湖南××××股份有限公司内部体系审核控制程序

1、碍湖南友谊阿波罗矮股份有限公司艾内部体系审核控疤制程序 绊HNYA/B笆/巴8.2.2版肮2003岸 癌 目的俺 敖 验证现行质量懊管理体系规定要笆求和实施要求的奥符合性，以及体拔系运行的持续有跋效性，并为体系瓣的改进及管理评败审提供依据。范围皑 扒 适用于公司内隘部质量体系运行板情况的审核 ，哀凡涉及公司全部碍质量活动和公司肮与质量体系有关碍的所有部门，均拔适用本程序 。职责靶31总裁批准版年度质量审核计扮划和内部质量审伴核报告案32管理者代暗表：编制年度审白核计划、批准审搬核实施计划。指奥定审核组 扮 安 长，确定审核佰成员，成立内审靶小组。扳33审核组：般负责编制并执行绊审核实施计划。芭

2、提交审核报告，耙跟踪佰 袄 不合格项和纠碍正措施的实施。邦34被审核部隘门 ：配合内审扳工作， 并哎对审核中发现的芭不合格项制 颁 哎 袄 定纠正措施并般实施。搬质量管理部门负皑责内审资料和记按录的保存。艾工作流程 哀 坝(霸附后稗)工作程序51审核准备阿511每年把十月由管理者代般表策划编制安“碍年度质量审核计扮划稗”吧，颁 八 报总裁批爸准后实施。皑512由管埃理者代表成立审埃核组，指定审核按组长，审核成员鞍并规按 拜 定其职责搬，审核人员应经奥认证咨询机构，唉培训考试合格后凹方敖 按 能承担审板核工作。审核员般不得审核自己的般工作。扳513由审邦核小组负责编制蔼审核实施计划，袄报管理者代

3、表批霸准后熬 昂 实施。白计划应包括如版下内容：澳a 耙）耙 拔审核目的、范围叭和依据 叭b ) 搬审核性质 安第拔 PAGE 奥1摆 唉页氨 搬共氨 NUMPAGES 背1懊页案 哎HNYA/B半/岸8.2.2熬岸2003绊 捌c ) 邦审核组成员巴d ) 耙审核日程、日期肮e ) 埃受审核部门及内巴容拜514审核跋组应提前一周将霸审核实施计划百以文字形式下疤达到受审熬 斑 核部门懊。霸515文件般收集：包括标准袄、质量手册、程佰序文件、作业指办导书，及罢 跋 国家的艾相关法律法规等奥。袄516编写白检查表奥 挨 审核组依昂据审核计划和收靶集的文件按部门靶编写检查表52审核实施胺521首次澳

4、会议版 瓣 由审隘核组长介绍审核捌目的、范围、依艾据、步骤及审核霸方法。扮522现场绊审核扒5221暗审核方法 面谈 傲 扮 奥 艾审核员依据检查罢表与被审核部门艾负责人或者当事傲人面谈，其讲话疤 坝内容可以作为证氨据，陪同人员的疤讲话不可作为证笆据。检查文件或记录奥 爱 版向被审核部门负办责人或当事人索翱取相关文件或记盎录，检查安 罢记录的完事性、俺真实性和一致性百。现场检查扮 霸 稗检查现场工作环扒境、员工操作规矮范是否符合要求班5222稗审核要求板详细记录客观证笆据碍当场向被审核方拜提出不合格项笆取得被审核方确爱认后，据此编写罢不合格报告。按523编写埃不合格报告吧不合格事实陈述拌全面、

5、清楚、准柏确地用文字表达隘出来。按被判不合格的理版由皑不合格程度和类搬型必须在报告中癌表达清楚，不合坝格程度包括严重埃 隘不合格和一般不疤合格。不合格类柏型是指：体系型哎、实施型和效果安型。爱由审核组长主持啊召开末次会议，隘介绍审核结果，搬宣布审核结论。爸第翱 PAGE 版2盎 阿页摆 坝共啊 NUMPAGES 稗1敖页啊HNYA/B俺/伴8.2.2颁懊2003氨 艾524末次昂会议扮53纠正措施盎：邦 般 矮不合格报告必须跋分别传达给被审昂核部门负责人，搬接到报告后，部败门应在一周之内疤分析研究不合格班原因，制定纠正扳措施，明确完成爸日期，并组织实颁施。54跟踪验证拌 板 审核组必须斑对被审

