备考XXXX-《证券交易》模拟题及参考答案(一)

1、 12/12 FILENAME 备考2021模拟题及参考答案一.docTopSage.TopSage FILENAME 备考2021模拟题及参考答案一.doc 11/12：.；备考2021模拟题及参考答案一一、单项选择题1 是用来证明证券持有人有权获得相应权益的凭证。A国债B证券C股票 D基金2证券买卖的特征主要表如今三个方面，分别为证券的 、收益性和风险性。A市场性 B流动性C动摇性 D套现性3证券买卖必需遵照“ 三个原那么。A流动、收益、风险 B公示、公平、公正C公开、公平、公正 D年报、季报、月报4证券买卖种类通常是根据 来划分的。A买卖主体 B买卖对象C买卖单位 D买卖金额5关于证券买

2、卖所的职能，下面说法错误的选项是 。A接受上市恳求、安排证券上市B设立证券登记结算机构C对上市公司进展运营D提供证券买卖的场所和设备6证券买卖所会员该当向证券买卖所履行一些定期报告义务，其中包括“每年 前报送上年度经审计财务报表和证券买卖所要求的年度报告资料。A6月30日 B12月31日C8月31日 D4月30日7证券经纪业务是指 经过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。A证券买卖所 B证券公司C商业银行 D基金公司8证券公司的客户开立资金账户 办理。A可以经过网络在线方式B须本人到证券营业部柜台C可以经过方式D可以由其他人代理到证券营业部柜台9客户办理委

3、托买卖证券时，必需 。A向中国证券监视管理委员会下达委托指令B本人亲身到股份公司办理C向证券公司指定托管银行下达委托指令D向证券经纪商下达委托指令10我国证券买卖所规定，不同证券的买卖采用不同的计价单位，下面说法错误的选项是 。A债券质押式回购为每百元资金到期年收益B基金为每份基金价钱C权证为每股价钱D债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价钱11在证券委托执行时，申报方式有 。A上证股申报和深证股申报BA股申报和B股申报C有形席位申报和无形席位申报D个人席位申报和机构席位申报12在我国，证券买卖所内的证券买卖按 原那么竞价成交。A机构优先、价钱优先B价钱优先、时间优先C数量优先、时间优先D

4、价钱优先、数量优先13有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价钱和申报时间分别为：甲的卖出价3.50元，时间13:35；乙的卖出价3.20 元，时间13:40；丙的卖出价3.55元，时间13:25；丁的卖出价3.20元，时间13:38。那么这四位投资者买卖的优先顺序为 。A甲、乙、丙、丁 B甲、乙、丁、丙C丁、乙、甲、丙 D丁、乙、丙、甲14按照我国证券买卖所的有关规定，未成交的证券买卖申报，在无撤单的情况下，证券委托 有效。A当时 B一周C当日 D1小时内15根据现行制度规定，无论证券买入或卖出，ST股票和* ST股票价钱涨跌幅度不得超越 。A15 B10C无限制 D516为保证

5、税源，简化印花税缴款手续，现行的做法是由 。A中国结算公司直接同投资者办理收取B税务机关直接扣缴C证券监管部门担任收缴D证券公司在同投资者办理交收过程中代为扣收17在我国，证券账户是指中国结算公司为恳求人开出的记载其证券持有及变卦的 。A利益凭证 B权益凭证C股东凭证 D义务凭证18在我国，开立证券账户应坚持合法性和 的原那么。A独立性 B真实性C主体明确性 D外乡性19目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要根据是 经证监会同意发布的。A2021年4月 B2006年7月C2003年7月 D2002年12月20在我国，绝大多数股票采用了 。A网上定价发行 B认购发行C网下定价发行 D网上竞价发

6、行21根据的规定，对于股票上网发行操作流程，下面正确的程序应是 。A结算与登记投资者申购申购资金冻结、验资及配号摇号抽签、中签处置申购资金解冻B申购资金冻结、验资及配号投资者申购申购资金解冻摇号抽签、中签处置结算与登记C投资者申购申购资金冻结、验资及配号摇号抽签、中签处置申购资金解冻结算与登记D投资者申购摇号抽签、中签处置申购资金冻结、验资及配号申购资金解冻结算与登记22在我国，B股的现金红利发放日为 。AT11日 BT3日CT日 DT6日23假设在上海证券买卖所，A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。那么A公司股票和权证次日可以上涨或下跌的幅度分别为 。A1.

