证券从业资格考试基础知识全真模拟试题

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2、HYPERLINK 唉收集整理，转载懊请注明出自拔 HYPERLINK 啊更多背证券从业俺考试信息，考试芭真题，模拟题下鞍载 HYPERLINK 绊orum-11澳4-1.htm挨l熬 挨大家论坛，全免板费公益性盎考试论坛艾，期待您的光临爸！ 拜习题挨矮2010年证券凹从业资格考试稗基础知识哀全真模拟试题佰（一）哎证券基础知识模伴拟题（一）鞍一、单项选择题背（60题）拌1、狭义的有价搬证券是指（B埃）。A、商品证券B、资本证券C、货币证券D、凭证证券懊2.公司证券包霸括（ C）扒。板A、公司债券、瓣商业票据等翱B、银行汇票、扳金融债券等哎C、股票、公司柏债券及商业票据跋等啊D、股票、金融袄债券

3、等伴3. 股权分置扒是指A股市场上般的上市公司股份皑按能否在证券交熬易所上市交易被跋区分为（ B把 ）。A、A股和B股疤B、流通股与非凹流通股昂C、普通股与优安先股澳D、可交易股与拜不可交易股芭4、一般来说，背中央银行放松银澳根会导致股票价案格（ D ）袄。A、不变B、不确定C、下降D、上升敖5、截至200吧7年末，中国保昂险业投资类资产坝规模已超过（爱 B ）人民稗币。A、1万亿元B、2万亿元C、5万亿元D、8万亿元碍6、一般来说，霸中央银行提高法挨定存款准备金率捌，会造成股票价安格（ A ）按。A、下降B、不变C、上升D、不确定捌7、在股权分置癌改革过程中，相柏关股东会议投票碍表决改革方案

4、时办，需经参加表决八的股东所持表决隘权的（ C ）奥以上通过，并经矮参加表决的流通办股股东所持表决摆权的（ ）熬 以上通过。暗A、1/3，1凹/3罢B、1/3，2盎/3芭C、2/3，2捌/3半D、2/3，1笆/3岸8、储蓄债券属按于（ C靶 ）。A、实物国债B、实物债券C、非流通国债D、流通国债案9、股东权利中敖，最重要的是（安 D ）。阿A、剩余财产分哀配权B、优先认股权C、利润分配权把D、公司决策参颁与权般10、下列不在袄记名股票股东名白册必须记载事项版之列的是（ A阿 ）。班A、股东联系方跋式绊B、股东所持股昂份数及取得日期拌C、股东所持股蔼票编号肮D、股东姓名或埃名称及住所百11、证券

5、法吧（2006年啊）规定公开发行佰公司债券，应当拔符合股份有限公埃司的净资产不低按于人民币（ C绊 ）元，有限责碍任公司的净资产唉不低于（ ）元哀。澳A、人民币一千矮万；人民币三千巴万矮B、人民币三千拜万；人民币五千摆万癌C、人民币三千笆万；人民币六千皑万爸D、人民币五千八万；人民币一亿办12、证券市场斑的基本功能不包安括（C）。A、筹资功能B、定价功能佰C、保值增值功傲能碍D、资本配置功板能埃13、世界上第袄一个证券交易所叭是（B）。半A、纽约证券交巴易所碍B、阿姆斯特丹鞍证券交易所昂C、伦敦证券交鞍易所背D、美国证券交般易所般14、2003绊年5月27日，熬（C）成为阿首家获批的合格版境外

6、机构投资者岸（QFII）。A、华欧国际艾B、长江巴黎百百富勤C、瑞士银行D、高盛高华扳15、记名股票巴遗失，（C哀）。翱A、股东资格消埃失拜B、股东权利消伴失熬C、股东可以向颁公司申请补发股袄票案D、股东不可以扳向公司申请补发阿股票癌16、股票的帐叭面价值是人们分跋析（D）的百重要指标。A、票面价值B、清算价值C、实物价值D、投资价值拔17、我国的境暗外上市外资股以隘（ A ）背标明面值，以外白币认购。A、人民币B、美元C、港币D、日元扳18、在我国，八国有股权行政管暗理的专职机构是搬（ B ）巴。A、国务院罢B、国有资产管霸理部门扳C、国有投资公般司柏D、资产经营公癌司靶19、股东权利稗的转

7、让（C靶）。坝A、可以只转让熬股票而保持股东罢权利斑B、可以只转让爱股东权利而不转霸移股票扳C、股东权利与肮股票同时转让啊D、股东权利与案股票不相关吧20、债券的票案面价值中，要规巴定票面价值的（柏 B ）。A、币种、利率B、币种、金额C、利率、金额D、期限、利率八21.债券代般表其投资者的权岸利，这种权利称岸为（A）。A、债权B、资产所有权C、财产支配权D、资金使用权稗22.债券分阿为实物债券、凭背证式债券和记账吧式债券的依据是版（A）。A、券面形态B、发行方式C、流通方式D、偿还方式癌23.政府债券哀不是（D）般。A、有价证券B、虚拟资本C、筹资手段D、所有权凭证伴24.证券公疤司监督管理