6、核部门采暗取的纠正措施进柏行跟踪，验证其傲实施效果，直至扮措施完全落实，颁消除不合格产生吧的原因为止。摆55编写审核拜报告斑 氨 审核组编写斑内部体系审核报扮告，并报总裁批艾准。内容包括：柏551审核爱目的、范围、依肮据颁552审核爸计划完成情况氨553对不半合格项分布和严白重程度作统计，肮以便有针对性的蔼、重点地氨 邦 采取皑纠正措施。暗554纠正胺措施的完成情况阿。背555对质伴量体系的总体评安价及其改进意见般。案556编写扳人、批准人、分阿发范围背557附件捌：审核计划、检敖查表、不合格项唉报告等。办56审核资料皑的保存。傲 啊 由公司质量埃管理部门保存全八部审核资料，并败作为管理评审工

7、拌作输入的一部分白。相关记录矮61内部体碍系审核计划奥 疤62审核实袄施计划芭63审核检氨查表碍64不合格叭报告罢65不合格搬项记录表捌6捌6内部审核扮报告熬第昂 PAGE 坝3版 扒页拜 氨共板 NUMPAGES 罢1肮页盎HNYA/B案/暗8.2.2摆安2003矮 隘内部体系审核基懊本流程图制定年度审核计划成立内审小组制定审核实施计划审核准确查阅相关文件编写检查表首次会议审核实施现场审核审核小组会议开具不合格报告被审核部门确认不合格汇总分析分析不合格原因末次会议制定纠正措施审核的后续工作及纠正措施跟踪实施纠正措施编制内审报告完成报告批准分发内审报告验证纠正措施提交管理评审修改文件记录存档班

8、第敖 PAGE 搬4澳 吧页哀 爸共扳 NUMPAGES 板1啊页八湖南友谊阿波罗拌股份有限公司癌内部体系年度审搬核计划暗HNYA/B盎/JL版按01熬捌2003把 审核目的：审核范围：审核依据：坝 霸 月份捌部门岸1绊2稗3败4胺5靶6霸7扒8办9笆10耙11扳12捌编制： 翱 扳 氨 鞍 捌 盎 审岸核： 拜 般 斑 八 吧 批准：疤日期： 稗 摆 唉 蔼 办 拜 日敖期： 跋 坝 坝 把 版 日期：昂第叭 PAGE 伴5癌 澳页哎 版共暗 NUMPAGES 靶1埃页扳湖南友谊阿波罗挨股份有限公司审核实施计划靶HNYA/B爱/JL盎癌02俺肮2003把审核目的：版审核范围：伴审核依据：板受

9、审核部门：艾部门负责人：蔼审核组组长：熬审核员：昂日程安排：哎编制： 芭 袄 肮 巴 笆 霸 审佰核： 般 啊 安 盎 碍 批哀准：班日期： 跋 胺 翱 巴 胺 熬 日艾期： 肮 安 摆 按 安 日唉期：班第氨 PAGE 耙6霸 捌页办 把共霸 NUMPAGES 蔼1岸页傲湖南友谊阿波罗靶股份有限公司审核实施计划皑HNYA/B把/JL疤伴03袄艾2003审核目的：蔼审核依据：GB翱/T19001背皑2000 拜 idt背 ISO90板01：2000审核覆盖范围：按审核时间： 摆 般 年 稗月 日至板 柏 年 澳 月 颁日 袄 背 懊 首次白会议时间： 拌 月 傲 日 翱 时 瓣 分澳 败 爱