7、6元，2元 B0.8元，1元C3.2元，1.6元 D2.4元，2元24深圳证券买卖所配股操作流程中，配股认购于 开场。AR6日 BR1日CR日 DR7日25在证券买卖所里，大宗买卖是指 。A机构对机构的证券买卖B单笔数额较大的证券买卖C基金与保险资金之间的证券买卖D多笔数量较大的证券买卖26深圳证券买卖所为提高大宗买卖市场效率，丰富买卖效力手段，自 起，启用综合协议买卖平台以下简称“协议平台，取代原有大宗买卖系统。A2021年1月18日 B2021年5月1日C2006年7月12日 D2021年1月12日27上市公司该当在股票买卖实行退市风险警示之前 买卖日发布公告。A10个 B1个C30个 D

8、5个28我国证券买卖所A股是在权益登记日的 对该证券作除权、除息处置。A前一日 B次一买卖日C次二买卖日 D当日29一切境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超越该上市公司股份总数的 。A50 B20C16 D3030证券自营业务是指 。A经中国证券业协会同意运营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用本人名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。B经中国证监会同意运营证券自营业务的证券公司用客户资金和筹集的各种资金，用本人名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。C经中国证监会同意运营证券

9、自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用中国证监会的名义开设的证券账户买卖依法公开发行或其他有价证券，以获取盈利的行为。D经中国证监会同意运营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用本人名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。31 是指因不可预见和控制的要素导致市场动摇，呵斥证券公司自营亏损的风险，也是证券公司自营业务面临的主要风险。A运营风险 B市场风险C利率风险 D合规风险32中国证监会公布的规定：证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超越 ，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A30 B100C5

10、 D50033根据第四十五条的规定，每年 ，证券买卖所向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。A6月30日和12月31日过后的30日内B3月31日C1月31日和7月31日过后的30日内D 12月31日之前34在证券的自营买卖业务中，证券公司作为投资者，买卖的收益与损失 。A部分由证券公司本身承当B完全由证券公司本身承当C完全由证券公司客户承当D由证券公司和受托管理的客户分别承当35证券公司从事资产管理业务，该当净资本不低于 元人民币。A10亿 B2亿C1亿 D5亿36证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超越该证券发行总量的 。A20 B50C5 D1037自

11、然人不得用 参与定向资产管理业务。A靠抵押物品获得的贷款资金 B筹集的他人资金C信誉卡取现的资金 D本人持有的证券38 该当担任证券公司的集合资产管理方案资产净值估值等会计核算业务。A证券公司 B会计师事务所C证券买卖所 D托管机构39监管机构对集合资产管理方案申购新股的规定，下面说法正确的选项是 。A不设申购上限B不设申购下限C金额上限是1亿元，申购数量不限D申购数量不得超越500万股40证券公司、托管机构该当保证客户可以按照集合资产管理合同商定的时间和方式，至少 披露一次集合方案份额净值。A每月 B每个季度C每周 D每个任务日41 主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理

12、的客户资产遭到损失。A管理风险 B合规风险C运营风险 D市场风险42“证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保，证券公司将遭到的处分是 。A给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。B责令矫正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务答应。C责令矫正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务答应。D责令矫正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏10万元的

13、，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务答应。43证监会派出机构该当自收到“证券公司恳求融资融券业务试点资料之日起 内，向证监会出具能否赞同恳求人开展融资融券业务试点的书面意见。A5个任务日 B30个任务日C60个任务日 D10个任务日44客户要在证券公司开展融资融券业务，应由 向证券公司营业部提出恳求。A客户本人 B信托公司C客户委托他人 D证券买卖所45融资融券业务合同应商定客户从事融资融券买卖的 ，商定内容该当符合证券买卖所的有关规定。A维持担保比例和计算公式B补仓价钱C补仓后应到达的维持担保比例D证券公司要求客户补仓的通知方式46证券公司对客户融资融券的额度按现行

14、规定不得超越客户提交保证金的 ，期限不超越 。A2倍，6个月 B3倍，8个月C5倍，10个月 D10倍，1年47客户融资买入、融券卖出的证券，标的证券为股票的，该股票应在买卖所上市买卖满 。A1年 B1个月C3个月 D6个月48融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资买卖金额的比例，计算公式为 。A融资保证金比例=保证金融券卖出证券数量卖出价钱100%B融资保证金比例=保证金融券卖出证券数量买入价钱100%C融资保证金比例=保证金融资买入证券数量买入价钱100%D融资保证金比例=融资买入证券数量保证金买入价钱100%49证券公司融资融券业务中，对市场风险能够导致的市场动摇、买卖异常及