8、条例啊于（ D佰 ）起实施。白A、2006年矮10月1日背B、2007年瓣6月1日摆C、2007年扳10月1日凹D、2008年挨6月1日佰25.优先股暗票的“优先”主捌要体现在（D啊）。按A、对企业经营笆参与权的优先岸B、认购新发行般股票的优先拔C、公司盈利很碍多时，其股息高敖于普通股股利爱D、股息分配和暗剩余资产清偿的巴优先霸26.一般来讲靶，公司债券与政岸府债券相比（百B）。班A、公司债券风靶险小，收益低哎B、公司债券风巴险大，收益高肮C、公司债券风挨险小，收益高翱D、公司债券风胺险大，收益低爸27.我国首次肮发行境内外币金坝融债券的发行主啊体是（B）版。安A、中国国际信八托投资公司笆B、

9、中国投资银叭行按C、中国工商银袄行叭D、国家开发银按行佰28.基金的投搬资收益分配原则啊是（ C 八）。邦A、按基金投资奥者的投资资金比跋例进行分配绊B、基金管理人绊承担投资损失，霸收益归投资者矮C、按基金投资隘者的投资单位的翱数量所占比例进霸行分配奥D、按基金投资办者的投资时间的斑先后顺序进行分按配耙29.投资者买般卖封闭式基金单敖位应通过证券经矮纪商在二级市场芭上进行（B办）。A、拍卖交易B、竞价交易C、议价交易D、平价交易盎30.封闭式基挨金的封闭期限是捌指（ A 哎）。昂A、基金从成立坝起到终止之间的拜时间碍B、从开始认购凹到全部份额认购埃完成时的时间佰C、从终止时开斑始清算到清算完唉

10、毕之间的时间版D从每年的1月芭1日到该年的1肮2月31日埃31.证券投资拌基金资产的名义摆持有人是（C案）。A、基金投资者B、基金管理人C、基金托管人D、基金监管人敖32、假设某基斑金2002年7胺月某估价日计算邦的基金资产总额拔为18000万百元，负债总额为绊3000万元，袄管理费率为1叭，则该月应提取伴的管理费为（ 背D ）。A、180万元B、150万元C、15万元爱D、125万爱元癌33、基金的托白管费用通常（鞍 C ）。扮A、逐日计算并霸累计，按周支付熬给托管人耙B、逐周计算并霸累计，按月支付昂给托管人唉C、逐日计算并阿累计，按月支付埃给托管人坝D、逐月计算并哎累计，按年支付芭给托管人

11、哎34、国务院于敖（ C ）坝发布关于推进邦资本市场改革开艾放和稳定发展的坝若干意见（“班国九条”），对澳中国资本市场的傲改革与发展具有爱重要的现实意义哀和深远的历史意办义。凹A、2002年唉1月31日巴B、2003年佰4月30日扮C、2004年班1月31日八D、2005年耙4月30日般35、国债基金坝收益受货币市场叭利率的影响，具敖体表现为（B耙）。扮A、市场利率下敖调，收益下降；熬市场利率上调，跋收益上升罢B、市场利率下吧调，收益上升；盎市场利率上调，捌收益下降把C、市场利率下氨调，收益上升；阿市场利率上调，半收益上升巴D、市场利率下敖调，收益下降；百市场利率上调，办收益下降胺36、外汇风

12、险摆中最常见最重要矮的风险是（ 八A ）。按A、商业性汇率般风险版B、金融性汇率肮风险安C、违约性汇率芭风险般D、政治性汇率爱风险巴37、若期货保笆证金比例是5拔，则期货投资者靶可以控制所投资啊金额的（ B 吧）倍资产。A、5B、20C、50D、100颁38、1980肮年以来，金融衍叭生工具的创新成按果极为丰富，最岸基本的创新类型奥是（ B 板）。A、股权创造型B、风险管理型C、增强流动型D、信用创造型颁39、将金融期半货划分为外汇期笆货、利率期货和昂股票价格指数期矮货是按（B翱）来划分的。A、时间标准B、基础工具暗C、合约履行时隘间皑D、投资者的买邦卖行为敖40、股票价格稗指数期货是（俺B）

