《证券市场基本法律法规》单选测试卷

1、精选优质文档-倾情为你奉上精选优质文档-倾情为你奉上专心-专注-专业专心-专注-专业精选优质文档-倾情为你奉上专心-专注-专业单项选择题(本大题共100小题，每小题1分，共100分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1单选题 以下不属于集合资产管理业务特点的有（）。 A.集合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多。 B.投资范围有限定性和非限定性之分 C.客户资产必须进行托管 D.通过专门账户投资运作 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A集合资产管理业务的特点是：集合性，即证券公司与客户是一对多。投资范围有限定性和非限定性之分

2、。客户资产必须进行托管。通过专门账户投资运作。较严格的信息披露。选项A“证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多”属于专项资产管理业务的特征。 2单选题 证券自营业务的特点不包括（）。 A.决策的自主性 B.交易的风险性 C.交易的任意性 D.收益性不确定性 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C证券自营业务的特点包括：决策的自主性、交易的风险性及收益的不确定性，其中，决策的自主性是其首要特点。 3单选题 下列不属于法定的公司高级管理人员的是（）。 A.财务负责人 B.副经理 C.上市公司董事会秘书 D.高级法律顾问 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D中华人民共和国公司法第二百一十六

3、条规定，公司高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。 4单选题 证券自营业务的禁止行为不包括（）。 A.委托其他证券公司代为买卖证券 B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 C.设立专用账户交易 D.将自营业务与代理业务混合操作 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C证券自营业务的禁止行为包括：禁止内幕交易。禁止操纵市场。其他禁止的行为：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用：将自营业务与代理业务混合

4、操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。 5单选题 下列关于证券自营业务的认识不正确的是（）。 A.证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券 B.不以盈利为目的 C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性 D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为。证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性。在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为。 6单选题 甲、乙两公司与郑某

5、、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中，符合公司法律制度规定的是（）。 A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资 B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资 C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资 D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C根据规定，股东不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。因此选项A、B、D中所述的出资方式是错误的。 7单选题 根据证券法律法规的相关规定，收购要约的期限为（）日。 A.3045 B.

6、3060 C.3075 D.6090 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B根据证券法第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，且不得超过60日。 8单选题 （）是指证券公司信息技术系统发生故障，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。 A.操作风险 B.技术风险 C.合规风险 D.管理风险 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通信设施等)发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承

7、担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。 9单选题 下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是（）。 A.决定公司的经营计划和投资方案 B.审议批准董事会的报告 C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为 D.监督董事在执行职务时违法的行为 参考答案：B参考解析：【答案及解析】B本题A选项是董事会的职权。选项C、D是监事会的职权。 10单选题 证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。 A.风险揭示书 B.客户须知 C.证券交易委托代理协议书 D.客户交易结算资金存管合同 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D证券公司、指定商业银行根据与客户签订的客户

8、交易结算资金存管合同，为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。 11单选题 下列各项中，不属于我国公司法对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是（）。 A.股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序 B.董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序 C.公司组织形式变更的规定 D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C除选项A、B、D外，有限责任公司的设立和组织机构的规定主要内容还包括：公司章程的必备内容；注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务，设立登记，

9、出资证明书和股东名册的主要内容；股东查阅、复制公司有关资料的规定；经理的聘任及职权；监事会的设立及监事的选任，监事会的职权，监事会的议事方式和表决程序；一人有限责任公司的相关规定；国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员。 12单选题 申请设立期货公司，除应符合中华人民共和国公司法(以下简称公司法)的规定，还应具备的条件包括（）。 A.年盈利超过人民币3000万元 B.注册资本最低限额为人民币3000万元 C.注册资本最低限额为人民币2000万元 D.注册资本最低限额为人民币1500万元 参考答案：B参考解析：【答案及解析】B申

10、请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法(以下简称公司法)的规定，并具备下列条件：注册资本最低限额为人民币3000万元。董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。有符合法律、行政法规规定的公司章程。主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。有合格的经营场所和业务设施。有健全的风险管理和内部控制制度。国务院期货监督管理机构规定的其他条件。 13单选题 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（）。 A.“证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称” B.“集合资产管理计划名称

11、” C.“证券公司名称集合资产管理计划名称” D.“资产托管机构名称集合资产管理计划名称” 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称”。14单选题 申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有（）万元人民币以上的注册资本。 A.500 B.100 C.300 D.200 参考答案：B参考解析：【答案及解析】B根据证券、期货投资咨