15、危及市场平安等问题，证券买卖所采取措施进展控制，其中包括：单只标的证券的融资余额到达该证券上市可流通市值的 时，买卖所可以在次一买卖日暂停其融资买入，并向市场公布。A20 B25C60 D5050根据人民银行1997年的通知， 不得参与买卖所债券回购买卖。A证券公司 B保险公司C商业银行 D信托公司51证券买卖所质押式回购的申报要求中，报价方式是以债券回购买卖资金的 进展报价A日收益率 B月收益率C季收益率 D年收益率52深圳证券买卖所规定，债券回购买卖的申报单位为 。A份 B手C张 D股53银行间债券市场回购买卖中， 是指参与者必需按照买卖系统规定的格式内容填报本人的买卖意向。A单边报价 B

16、公开报价C自主报价 D格式化询价54上海证券买卖所国债买断式回购的最小报价变动 。A01元 B001元C100元 D0001元55我国内地B股证券市场采用的滚动交收周期时间为 。AT2 BT1CT3 DT056在上海证券买卖所，当资金交收账户余额缺乏以履行其资金交收责任时，结算参与人应于 经过PROP系统向其资金交收账户划付款项。AT十1日16：00前 BT十1日09：00前C当日16：00前 D当日24：00前根据案例，回答5760题。案例：某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4 000万元，两种券的规范券折算率分别为 115和 125。当日该公司上午买入R028种类5 0

17、00万元，成交价钱350；下午卖出 B券面值4 000万元，成交价钱126元百元。57回购买卖清算：应收资金为 。A5000万元 B5040万元C1200万元 D6200万元58国债现货买卖清算：应收资金为 。A5000万元 B1200万元C5040万元 D4880万元59规范券库存余额为 。A-1 200万元 B1 200万元C-0万元 D-3620万元60当日资金清算净额为 。A5 200万元 B7 420万元C6 420万元 D3620万元二、不定项选择题1关于证券买卖的特征，下面说法错误的选项是 。A证券之所以可以流动，就是由于它能够为持有者带来一定收益。B证券需求有流动机制，由于只需

18、经过流动，证券才具有较强的变现才干。C证券不需求有流动机制，证券流动会呵斥价值损失。D经济开展过程中存在许多不确定要素，所以证券在流动中也存在因其价钱的变化给持有者带来损失的风险。2根据发行主体的不同，债券主要有 。A政府债券 B金融债券C房产债券 D公司债券3证券投资者可以分为 两大类。A养老投资者 B个人投资者C理财投资者 D机构投资者4证券登记结算机构应履行的职能包括 。A提供平安、便利、迅捷的买卖与买卖后效力B证券的存管和过户C证券持有人名册登记D提供证券买卖的场所和设备5在电子化买卖情况下，证券买卖的根本过程包括 等几个阶段。A结算 B开户C成交 D委托6证券买卖所普通买卖席位的获得

19、，需求的条件包括 。A须是境内机构 B具有政府背景C交纳席位费 D具有会员资历7在证券经纪业务中，包含的要素有 。A证券买卖所 B委托人C证券买卖对象 D证券经纪商8上海证券买卖所和深圳证券买卖所经过竞价买卖进展证券买卖的申报数量，下面说法正确的选项是 。A上海证券买卖所规定买入股票申报数量必需是100股或其整数倍。B上海证券买卖所规定卖出股票时，余额缺乏100股的部分，应一次性申报卖出。C深圳证券买卖所规定买入股票申报数量必需是500股或其整数倍。D上海证券买卖所规定卖出股票时，余额缺乏100股的部分，可多次申报卖出。9关于证券委托买卖时限价委托方式的优点有 。A没有价钱上的限制B证券可以客