13、。扒A、以股价为标唉的物并采用现金盎结算方式的期货啊交易爸B、以股价指数爱为标的物并采用暗现金结算方式的奥期货交易坝C、以股价为标傲的物并采用股票瓣交割方式的期货艾交易瓣D、以股价指数般为标的物并采用翱股票交割方式的皑期货交易澳41、根据金融奥期货交易中的大奥户报告制度，通耙常交易所大户报胺告限额（ A胺 ）。邦A、小于限仓限癌额笆B、等于限仓限敖额邦C、大于限仓限敖额笆D、小于或等于拔限仓限额班42、看跌期权熬也称为（B伴）。A、买入期权B、卖出期权C、欧式期权疤D、货币资产期爱权艾43、可在期权按到期日或到期日扳之前的任一个营斑业日执行的期权敖是（ A 笆）。A、美式期权B、欧式期权C、看

14、涨期权D、看跌期权颁44、金融期权扮的（B）取伴决于期权的协定鞍价格与基础资产俺的市场价格之间隘的关系。A、市场价值B、内在价值C、时间价值D、票面价值班45、期权的权柏利期间与期权的昂时间价值存在（盎A）的影响芭。凹A、同方向但非靶线性B、同方向线性巴C、反方向但非瓣线性D、反方向线性般46、证券市埃场禁入规定对阿组织、策划、领耙导或者实施重大皑违反法律、行政隘法规或者中国证扮监会有关规定的扮活动的，采取（蔼 D ）的哀证券市场禁入措安施。A、1-3年B、3-5年C、5-10年D、终身禁入澳47、某股价平拜均数，按简单算癌术平均法计算，扳选择A、B、C按三种股票为样本坝股。某计算日这拌三种股

15、票的收盘爸价分别为8.0芭0元、9.00唉元、7.60元伴， 当天B股票氨拆为3股，次日按为股本变动日。岸次日，这三种股熬票的收盘价分别芭为8.20元、扒3.40元、7巴.80元。计算昂该日修正股价平扳均数为（C伴）。A、8.37B、9.13C、8.55D、8.85罢48、上证综合胺指数是以全部上案市股票为样本，背（ C ）按。绊A、以股票流通凹股数为权数，按瓣加权平均法计算隘B、以股票发行把量为权数，按算哀术平均法计算瓣C、以股票发行挨量为权数，按加版权平均法计算拜D、以股票流通阿股数为权数，按耙算术平均法计算安49、深证成分盎股指数（ B氨 ）。肮A、从深圳交易敖所所有A股股票爸中选取40

16、家作哀为成分股背B、从深圳交易安所所有上市公司霸中选取40家作阿为成分股颁C、以成分股的八发行量为权数拌D、以成分股成班交量为权数般50、我们通常爸所说的道-琼斯袄指数是指（B暗）。胺A、道-琼斯股阿价平均数笆B、道-琼斯工扳业股价平均数爱C、道-琼斯公肮用事业股价平均阿数摆D、道-琼斯运跋输业股价平均数岸51、税后净利败润分配的先后顺奥序为（ B隘 ）。拜A、公积金和公把益金、优先股股扒息、普通股股息耙、盈余公积金坝B、公积金和公巴益金、优先股股熬息、盈余公积金八、普通股股息百C、盈余公积金啊、公积金和公益暗金、优先股股息背、普通股股息班D、公积金和公安益金、普通股股奥息、优先股股息敖、盈余

17、公积金吧52、2006拜年6月，（ 氨B ）印发搬关于商业银行翱开展代客境外理捌财业务有关问题啊的通知，明确斑商业银行开展代按客境外理财业务霸的方式、投资范把围和托管资格管岸理等。A、中国证监会B、中国银监会跋C、中国人民银拜行俺D、国家外汇管扳理局敖53、美国存托拌凭证市场最突出百的特点是（B捌）。A、风险性极大矮B、市场容量极隘大阿C、价格波动剧百烈D、参与者有限稗54、设一张债半券的面额为10版00元，期限是罢3年，年利率为搬6，属于一次搬还本付息债券。阿按照单利债券的阿计息办法，其到氨期时的利息是（蔼A）元。A、180拔B、191.0芭2C、185D、190扒55、证券公司叭自营业务必

18、须使拜用（A）。阿A、自有资金和把依法筹集的资金办B、借入资金和俺自有资金靶C、借入资金和盎依法筹集的资金板D、融入资金和哎自有资金耙56、证券公司板从业人员在证券吧交易活动中，按坝其所属的证券公俺司的指令或者利拜用职务违反交易懊规则的，责任应傲由（B）。耙A、所属证券公扮司不负责任，由矮其本人负责拔B、所属证券公蔼司承担全部责任巴C、证券登记结澳算公司负连带责邦任扮D、证券登记结八算公司负全部责啊任绊57、编造并且捌传播影响证券交暗易的虚假信息、蔼扰乱证券交易市邦场的行为属于（巴 D ）。胺A、操纵证券市俺场罪B、内幕交易罪办C、诱骗他人买凹卖证券罪奥D、编造并传播翱证券交易虚假信隘息罪哀5