12、询管理暂行办法第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应-3具备的条件之一就是有100万元人民币以上的注册资本。 15单选题 中华人民共和国证券法规定，证券公司的组织形式为（）。 A.私营合伙企业 B.私营独资企业 C.有限责任公司或股份有限公司 D.非法人组织形式 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C中华人民共和国证券法第一百二十三条规定，本法所称证券公司是指依照中华人民共和国公司法和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。 16单选题 （）是证券投资咨询业务的一种基本形式。 A.证券经纪业务 B.融资融券业务 C.证券营销业务 D.证券投资顾问业务 参考答案

13、：D 参考解析：【答案及解析】D本题考察熟悉发布证券投资咨询业务的分类。注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(投资顾问)；注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(分析师)。 17单选题 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。 A.50人 B.200人 C.100人 D.300人 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。 18单选题 上市公司设独立董事，具体办法由（）规定。 A.中国证监会 B.证券公司 C.证券交易所 D.国务院 参考

14、答案：D 参考解析：【答案及解析】D中华人民共和国公司法第一百二十三条规定，上市公司设独立董事，具体办法由国务院规定。 19单选题 以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是（）。 A.证券分析师必须以真实姓名执业 B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益 C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务 D.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性

15、与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。20单选题 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形（）。 A.暂不需要关注 B.应主动向所在机构的管理层说明 C.主动向监管机关报告 D.持续关注 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B证券业财务与会计人员执业行为规范第十六条规定，财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。 21单选题 证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活

16、动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得处以（）。 A.3万元以下罚款 B.3万元以上10万元以下罚款 C.1万元以上10万元以下罚款 D.10万元以下罚款 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A根据证券公司监督管理条例的规定，证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得。并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款。 22单选题 某有限责任公司召开股东会，决议与其他公司进行合并，该决议必须经（）。 A.代表23以上表决权的股东表决同意 B.出席会议的23股东一

17、致同意 C.出席会议的全体股东一致同意 D.代表12以上表决权的股东表决同意 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A有限责任公司的合并由公司股东会作出特别协议，即经过代表23以上表决权的股东通过才可以进行。需要注意的是，国有独资公司的合并由国有资产监督管理机构决定。 23单选题 关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的是（）。 A.监管机构终止审查 B.监管机构不溯及既往 C.保荐机构更换保荐代表人后可不撤回 D.保荐机构应当撤回推荐 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D证券发行上市保荐业务管理办法第七十三条规定，保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或

18、者被撤销保荐代表人资格的，保荐业务负责人、内核负责人应承担相应的责任，对已受理的该保荐代表人具体负责推荐的项目，保荐机构应当撤回推荐；情节严重的，责令保荐机构就各项保荐业务制度限期整改，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人，逾期仍然不符合要求的，撤销其保荐机构资格。 24单选题 证券公司办理定向资产管理业务时，由（）行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.证券公司 B.客户 C.托管银行 D.交易所 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户书面委托证券公司行使权利的除外。 25单选题 下列各项中，不属

19、于中华人民共和国证券法(以下简称证券法)规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）。 A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的 B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的 C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的 D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D根据中华人民共和国证券法(以下简称证券法)第十一条规定，发行人中请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 26单选题 客户融券卖出

20、证券时，融券保证金比例不得低于（）。 A.20% B.50% C.130% D.150% 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B客户融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于50%。27单选题 定向资产管理合同的共同签署机构及人员不包括（）。 A.证券登记结算机构 B.资产托管机构 C.证券公司 D.客户 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规和相关的规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利和义务。 28单选题 证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，

21、在与客户签订证券交易委托代理协议书时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。 A.每年 B.每两年 C.每三年 D.不定期 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议书时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。 29单选题 上市公司或其关联公司持有证券经营机构（

22、）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。 A.5% B.10% C.20% D.50% 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B上市公司或其关联公司持有证券经营机构10%以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。 30单选题 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。 A.董事会 B.司法机关 C.所在机构的高级管理人员 D.中国证监会或者中国证券业协会 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D按照证券业从业人员执业行为准则的规定，机构或者其管理人员对证券

23、业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。31单选题 证券公司的资产管理业务不包括（）。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.专项资产管理业务 D.特定资产管理业务 32单选题 下列不属于股份公司股东大会行使的职权是（） A.决定聘任或解聘公司经理及其报酬事项 B.对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议 C.对发行公司债券作出决议 D.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A选项A在董事会的职责范围内。股东大会行使下列职权：决定公司的经营方针和投资计划；选举和更换董事，决定

