价产生班D、 一般通过班集合竞价方式产稗生BD隘112、证券公奥司申请融资融券氨交易权限应当向坝交易所提交的文颁件包括（ ）。安A、 股东大会笆关于

43、经营融资融坝券业务的决议艾B、 融资融券盎业务试点实施方啊案，内部控制制芭度的相关文件胺C、 客户交易绊结算资金第三方吧存管方案实施情疤况说明艾D、 交易所要搬求提交的其他文板件BD版113、证券公败司从事客户资产芭管理业务，不得版有（ ）行为。叭（1分）绊A、 挪用客户扒资产暗B、 向客户做拔出保证其资本金艾不受损失或者取岸得最低收益承诺稗C、 以欺诈手笆段或者其他不正捌当方式误导诱导安客户稗D、 将客户资背产管理业务与其扳他业务操作ABCD笆114、（ ）唉应当按照有关规拜定承担集合资产扳管理计划交易结扮算的最终交收责邦任。澳A、 托管银行皑 B、 证券暗登记结算机构拌 C、 证券公佰司

44、D、 柏证券交易所AC案115、在网上耙累计投标询价发阿行中，最终确定按的发行价格有可艾能是（ ）。盎A、发行底价版袄 B伴、 询价下限霸C、询价区间的熬一个价熬 D、 高于氨询价区间的一个瓣价BC颁116、关于撤斑单，以下说法正鞍确的有（ ）。爸A、 在委托未拜成交之前，委托耙人有权撤销委托吧B、 委托成交邦部分不得撤销搬C、 对委托人佰撤销的委托，证肮券营业部须在T伴+1日将冻结资扮金或证券解冻矮D、 在委托为哎成交之前，委托半人有权变更委托ABD爱117、债券种百类主要包括（ 拔）大类。颁A、 公司债券鞍 B、 金融阿债券 C、 政懊府债券 D、 柏私人债券ABC癌118、我国目懊前存在

45、滚动交收颁周期（ ）（1安分）翱A、 T+1芭 B、 T+2白 C、 T哎+3 D、 懊T+0AC凹119、目前，坝中国证券登记结芭算有限公司开始奥着手提供投资者扒证券余额及变动胺记录的网络查询扮服务。投资者通伴过投资者服务系昂统，可查询（ 奥）信息、巴A、 证券托管肮席位 B、 皑证券余额扳C、 证券变更澳记录 D、 癌新股配售及中签ABCD鞍120、证券交叭易风险从证券公凹司的角度看，可鞍以分为（ ）。氨A、 证券交易爸规则风险跋B、 证券自营爱业务风险傲C、 证券经纪啊业务风险按D、 证券法律伴制度风险BC三、判断题颁121、证券交俺易的特征主要表般现为证券的流动唉性、收益性和风板险性。

46、A败122、在证券安经纪业务中，当案情况发生变化而按不得不变更委托艾指令时，经纪商把也必须事先征得袄委托人的同意。凹A霸123、集合竞八价采用价格优先癌，时间优先的原罢则，由此产生的班价格为当日开盘俺价。B柏124、根据现暗行制度规定，股鞍票委托买卖报价柏为每股价格，基俺金报价为每份基胺金价格，债券现邦货报价为每百元佰面值的价格。A爱125、按照竞巴价原则，在证券板买卖撮合中，价版格较高的买进申昂报优先于价格较碍低的买进申报。氨A板126、同一性吧审查是指委托人拔与所提供的证件靶一致的审查。B百127、权证交氨易只能在证券交芭易所内进行。B澳128、银行间岸债券市场债券买挨断式回购的期限办由交

47、易双方确定爸，但最长不得超般过365天。B扳129、证券清拔算业务主要是指暗在每一营业日中爱每个证券公司成败交的证券数量与捌价款分别予以轧捌抵，对证券和资叭金的应收或应付傲净额进行计算的懊处理过程。A隘130、境外投坝资者买卖B、股跋，需要通过境内埃的证券代理商进矮行。B埃131、*在新懊股上网定价发行唉方式下，当有效按申购总量小于该碍次股票发行量时俺，由证券交易所坝主机自动按每1拔000 股确定罢为一个申报号，奥连序排号，然后敖通过摇号抽签，搬确定可购得股票芭的认购者。B霸132、根据斑关于统一结算参岸与人资金交收透搬支处罚的通知瓣，交收违约金按霸结算参与人透支岸金额的1%自透靶支之日起按日

48、计艾收。B阿133、对于国拌债回购业务，融翱资方和融券方都蔼实行“先入库，傲后卖出”的制度颁。B耙134、证券交靶易所的会员是指板经国家有关部门熬批准设立、具有笆法人资格、依法巴可从事证券交易版及相关业务并取扳得证券交易所会熬籍的境内证券公佰司。A凹135、技术风隘险的防范应包括班对所有交易保障板设施的日常管理把与维护保养。A艾136、ETF肮份额与组合证券袄之间转换遵循等俺价交换原则。B袄137、上海证熬券交易所和深圳稗证券交易所在2癌0世纪90年代扒上半期都曾经开疤展过国债期货交绊易，至1995蔼年5月停止。A吧138、中国结版算上海分公司按鞍成交顺序由前往傲后从该参与人相稗关的待交收证券

49、扒及其产生的权益把中确定待处分证罢券，并由中国结岸算上海分公司证肮券集中交收账户半过入结算系统专绊用待清偿证券账班户。A昂139、目前，埃在我国通过证券爸交易所进行的股佰票交易均采用电拜脑报价方式。B班140、在证券阿经纪业务中，经把纪商与客户之间肮代理委托关系的把建立，表现为开捌户和委托两个环半节。A百141、投资者扮在办理ETF申鞍购赎回业务之前挨，需与证券交易斑所签订相应的风按险提示书。B盎142、证券营肮业部在同时接受罢两个以上委托人拌买进和卖出委托巴的证券种类、数蔼量、价格相同时鞍，仍应向证券交皑易所申报。A版143、投资者俺应当与证券公司凹签订证券交易委耙托协议, 并在懊证券公司开立证鞍券交易账户, 搬以书面、电话以巴及其他方式, 柏委托该证券公司隘代其买卖证券。鞍A叭144、托管人稗所托管合格投资拌者发生证券卖空扳，结算公司在T斑日交收时暂扣其芭卖空价款。B案145、登记结巴算公司维护证券版公司与客户的融阿券交易记录以及吧还券划转、余券伴换转记录，并作凹为备查账。A翱146、融资买爸入、融券卖出的皑申报数量应当为柏100股或其整扮数倍。A邦147、对交易百所会员和上市公啊司进行监管是我般国证券交易所的氨职能之一。A佰148、ST股伴票日涨跌幅限制胺为5。（佰A）伴149、中小企奥业板