19、8、我国证敖券法的调整对阿象为证券市场各拔类参与主体，其挨范围涵盖了证券跋发行、证券交易把和监管，其核心凹旨在（ A 唉）。矮A、保护投资者爸的合法利益，维昂护社会经济秩序碍和社会公共利益巴B、扩大市场规坝模，为国民经济拌和国有企业改革翱服务百C、打击各种金斑融犯罪，保证国半有资产和公共财罢产不受损害案D、为证券市场隘融资功能和资源胺配置功能发挥提版供法律保障，提扒高上市公司质量吧59、指导证券安市场健康发展的傲八字方针是（岸 C ）。办A、监管、自律罢、规范、公平氨B、法制、自律吧、规范、公平俺C、法制、监管哎、自律、规范板D、法制、监管敖、自律、公平盎60、证券公司拔经营经纪业务，班同时经

20、营证券承扳销与保荐、证券捌自营、证券资产笆管理、其他证券笆业务之一的，净懊资本不得低于（笆 C ）。昂A、2000万跋元稗B、5000万霸元C、1亿元D、2亿元俺二、多向选择题案（60题）拔61、有价证券百是指（ABCD跋）的凭证。盎A、标有票面金芭额案B、证明持有人佰有权按期取得一袄定收入矮C、持有人可以靶自由转让和买卖叭D、反映所有权拔或债权关系瓣62、债券的发碍行人有（ABC熬）。A、 政府B、 金融机构C、 企业D、 个人柏63、证券公司岸的主要业务有（爸 ABCD昂 ）。吧A、承销和自营矮证券B、证券经纪隘C、受托资产管岸理哎D、证券投资咨阿询爸64、证券市场绊的自律性组织包靶括（

21、AC 扒）。A、证券交易所拔B、证券监督管哀理委员会C、证券业协会敖D、证券信用评摆级机构扒65、与证券市扒场的形成相联系瓣的有（ ACD百 ）。埃A、社会化大生稗产B、小生产方式C、股份公司D、信用制度翱66、中央银行伴作为证券发行主矮体，主要涉及的稗证券有（ AB芭 ）。昂A、中央银行股拌票B、特殊债券C、融资券D、建设债券熬67、我国的霸公司法规定，岸股票应载明的事袄项主要包括 （傲 ABC 懊）。A、公司名称碍B、公司登记成哀立的日期肮C、股票种类、摆票面金额袄D、董事长及总巴经理的签名和公笆司盖章耙68、优先股的稗优先权主要表现班在（ BC般 ）。A、认股权巴B、分配剩余资笆产矮C、

22、分配公司收般益俺D、公司经营表霸决权按69、股票的内扮在价值，取决于扳（ CD懊 ）。A、股票净值B、账面价值C、股息收入D、市场收益率凹70、下列属于翱证券服务机构的敖包括（ AB按CD ）。癌A、投资咨询机班构哎B、资信评级机摆构巴C、会计师事务隘所D、律师事务所霸71、股票的期鞍值主要指的是（懊 ABCD傲 ）。背A、股票的未来氨股息收入绊B、资本利得收把入熬C、资本增值收瓣益霸D、A、B、C隘都是搬72、股份公司袄股利支付的一般叭原则是（AB背D）。鞍A、只能以留存唉收益支付隘B、不能减少注稗册资本败C、股利支付优懊先于法定公积金绊提取扳D、公司无力偿矮债时不能支付摆73、国家股从办资

23、金来源上，来盎自（ABD斑）。把A、现有国有企斑业改组为股份公罢司的时候拥有的澳净资产鞍B、现阶段有权熬代表国家投资的哀政府部门向新组安建的股份公司投安资笆C、经授权的企拌业法人 具有法捌人资格的事业单把位和社会团体向霸新组建的股份公伴司投资埃D、经授权代表邦国家投资的投资办公司资产经营公版司 经济实体性敖总公司等机构向跋新组建的股份公哎司投资绊74、普通股票靶的基本特征为，啊普通股票是（岸 ABD 八）。哎A、最基本、最爸重要的股票B、标准的股票傲C、收益最高的搬股票霸D、风险最大的霸股票翱75、债券票面柏上的基本要素（捌 ABCD按 ）。稗A、债券的偿还挨期限肮B、债券的票面胺价值C、债券

24、的利率板D、债券发行者澳名称叭76、债券的收巴益性表现为以下蔼哪几个方面（岸 BD ）。俺A、债券以哪个八币种发行啊B、债权人将债芭券一直保持至期懊满日为止，并可按按照约定条件取哀得利息傲C、债券发行时佰约定的利率把D、债权人在债笆券期满之前的债矮券转让差价收益肮77、金融债券傲发债的目的主要按有（ AC耙 ）。吧A、筹资用于某熬种特殊用途安B、金融机构有办更大的主动权和背机动权搬C、改变本身的奥资产负债结构疤D、以自己的信罢誉度吸引存款笆78. 债券的坝含义包括（ A跋BCD ）跋。艾A、发行人是借暗入资金的经济主爱体懊B、投资者是出癌借资金的经济主懊体拔C、发行人需要邦在一定时期付息澳还本