24、有关董事的报酬事项；选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；审议批准董事会的报告；审议批准监事会的报告；审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；对公司增加或者减少注册资本作出决议；对发行公司债券作出决议；对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议；修改公司章程。 33单选题 下列（）情形中，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 A.收取客户应当归还的资金、证券 B.客户投资股票 C.为客户进行融资融券交易的结算 D.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金 参考答案：B

25、 参考解析：【答案及解析】B。除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：为客户进行融资融券交易的结算；收取客户应当归还的资金、证券；收取客户应当支付的利息、费用、税款；按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物；收取客户应当支付的违约金；客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金或在维持担保比例超出规定比例时按照规定提取有关证券和资金；法律、行政法规和证监会规定的其他情形。 34单选题 根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。 A.国债 B.股票 C.基金 D.企业债券 参考答案：B 参考解析：【答

26、案及解析】B证券法第四十三条规定：“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。” 35单选题 下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的说法中，不正确的是（）。 A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% B.净资本与净资产的比例不得低于40% C.净资本与负债的比例不得低于8% D.净资产与负债的比例不得低于30% 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D证券公司风险控制指标管理办法第二十条规定，证券公

27、司必须持续符合下列风险控制指标标准：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。净资本与净资产的比例不得低于40%。净资本与负债的比例不得低于8%。净资产与负债的比例不得低于20%。 36单选题 根据我国公司法，股东大会应当每年召开一次年会。当出现董事人数不足法定人数等法定情形时，应当在（）内召开临时股东大会。 A.15日 B.1个月 C.2个月 D.3个月 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C本题考点是临时股东大会的召开。公司法第一百零一条：“股东大会应当每年召开一次年会。下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：(一)董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二

28、时”。 37单选题 证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上。 A.半年 B.1年 C.2年 D.3年 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上。 38单选题 （）于2013年5月24日联合发布了股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)，标志着这一创新业务的正式推出已具备制度基础。 A.中国证监会、中国证券登记结算有限责任公司 B.深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司 C.上海证券交易

29、所、中国证券登记结算有限责任公司 D.中国证券业协会、中国证券登记结算有限责任公司 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司于2013年5月24日联合发布了股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)，标志着这一创新业务的正式推出已具备制度基础。 39单选题 证券业内通常将财务顾问业务纳入（）业务范畴。 A.投资银行 B.商业银行 C.中央银行 D.非银行 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。40单选题 下列各项不属于我国证券法规定的证券交易内容的是（）。 A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和

30、公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形 B.要约收购的条件及收购要约的内容 C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式 D.信息披露的一般原则规定及要求 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B证券法关于证券交易的主要内容除选项ACD外，还包括：不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定；中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定；操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。要

31、约收购的条件及收购要约的内容属于证券法对上市公司收购的规定。 41单选题 目前按照证券法的要求，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义（）管理。 A.银证转账 B.多个账户 C.分类账户 D.单独立户 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。根据这一规定，证券公司已全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。 42单选题 公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。 A.百分之五以上百分之十五以下 B.百分之二以上

32、百分之十以下 C.百分之五以上百分之二十以下 D.百分之十以上百分之二十以下 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A中华人民共和国公司法第二百条规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。 43单选题 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。 A.业务决策机构业务执行部门董事会分支机构 B.业务决策机构董事会业务执行部门分支机构 C.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构 D.业务决策机构业务执行部门分支机构董事会 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C融资融券业务的决策与授权体系原则上

33、按照“董事会业务决策机构业务执行部门分支机构”的架构设立和运行。 44单选题 限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。 A.10% B.20% C.50% D.70% 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。 45单选题 下列未公开信息中，不属于内幕信息的是（）。 A.公司分配股利的计划 B.公司增资的计划 C.董事、监事、高级管理人

34、员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20% 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D中华人民共和国证券法第七十五条第二款规定，下列信息皆属内幕信息：本法第六十七条第二款所列重大事件。公司分配股利或者增资的计划。公司股权结构的重大变化。公司债务担保的重大变更。公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。上市公司收购的有关方案。国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。 46单选题 下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法，错误