20、户预期的价钱或更有利的价钱成交C成交迅速且成交率高D有利于客户实现预期投资方案，谋求最大利益10下面哪些情况下，证券买卖所市场一定休市 。A国家法定假日 B每周一至周五C证券买卖所公告的休市日 D每周六11在我国证券买卖市场，延续竞价时，成交价钱确实定原那么包括 。A买入申报价钱高于即时提示的最低卖出申报价钱时，以即时提示的最低卖出申报价钱为成交价。B最高买入申报与最低卖出申报价位一样，以该价钱为成交价。C买入申报价钱高于即时提示的最低买入申报价钱时，以即时提示的最低买入申报价钱为成交价。D卖出申报价钱低于即时提示的最高买入申报价钱时，以即时提示的最高买入申报价钱为成交价。12在上海证券买卖所

21、买卖无价钱涨跌幅限制的证券，延续竞价阶段的有效申报价钱应符合的规定包括 。A申报价钱不高于即时提示的最低卖出价钱的110且不低于即时提示的最高买入价钱的90；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130且不低于该平均数的70。B即时提示中无买入申报价钱的，即时提示的最低卖出价钱、最新成交价钱中较低者视为前项最高买入价钱。C即时提示中无卖出申报价钱的，即时提示的最高买入价钱、最新成交价钱中较高者视为前项最低卖出价钱。D当日无买卖的，前收盘价钱视为最新成交价钱。13投资者教育主要是经过 等多种方式进展。A证券营业部设立“投资者园地B公司网站C买卖委托系统D电视、报刊、网络14下面关于证券经纪

22、业务合规风险的防备措施，描画错误的选项是 。A证券公司要加强合规文化建立，从高级管理人员到普通员工都要加强法治观念和合规认识。要从指点思想上结实树立依法、合规、诚信、公平的运营理念，进而转化成全体员工在业务运营中的自觉行为。B要建立健全各项规章制度，严厉按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度。制定一致、完善、规范化的经纪业务操作规程，做到各项业务 都有章可循，业务操作规范化、规范化。证券公司应设立合规总监。合规总监是公司的合规担任人，对公司及其任务人员的运营管理和执业行为的合规性进展审查、 监视和检查。C强化岗位制约和监视，对经纪业务主要部门和岗位实行相互交融的管理制度。经纪业务营销、

23、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应加强联络，注重混合操作。D对客户买卖结算资金实行本人独立存管，对经纪业务账户管理、买卖、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中一致管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行每日复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制。15证券经纪业务管理风险的防备措施包括 。A要加强经纪业务营销管理。证券公司应对全公司所属营业部、全部营销人员的营销活动进展有序组织、合理分工、统筹管理；要明确营销人员的授权范围、业务职责、组织控制、绩效考核及制止行为。B建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防备从业人员执业行为引发的风险，维护客户合法权益。C建立客

24、户赞扬处置及责任清查机制。应明确客户赞扬和纠纷处置流程，并以适当方式向客户公示。D严厉执行经纪业务操作规程。营业部在办理业务时，不论能否忙碌、客户是谁，每一笔业务都必需严厉按规定的程序操作。16开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的 。A商业银行B中国证券监视管理委员会C证券公司D中国结算公司境外B股结算会员17下面关于规定的描画，正确的选项是 。A对于国家法律法规和行政规章规定需求资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保证类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司恳求开立多个证券账户。B一个自然人、法人可以开立不同类别和用途

25、的证券账户。C对于同一类别和用途的证券账户，原那么上一个自然人、法人只能开立一个。D对于同一类别和用途的证券账户，原那么上一个自然人、法人只能开立两个。18证券登记按证券种类可以划分的种类包括 等。A权证登记 B股份登记C买卖型开放式指数基金登记 D基金登记19股票网上发行的特征包括 。A新股发行主承销商在证券买卖所挂牌销售B利用证券买卖所的买卖系统进展C投资者经过证券营业部买卖系统进展申购D股票经过证券营业部由投资者认购20增发新股是曾经上市的股份公司再次向社会发行股票，增发新股可以采用的发行方式有 。A现金发行 B网上发行C政府发行 D网下发行21关于沪、深证券买卖所的网络投票系统，下面说

26、法错误的选项是 。A深圳证券买卖所网络投票系统基于买卖系统，投资者经过买卖系统进展投票。B经过买卖系统进展投票，其操作类似于新股申购。C上海证券买卖所网络投票系统基于买卖系统和互联网，投资者经过买卖系统进展投票，也可以经过互联网进展投票。D经过互联网投票系统投票的投资者需恳求密码，并要在互联网注册，然后经过买卖系统激活。22代办股份转让效力业务的特征包括 。A这种股份并没有在证券买卖所挂牌B在这项业务中，提供股份转让业务的证券公司是主办券商C经过证券公司进展买卖D经过证券买卖所进展买卖23根据我国相关规定，对于股份转让根本规那么的描画正确的选项是 。A证券公司营业部必需在营业场所发布股份转让的