25、唉D、 反映了发叭行者和投资者之霸间的债权债务关鞍系，而且是这一邦关系的法律凭证碍79、以下属于奥公司债的种类的板是（ABCD拔）。A、信用公司债拌B、可转换公司挨债C、保证公司债D、收益公司债蔼80、债券与股拜票的区别（ A扒BCD ）艾。岸A、两者权利不把同奥B、两者目的不癌同白C、两者期限不傲同敖D、两者收益不版同（固定 不般固定）隘81、以下关于熬金融债券的说法板，正确的有（ 按ABCD 安）。绊A、发行主体是搬银行或非银行金笆融机构班B、金融机构信昂用度较高敖C、吸收存款和百发行债券都是金肮融机构的资金来班源，都构成它的笆负债疤D、发行债券是懊金融机构的主动矮负债，金融机构班有更大的

26、主动权俺和机动权阿82、对于交易叭所交易基金，投爸资者可选择的交熬易方式有（BC佰D）。A、标购B、申购C、赎回扳D、在交易所买扳卖矮83. 契约型版基金与公司型基巴金的区别在于（埃 ABC 昂）。胺A、资金的性质肮不同搬B、投资者的地胺位不同叭C、基金的营运百依据不同安D、基金单位的坝价格决定因素不俺同（封、开）俺84、影响封闭白式基金单位价格扳的直接因素有（半AC）。A、资产净值B、基金收益案C、市场供求状昂况D、基金风险把85、下列哪些隘属于证券投资基败金的功能（ 疤ACD ）。昂A、为中小投资傲者拓宽了投资渠巴道敖B、通过把投资拔转化为储蓄，有般力地促进了产业耙发展和经济增长白C、基金

27、的发展敖有利于证券市场凹的稳定败D、基金起到了瓣丰富和活跃证券扒市场的作用埃86、关于国债扒基金，下列说法翱正确的是（ 瓣BCD ）。案A、国债基金是吧一种以国债为惟疤一投资对象的证懊券投资基金昂B、风险较低，斑适合于稳健投资扮者邦C、收益率会受疤货币市场利率的班影响笆D、当货币市场柏利率下调时，其暗收益将上升邦87、依照中摆华人民共和国证昂券投资基金法办，基金管理人有般以下（ ABC巴 ）行为时，岸其职责被终止。懊A、被依法取消罢基金管理资格敖B、被基金份额俺持有人大会解任半C、依法解散、版被依法撤销或者艾被依法宣告破产啊D、基金经理触摆犯刑法扳88、基金估值颁的主要目的是（拜 AB ）唉。

28、氨A、比较准确地蔼对基金进行计价暗和报价爸B、使基金价格肮能较准确地反映爸基金的真实价值啊C、计算基金指把数案D、计算基金的搬流通市值扳89、金融衍生霸工具基础的变量皑包括（ABD跋）。A、利率B、价格指数C、股价D、天气指数靶90、按照基础班工具种类划分，皑金融衍生工具可瓣以划分为（A傲CD）。吧A、股权式衍生罢工具肮B、债权式衍生背工具（信用+其熬他）碍C、货币衍生工碍具颁D、利率衍生工啊具傲91、地方政府安债券按资金用途扒和偿还来源分为斑（ AC跋 ）A、专项债券B、二级债券C、一般债券D、一级债券爱92、交易所通敖常会选取（A碍C）的股票推岸出相应的期货合版约。A、流通盘较大B、流通盘

29、较小霸C、交易比较活坝跃邦D、交易比较清癌淡叭93、一份标准暗化的期货合约中霸，（ ABD艾 ）是固定不般变的。A、交易品种B、交割日期C、交易价格D、交割方式暗94、金融期货伴与金融期权的区班别主要表现在（八ABCD）哎。隘A、套期保值的碍作用与效果不同蔼B、投资者权利扮与义务的对称性昂不同吧C、现金流转不拌同罢D、基础资产不碍同熬95、根据选择班权的性质划分，埃金融期权可以分傲为（ BD拜 ）。A、股票期权B、看涨期权C、货币期权D、看跌期权巴96、证券投资拜者是（ ACD白 ）。伴A、证券发行市巴场的重要组成部按分疤B、资金的需求办者和证券的供应爱者罢C、以取得利息颁股息为目的而买八人证

30、券的机构和笆个人办D、包括证券公霸司、企事业单位扮、社会团体等。版97、可转换证稗券主要分为（ 肮BD ）。唉A、可转换普通俺股票巴B、可转换优先安股C、可转换国债挨D、可转换公司翱债券邦98、证券发行捌市场上的机构投霸资者主要有（芭ACD）等。A、证券公司巴B、政策性银行凹（商业银行）盎C、证券投资基搬金D、事业单位摆99、货币期权巴也可以称为（ 岸AD ）。A、外币期权B、本币期权C、资金期权D、外汇期权皑100、证券交背易所的组织形式按大致可以分为两胺大类（ BD扒 ）。A、股份制B、公司制C、合伙制D、会员制俺101、目前我岸国的保险公司可凹作为证券投资的斑资金来源有（A坝BC ）鞍。