35、的是（）。 A.以代理人的身份从事证券交易 B.尽量使买卖双方按自己的意愿成交 C.不以自己的资金进行证券买卖 D.收入来源为买卖价差 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D证券经纪业务中证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为收入，所以证券经纪业务的收入来源是佣金；证券自营业务的收入来源则为买卖价差。 47单选题 中国证监会的非现场检查不包括（）。 A.证券公司的年度报告 B.董事会报告 C.制度与人员的检查 D.财务报表附注 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C本题考查中国证监会的非现场检查。非现场检查主要包括证券公司的年度报告、董事会报告、财务报表附注、与承销业务有关的自查内容

36、等内容。C是现场检查的内容。 48单选题 证券自营业务的含义的说法不正确的是（）。 A.经证监会批准 B.以营利为目的 C.净资本不得低于5000万元人民币 D.能够任意买卖有价证券 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D证券自营业务的含义为：只有经证监会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不低于5 000万元人民币。自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；

37、并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。 49单选题 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。 A.行政拘留 B.撤销任职资格或者证券从业资格 C.警告 D.罚款。 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警

38、告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。50单选题 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报相关机构备案，其中相关机构不包括（）。 A.公司住所地中国证监会派出机构 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.证券登记结算机构 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报：证券交易所；证券登记结算机构；公司住所地中国证监会派出机构备案。 51单选题 证券公司将客户的资

39、金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。 A.1倍以上5倍以下 B.3万元以上30万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.1万元以上10万元以下 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。52单选题 公司分配当年税后利润，应当提取利润的（）列入公司法定公积金，

40、公司法定公积金累计额为公司注册资金的（）以上的，可以不再提取。 A.10%，50% B.50%，50% C.10%，10% D.50%，10% 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A根据中华人民共和国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取。 53单选题 被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。 A.2 B.1 C.5 D.3 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：不符合申请投资主办人注册规定的条件。被监管机构采取重大行政监管措施未满

41、2年。被协会采取纪律处分未满2年。未通过证券从业人员年检。尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。其他情形。 54单选题 在修订后的证券法实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。 A.1亿元，5亿元 B.2亿元，5亿元 C.1亿元，10亿元 D.5亿元，10亿元 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A在修订后的中华人民共和国证券法实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证

42、券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。 55单选题 证券市场的三公原则是（） A.公开、公平、公正 B.公开、公信、公正 C.公开、公平、公信 D.公信、公平、公正 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。 56单选题 下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（）。 A.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的，股东补足其差额，其他股东无须承担连

43、带责任 B.公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额 C.股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后，无须承担其他责任 D.股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作价 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东承担连带责任。故A项说法错误。有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。故B项说法错误。股东不按规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东

44、承担违约责任。故C项说法错误。 57单选题 证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制，自营业务决策机构设立的三级体制不包括（）。 A.董事会 B.股东大会C.投资决策机构 D.自营业务部门 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B自营业务决策机构原则上应当按照董事会投资决策机构自营业务部门的三级体制设立。董事会是自营业务的最高决策机构，负责确定自营规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实；投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等；自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据

45、授权负责具体投资项目的决策和执行 工作。 58单选题 关于证券市场禁入，以下说法中错误的是（）。 A.被采取禁入措施的人员，其在所在机构的任职职务自动解除 B.当事人有要求举行听证的权利 C.在禁人期间，当事人不得在上市公司担任董事职务 D.采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A根据证券市场禁入规定的要求，被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。 59单选题 上市公司应当在每一会

46、计年度第3个月、第9个月结束后的（）内编制完成季度报告并披露。 A.2周 B.4周 C.1个月 D.2个月 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成季度报告并披露。 60单选题 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。 A.警告 B.罚款 C.没收非法所得 D.撤销相关业务许可 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D中华人民共和国证券法规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。 6

47、1单选题 证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（）。 A.从事证券相关行业经历两年 B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同 C.取得证券投资咨询执业资格 D.实际从事发布证券研究报告业务 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。 62单选题 根据我国公司法，股份有限公司董事会作出决议，必须经（）通过。 A.出席会议董事的过半数 B.全体董事的过半数 C.出席会议董事的三分之二以上 D.全体董事的三分之二以上 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B本题考

48、点是董事会的议事规则。参照公司法第一百一十二条规定：董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。董事会决议的表决，实行一人一票。 63单选题 证券公司在与客户签订融资融券合同后，其营业部应当为客户开立（）。 A.信用资金台账 B.信用交易担保资金账户 C.信用资金账户 D.融资专用资金账户 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A证券公司在与客户签订融资融券合同后，其营业部应当为客户开立信用资金台账，同时通知商业银行根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。客户只能开立1个信用资金账户。 64单选题 资产管理业务管理的基本原则不包括（）。 A.守法守规