10、末次班会议时间： 矮 月 澳 日 啊 时 懊 分奥现场审核期间请胺被审核方有关人半员参加下列活动佰：岸 首、矮末次会议：最高爱管理者或其代表挨及与审核有关的靶管理人员参加。败 审核半活动：按审核日埃程安排，被审核癌方有关人员在本叭岗位。审核安排：柏日期瓣时间昂部门扒审核涉及的质量昂管理体系标准要罢求翱 敖 月 拔日隘首次会议罢审核组会议稗 月 半 日盎与总经理、管理胺者代表谈话胺审核会议阿末次会议皑编制： 昂 跋 板 罢 瓣 坝 吧 审核： 啊 氨 爱 版 办 懊 批准：岸日期： 安 版 霸 案 巴 扳 矮 日期： 按 白 爸 肮 暗 八 日期：坝第按 PAGE 叭7巴 爸页澳 绊共盎 NUM

11、PAGES 鞍1耙页败湖南友谊阿波罗办股份有限公司皑内部体系审核检半查表唉HNYA/B百/JL啊疤04耙阿2003办受审部门：扳部门负责人：捌审核员：敖审核日期：半依据标准：班审核的要素：百序号拔审核内容安审核的方式啊编制： 俺 稗 盎 笆 拔 翱 靶 把 白 盎 奥 隘 啊 批准靶：半日期： 搬 挨 肮 半 摆 罢 啊 埃 笆 霸 矮 拌 昂 日期摆：败第耙 PAGE 拌8啊 耙页爸 碍共碍 NUMPAGES 坝1败页绊湖南友谊阿波罗哎股份有限公司不合格报告柏HNYA/B绊/JL耙蔼05爸癌2003翱受审核部门：氨部门负责人：捌审核员：袄审核日期：隘不合格事实描述盎：板不符合要素： 稗 蔼

12、唉 氨 班 懊 癌 霸 凹（审核员）签名稗 昂 胺 皑不合格类型：1皑 靶 2 蔼 3败 办 扮 案 鞍 颁 坝 疤 日期 昂 哎 白 隘原因分析及采取皑的纠正措施：案 岸 埃 吧 伴 坝 邦 吧 澳 罢 捌 （部门负般责人）签名： 绊 癌 挨 俺 阿 敖 翱 扮 艾 疤 扳 罢 哎 爱 （审核扮员）确认： 颁 埃 搬 霸 耙 暗 爸 瓣 啊 巴 搬 靶 阿 翱 半 碍 办 埃 日期： 百 盎 阿 哀纠正措施的验证半：扮 跋 败 扒 皑 岸 跋 白 奥 岸 吧 （埃审核员）签名：瓣 鞍 败 柏 拜 耙 捌 把 扳 癌 按 拔 板 芭 皑 罢 凹 日期：俺 昂 爱 傲注：不合格类型搬有：1、体系

13、性案不合格；2、实艾施性不合格；3哀、效果不合格：斑编制： 拔 翱 翱 白 吧 背 巴 八 唉 板 坝 案 胺 批准哀：盎日期： 瓣 巴 跋 翱 胺 奥 摆 翱 巴 耙 爱 版 搬 日期澳：皑第拜 PAGE 癌9霸 笆页绊 把共邦 NUMPAGES 癌1疤页蔼湖南友谊阿波罗把股份有限公司不合格报告扒HNYA/B熬/JL俺氨06扒耙2003爸序号笆不合格事实爸不合格类型佰发生部门按责任人确定版审核员： 巴 白 艾 盎 澳 俺 颁 罢 隘 审核日期：拜第傲 PAGE 跋10绊 罢页耙 绊共扒 NUMPAGES 扒1敖页暗湖南友谊阿波罗靶股份有限公司不合格报告懊HNYA/B啊/JL哀癌07柏斑2003班审核目的：败审核范围：叭审核依据：昂审核日期：班受审核部门：傲部门负责人：挨审核组组长：叭审核员：翱审核计划实施情半况：胺存在的主要问题案：昂体系运行情