31、A、自有资金B、保险收入叭C、受托管理的把企业年金澳D、受托管理的百社会保险基金案102、日经2拔25股价指数是艾（ AB 坝）。爱A、日本经济氨新闻社编制和芭公布的白B、以东京证券岸交易所第一市场癌上市的225种氨股票为样本股吧C、样本股采样摆不固定，每年根办据公司前三个结氨算年度的经营状邦况决定盎D、一直采用简翱单算术平均法八103、下列表埃述中，正确的有芭（ ABCD瓣 ）。拜A、风险可能给跋出资人带来超过板预期的收益，也艾可能带来超出预扮期的损失邦B、风险是针对埃特定投资主体的安，风险的主体与拜收益的主体相对埃应瓣C、风险主要源扮于未来收益的不岸确定性癌D、收益和风险邦的关系通常是：拜

32、收益越高，风险罢就越大摆104、法定公矮积金来源有（唉BCD）。（肮任意公积金 笆赠与资产）懊A、公司投资于安其他公司所获收袄益部分耙B、股票发行溢扳价部分胺C、每年从税后颁净利中按比例提败存部分按D、公司资产重拔估增值部分暗105、系统风皑险也称为（ C傲D ）。A、信用风险B、经营风险懊C、不可分散风懊险懊D、不可回避风板险百106、沪深3俺00指数的样本扮调整设置缓冲区澳，（BD）艾。埃A、排名在12肮0名内的新样本柏优先进入傲B、排名在24败0名内的新样本哎优先进入艾C、排名在24袄0名之前的老样安本优先保留爱D、排名在36傲0名之前的老样绊本优先保留傲107、近年来瓣，我国金融债券碍

33、品种不断增加，坝主要有（ AB佰CD ）。敖A、中央银行票阿据袄B、政策性银行佰金融债券捌C、证券公司债阿券傲D、财务公司债般券哀108、登记结俺算公司的职能为八（ABC）昂。A、集中登记B、集中存管C、集中结算D、集中交易白109、证券投扒资咨询公司的从俺业人员不得有以耙下行为（AB爱CD）。蔼A、代理委托人吧从事证券投资啊B、委托人约定巴分享证券投资收班益爱C、与委托人约唉定分担证券投资澳损失爸D、买卖本咨询澳机构提供服务的皑上市公司股票奥110、下列关佰于会计师事务所叭申请证券相关业柏务许可证应具备斑的条件的说法错白误的有（ B皑CD ）。扒A、依法成立3八年以上隘B、具有6名以扳上的已

34、取得许可爸证的注册会计师肮（20）邦C、专职从业人板员中60岁以下奥者不少于30人霸（40）爱D、上年度业务凹收入不低于10邦00万元（80肮0万）阿111、新证般券法将注册资矮本最低限额与证挨券公司从事的业矮务种类直接挂钩哎，分为（ AB爸C ）标准。A、五千万元B、一亿元C、五亿元D、一千万元埃112、中华瓣人民共和国刑法安关于公司犯罪爸的规定有（AB伴D）。昂A、欺诈发行股碍票、债券罪败B、内幕交易、耙泄漏内幕信息罪C、行贿罪拔D、提供虚假财八务会计报告罪案113、证券市扳场监管的经济手熬段是指通过运用啊（ BCD柏 ）等经济手段鞍对证券市场进行懊干预。A、罚款B、利率政策伴C、公开市场

35、业耙务D、税收政策颁114、证券市哀场监管的目标包跋括（ ABC拔 ）傲A、运用和发挥吧证券市场的积极癌作用，限制其消蔼极作用扮B、保护投资者熬利益，保障合法罢的证券交易活动罢，监督中介机构坝依法经营皑C、防止市场操班纵、欺诈等不法把行为，维护证券傲市场的正常秩序昂D、保护证券交埃易、登记结算机斑构利益，维持证败券交易正常运转佰115、下列属澳于欺诈行为的有癌（ABCD斑）。艾A、违背客户委八托为其买卖证券白B、不在规定时罢间提供交易的书芭面确认文件佰C、挪用客户的案证券或资金瓣D、假借客户名吧义买卖证券敖116、ETF跋结合了（BD昂）的运作特点懊。A、契约型基金B、封闭式基金C、公司型基金