49、B.公平公正 C.分散管理 D.约定运作 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C资产管理业务的基本原则包括集中管理，而不是分散管理。 65单选题 下列关于证券公司自营业务的说法不正确的有（）。 A.自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定 B.自营业务部门是自营业务的执行机构 C.证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用 D.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会

50、认可的其他证券，以获取盈利的行为。自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。 66单选题 根据中华人民共和国证券法规定，申请公司债券上市交易应当向证券交易所报送的文件不包括（）。 A.公司章程 B.公司营业执照 C.申请公司债券上市的董事会决议 D.公

51、司债券使用管理办法 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：上市报告书。申请公司债券上市的董事会决议。公司章程。公司营业执照。公司债券募集办法。公司债券的实际发行数额。证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。 67单选题 基金销售人员应依法为（）保守秘密。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金份额持有人 D.基金销售机构 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】A熟悉基金销售机构禁止行为的类型。 基金销售人员应依法为基金份额持有人保守秘密,不得泄露投 资者买卖、持有基金份额的信

52、息或其他信息。68单选题 证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。 A.业务执行部门 B.业务决策机构 C.董事会 D.分支机构 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。 69单选题 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件不包括（）。 A.建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 B.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内

53、部隔离制度 C.财务顾问主办人不少于5人 D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D本题考查证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件。选项D，应为公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。 70单选题 下列关于国有独资公司组织机构的表述中，符合公司法规定的是（）。 A.国有独资公司的股东是国有资产监督管理机构 B.国有独资公司中董事会行使股东会的职权 C.国有独资公司董事长由董事会选举产生 D.国有独资公司监事由董事长任命 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A国有独资公司只有一名股东，股

54、东只能是国有资产监督管理机构；国有独资公司不设股东会，由国有监督管理机构行使股东会的职权；董事长由国有资产监督管理机构从董事会成员中指定；国有独资公司的监事会成员由国有资产监督管理机构委派。71单选题 2007年8月，（）正式颁布实施公司债券发行试点办法，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。 A.中国人民银行 B.中国证监会 C.国务院 D.中国银监会 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B2007年8月，中国证监会正式颁布实施公司债券发行试点办法。 72单选题 证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（）。 A.资产管理业务人员均应具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历

55、B.最近3年未受到过行政处罚或者刑事处罚 C.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 D.净资本不低于1亿元人民币 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；最近1年未受到过行政处

56、罚或者刑事处罚；中国证监会规定的其他条件。 73单选题 按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。 A.证券交易所 B.证券公司 C.中国证券登记结算有限责任公司 D.中国结算公司上海分公司或深圳分公司 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或深圳分公司及其代理点开立证券账户。 74单选题 有限责任公司与股份有限公司最主要的区别在于（）。 A.公司的注册资本多少 B.公司是否具有法人资格 C.股东享有的权利 D.公司是否发行等额股份 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D该题考查考生对股份有限公司和有限责任公司

57、的区别，股份有限公司的全部资本必须划分为等额股份，并采取股票的形式，有限责任公司则不必一定划分为等股份。75单选题 甲、乙、丙准备注册成立一家证券公司，拟定的注册资本为5000万元，下列情形中，不符合法律规定的有（）。 A.采取发起设立方式，首次出资1000万元 B.采取发起设立方式，首次出资1500万元 C.采取募集方式设立，发起人出资1000万元 D.采取募集方式设立，发起人出资1750万元 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C采取募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。另外，证券公司设立不采用认缴资本金制度。 76单选题 （）对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

58、。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券登记结算机构 D.证券公司 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。 77单选题 证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。 A.1，2 B.2，1 C.1，1 D.2，2 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后2个

59、完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。 78单选题 中华人民共和国证券法(以下简称证券法)明文列示的证券公司操纵市场行为（）。 A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流人股市 C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券 D.经客户的委托为客户买卖证券 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A只有选项A属于中华人民共和国证券法明文列示的证券公司操纵市场行为。 79单选题 证券市场按层次结构关系，可以分为

60、（）。 A.发行市场和交易市场 B.集中市场和场外市场 C.股票市场和债券市场 D.国内市场和国际市场 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A层次结构是指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称一级市场或初级市场，是指发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定以及发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称二级市场、流通市场或次级市场，是已发行的证通过买卖交易实现流通转让的市场。 80单选题 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形，下列符合该情形的是（）。 A.财务顾问的