27、价钱信息。B转让日当天的价钱信息发布内容为：股份编码和称号、上一转让日转让价钱和数量、当日转让价钱和数量。C股份每周转让3次的公司，在会计年度终了后的4个月内，必需公布经具有证券业从业资历会计师事务所审计的年度报告。D投资者在转让终了后应及时办理交收手续，并核对账户资金余额和股份余额情况。投资者委托股份转让和非转让过户挂失除外，该当按规定交纳印花税和手续费。24证券公司恳求中间引见业务资历，该当符合的条件有 。A恳求日前6年各项风险控制目的符合规定规范。B配备必要的业务人员，公司总部至少有1名具有期货从业人员资历的业务人员。C已按规定建立客户买卖结算资金第三方存控制度。D参股一家期货公司，或者

28、与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货买卖所的会员资历、恳求日前2个月的风险监管目的继续符合规定的规范。25根据的规定，以下买卖可以经过协议平台进展 。A专项资产管理方案收益权份额协议买卖简称“专项资产管理方案协议买卖B权益类证券大宗买卖，包括A股、B股、基金等C债券大宗买卖，包括国债、企业债券、公司债券、分别买卖的可转换公司债券、可转换公司债券和债券质押式回购等D买卖所规定的其他买卖26上市公司该当在股票买卖实行退市风险警示之前1个买卖日发布公告，公告该当包括以下内容 。A公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及详细措施B实行退市风险警示的主要缘由C股票的种

29、类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日D实行退市风险警示期间公司接受投资者咨询的主要方式27假设上市证券发生 等事项，就要进展除息与除权。A摘牌 B权益分派C配股 D公积金转增股本28对于下面 等情形证券买卖所规定在首个买卖日不实行价钱涨跌幅限制。A初次公开发行上市的股票B增发上市的股票C上海证券买卖所的封锁式基金D暂停上市后恢复上市的股票29上海证券买卖所目前公布的指数包括 等。A上证580指数 B上证综合指数C上证红利指数 D上证H股指数30证券自营业务的特点包括 。A收益的不确定性B决策的自主性C买卖的风险性D收益的相对确定性31证券自营业务风险的防备措施主要有以下几方面 。A自

30、营业务的规模及比例控制B自营业务的内部控制C自营业务的外部控制D自营业务资金能否引入了其他资金32证券市场幕信息包括 。A能够对上市公司股票买卖价钱产生较大影响的艰苦事件。B公司分配股利或者增资的方案。C公司债务担保的艰苦变卦。D公司营业用主要资产的报废一次超越该资产的20。33对于的有关规定，下面描画错误的选项是 。A证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令矫正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得10倍以上50倍以下的罚款。B证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，没有违法所得或者违法所得缺乏10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。C证

31、券公司违反规定委托他人代为买卖证券，情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务答应。D证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，对直接担任的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以30万元以上100万元以下的罚款。34对证券市场的规定包括 。A证券买卖内幕信息的知情人员或者非法获得证券买卖内幕信息的人员，在涉及证券的发行、买卖或者其他对证券价钱有艰苦影响的信息尚未公开前买人或卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，将清查刑事责任。B编造、传播影响证券买卖的虚伪信息，或伪造、变造、销毁买卖记录，扰乱证券买卖市场，情节严重的，将清查刑事责任。C以本人为买卖对象，进展不转移证券一切权的自买自卖，影响证券

32、买卖价钱或者证券买卖量，情节严重的，将清查刑事责任。D单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势结合或者延续买卖，支配证券买卖价钱，情节严重的，将清查刑事责任。35限定性集合资产管理方案的资产该当主要用于投资 。A国债和信誉度高且流动性强的固定收益类金融产品B国家重点建立债券C债券型证券投资基金D在证券买卖所上市的企业债券36证券公司设立集合资产管理方案，办理集合资产管理业务，还该当符合以下要求 。A具有健全的法人治理构造、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。B设立限定性集合资产管理方案的净资本不低于2亿元人民币。C最近一年不存在挪用客户买卖结算资金等客户资产的情形。