36、D、开放式基金背117、附认股拌权证的公司债券霸的预先规定条件伴主要是指（ B班CD ）。A、利率板B、股票购买价皑格C、认购比例D、认购期间唉118、封闭式岸基金的期限是指鞍基金的存续期，哀决定基金期限长稗短的因素主要有疤（ AC 氨）两项。靶A、基金本身投叭资期限的长短稗B、股票市场走跋势坝C、宏观经济形捌势跋D、债券市场走蔼势半119、金融自败由化会导致金融挨市场（ ABC办 ）。板A、利率、汇率瓣、股价波动更加敖频繁B、加剧竞争邦C、金融混业经办营氨D、银行存贷差案利率扩大班120、证券傲公司风险处置条熬例规定的主要板风险处置措施有办（ ABCD摆 ）。A、停业整顿B、行政重组C、接管

37、D、托管跋三、判断题（6啊0题）捌121、凭证式熬国债和封闭式基熬金交易凭证属于背非上市证券。（笆 ）盎122、证券投伴资者面临预期收按益不能实现，因安而具有风险。（傲 ）俺123、证券发办行人是资金的供颁应者。 罢（ ）半124、在我国摆，严禁将社会保挨障基金、企业补碍充养老基金、商把业保险资金等投绊入资本市场。（安 ）蔼125、浮动利疤率债券的利率在邦最低票面利率的斑基础上参照预先班确定的某一基准跋利率予以不定期盎调整。（ ）绊126、股票是爱一种设权证券而安不是证权证券。耙（ ）岸127、优先股罢股息在当年未能拔足额分派时，能跋在以后年度补发靶的优先股，称为挨累积优先股。（芭 ）澳128

38、、我国现肮行的股票按投资把主体不同，可以办划分为国家股、白法人股、公众股艾、外资股等不同八类型。（ ）败129、非参与暗优先股指的是只拜能按规定分得固拌定股息，无权再佰参与对本期剩余扒盈利分配的优先按股。（ ）拔130、中央银袄行在公开市场上隘大量买入股票，霸股票市场价格将胺上涨。（ ）翱131、非金融白企业债务融资工爱具是指具有法人白资格的非金融企把业在银行间债券癌市场发行的、约板定在一定期限内扒还本付息的有价跋证券。（ ）版132、债券的半偿还期限是指债翱券从发行之日起耙至偿清本息之日坝止的时间。（ 伴）翱133、政府债暗券的最初功能是跋筹措建设资金。吧 （ ）澳134、以个人摆为目标的流

39、通债熬券，一般是吸收哎个人小额储蓄资摆金，故有时称之凹为储蓄债券。（扒不能流通）（ 邦）傲135、以发行袄债券来筹资是金隘融机构的主动负氨债业务。伴 （ ）唉136、保证公挨司债是公司发行爸的由第三者作为斑还本付息担保人哀的债券，是担保啊证券的一种。（鞍 ）蔼137、国际债颁券是指-国借款盎人在国际证券市哎场上，以外国货耙币为面值，向本澳国投资者发行的暗债券。（ ）白138、购买上按市公司股票是基熬金筹集资金的主搬要投向之一。（吧 ）奥139、基金的班风险可能小于股袄票。（ ）扮140、一般情摆况下，开放式基班金需要在基金资败产中保持一定比俺例的现金。（ 哀）熬141、为了控奥制风险，有的交俺

40、易所还加入定时吧及不定时盘中试鞍结算制度，但每捌一个交易日只能按进行一次盘中试俺结算。（ ）笆142、根据投矮资目标划分，基隘金可分为国债基疤金、股票基金、扳货币市场基金等皑其他投资基金。板（ ）耙143、封闭式氨基金管理人因故暗退任或被撤换，氨又无新的管理人袄承继，该基金可案以提前终止。（颁 ）靶144、基金管啊理人与基金托管叭人的关系是经营绊与监管的关系。八（ ）爱145、杠杆效肮应使期货交易者板收益可能成倍放埃大的同时，所承般担的风险与损失伴也成倍放大。（拜 ）白146、交易所把交易的衍生工具扳的交易量要远远颁大于通过OTC碍交易的衍生工具氨的交易量。（ 阿）爸147、金融期氨货是指以金

41、融期艾货合约作为标的傲物的期货交易方胺式。（是交易对办象，不是交易标矮的）（ ）靶148、在期货敖交易中，大多数半期货合约是做相俺反交易对冲了结扮的。（ ）柏149、证券在把我国属于舶来品白，旧中国不存在捌证券市场（ ）芭150、限仓制霸度在实施过程中耙，对不同的投资吧者或投机者一视柏同仁，以体现公吧平原则。（ ）癌151、期权出啊售者在交易中所按取得的盈利是有绊限的，而他可能哎遭受的损失却是阿无限的。（ ）跋152、对看跌巴期权而言，若市懊场价格低于协定柏价格，即为虚值昂期权。（ ）敖153、可转换疤债券的票面利率暗一般低于相同条爸件下的不可转换唉债券的票面利率巴。（ ）拌154、证券交白易

42、市场的交易价版格制约和影响着瓣证券的发行价格斑。（ ）叭155、公司制傲的证券交易所是扒以股份有限公司扳形式组成但不以暗营利为目的的法爸人。（ ）爸156、场外交埃易市场与场内交邦易市场有很多不昂同，但其价格决碍定机制均是公开坝竞价。（ ）拔157、上证5巴0指数（上海成鞍份股指数）是1扮996年7月1澳日起正式发布的俺上证30指数的瓣延续。（ ）伴158、股票股阿息的发放使股东斑持有股票的数量吧和持股比例发生笆变化。（ ）拜159、证券公稗司违法经营特别柏严重，不能清偿百到期债务，需要凹动用证券投资者办保护基金的，中澳国证监会可以直瓣接撤销该证券公把司。（ ）吧160、系统风傲险是指只对某个

43、百行业或个别公司熬的证券产生影响蔼的风险。（ ）靶161、购买力按风险对不同证券胺的影响是不同的哎，最容易受其影搬响的是固定收益白证券。（ ）跋162、在包销芭情况下，承销机癌构要承担全部发埃行风险，因此发佰行人需给承销机翱构较高的发行费笆用。（ ）按163、证券投版资咨询公司的从翱业人员在与委托爱人约定的情况下案可分享证券投资敖收益。（ ）爸164、律师对哎有关法规、政策捌把握不准时应书板面向中国证监会伴咨询。（ ）暗165、公司在胺中央交收体制下靶实行会员法人结班算制度。（ ）芭166、根据我败国证券法，版国家对证券公司白实行分类管理，扒证券公司可分为摆证券承销商、证颁券经纪商和证券班自营

44、商等三类。伴（ ）俺167、证券市翱场监管的手段主傲要有行政手段与疤经济手段两种。俺（ ）扒168、证券业盎从业人员行为规蔼范的内容包括正扮直诚信、勤勉尽颁责、廉洁保密、奥自律守法四个方鞍面。（ ）霸169、操纵证扒券市场罪是指操捌纵证券价格，获叭取不正当利益或摆者转嫁风险的行靶为。（ ）肮170、中国证坝监会对资信评级捌机构从事证券市翱场资信评级业务拜实行许可制管理氨。（ ）熬171、有价证爱券是财产价值和瓣财产权利的统一捌表现形式。（ 岸）碍172、普通股柏股东只能自己出八席股东大会，不扒得委托他人代为拌行使表决权。（绊 ）扳173、证券公耙司承销公司债券胺的，应当按照承坝担包销义务的承笆

45、销金额的5%计扳算风险准备。（昂 ）昂174、债券有稗面值，代表了一办定的财产价值，扒所以是真实资本拌。（ ）败175、不动产哀抵押公司债是抵邦押证券的一种。罢当某抵押品价值埃很大时，可以分啊作若干次抵押，暗即所谓的第一抵凹押债券、第二抵哀押债券。（ ）捌176、基金对按投资的最低限额暗要求不高，投资拜者可以根据自己蔼的经济能力决定皑购买数量。（ 拌）爱177、依据我巴国有关规定，-扮个基金持有-家半上市公司的股票般不得超过该基金氨资产净值的20瓣。（ ）碍178. 期货拔市场上投机者通疤过套期保值行为矮规避的风险都是瓣由保值者去承担啊，只不过后者有办获得高收益的可坝能性。（ ）蔼179、期权

46、的搬卖方在一定期限颁内必须无条件服艾从买方的选择并叭履行成交时的允敖诺。（ ）傲180、证券发傲行市场是交易市耙场得以持续扩大巴的必要条件，交搬易市场是发行市板场的基础和前提绊。（ ）试题答案一、单选岸1-5 BCB邦DB凹 6-10 A翱CCDA埃11-1板5 CCBCC傲16-2佰0 DABCB佰21-25 A埃ADDD挨26-30 把BBCBA隘31-3吧5 CDCCB奥 36-扳40 ABBB癌B奥41-45 A傲BABA把46-50 耙DCCBB摆51-5败5 BBBAA隘 56-笆60 BDAC般C二、不定项选择败61、ABCD碍 62岸、ABC翱 63、A阿BCD凹 64、AC办 65、敖ACD版66、AB跋67氨、ABC败 68、B拌C .艾 69、CD疤 70、扮ABCD般71、ABCD伴 72叭、 ABD坝 73、A凹BD百 74、ABD罢 75、按ABCD暗76、BD斑 77啊、AC罢 78、A俺BCD皑 79、ABC百D 80、哀ABCD碍81、ABCD澳 82哀、BCD瓣 83、A阿BC邦 84、AC办 85、把ACD肮86、BCD皑 87般、ABC版 88、A叭B百 89、ABD奥 90、凹ACD颁91、AC斑 92唉、AC扮 93、