33、D设立非限定性集合资产管理方案的净资本不低于3亿元人民币。37证券公司开展定向资产管理业务应遵照以下根本原那么 。A投资风险客户自担 B健全内控、规范运作C投资风险证券公司承当 D公平公正、老实守信38证券公司定向资产管理业务的内部控制措施有 。A建立授权管理与问责制B完备的合规检查C科学、严密的投资决策D完全整合的业务运作39上海证券买卖所对集合资产管理方案信息披露与报告的有关规定包括 。A在会计年度终了后15天内，向上海证券买卖所报送集合资产管理方案单项审计意见。B集合资产管理规模在开场运作之日起6个月内初次到达合同商定比例的，应于次日以书面方式向上海证券买卖所报告到达的日期及投资组合情况

34、。C发生投资者巨额退出或出现其他能够对集合资产管理方案的继续运作产生艰苦影响的，应在发生之日起2个任务日内以书面方式向上海证券买卖所报告有关情况。D集合资产管理方案开场投资运作后，应经过会籍办理系统，在每月前15个任务日内，向上海证券买卖所提供上月资产净值包括上月中每个任务日的资产净值。40集合资产管理合同应包括的主要内容有 。A管理人以自有资金参与集合方案时的特别商定。主要是参与金额比例、收益分配和责任分担方式及集合方案存续期内不得退出的承诺。B集合方案费用。主要是明确集合方案运作期间投资所发生的买卖手续费、印花税等有关税费、管理人管理费、托管人托管费等的计提和支付方式。C集合方案信息披露。

35、主要明确管理人、托管人向委托人提供资产管理和资产托管报告时间、方式和内容，委托人查询集合方案资产配置情况等信息的时间和方式，关联买卖等艰苦事项披露的商定。D集合资产管理合同当事人。即委托人、管理人、托管人的称号自然人委托人的姓名、身份证号码、住所、法定代表人、有效联络方式等。41证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制目的不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期矫正，并可以采取以下监管措施 。A对公司高级管理人员、直接担任的主管人员和其他直接责任人员进展勒令离任处分，记入监管档案。B对公司高级管理人员、直接担任的主管人员和其他直接责任人员进

36、展监管说话，记入监管档案。C责令处分或者改换有关责任人员，并要求报告处分结果。D证券公司停业整顿。42为了控制风险，相关法规要求证券公司开展资产管理业务时要遵守的规定有 。A证券公司开展资产管理业务，该当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承当投资风险。B在签署资产管理合同之前，证券公司该当了解客户身份、财富与收入情况、风险接受才干以及投资偏好等根本情况；客户该当照实提供相关信息。C证券公司及代理推行机构该当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理方案的特性、风险等情况及客户的权益、义务，但不得经过广播、电视、报刊及其他公共媒体推行集合资产管理方案。D证券公司办理定向资产管理业务，该当保证客户资

37、产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。43证监会根据谨慎监管的原那么，同意符合规定条件的证券公司开展融资融券业务试点，证券公司恳求融资融券业务试点，该当具备的条件包括 。A已制定真实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。B已完成买卖、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控。C财务情况良好，最近3年各项风险控制目的继续符合规定，最近2个月净资本均在2亿元以上。D公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规运营遭到行政处分和刑事

38、处分，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。44客户要在证券公司开展融资融券业务，客户恳求时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关资料，包括 。A融资融券业务恳求表B客户具有支配权的资产证明C住址证明D融资融券担保品证明45融资融券业务合同该当对下面哪些在融资融券买卖期间的情况进展商定。 A当出现可冲抵保证金的有价证券范围和折算率调整、保证金比例与维持担保比例调整、标的证券范围调整B标的证券暂停买卖或终止上市C证券公司被取消或限制融资融券买卖权限D客户信誉证券账户记载的权益被承继、财富细分或无偿转让46融资融券业务的授信方式普通有 。A非现金方式 B固定授信方式C

39、现金方式 D非固定方式47客户融资买入、融券卖出的股票，该当符合的条件有 。A股票发行公司已完成股权分置改革B股票买卖未被买卖所实行特别处置C在买卖所上市买卖满6个月D股票发行公司已完成战略投资者引进48证券公司融资融券业务的风险主要包括 。A信息技术风险 B客户信誉风险C业务规模及集中度风险 D资金托管风险49融资融券业务中，的有关规定，有以下情形之一的，责令矫正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接担任的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上10万元以下的罚款；情节严

40、重的，撤销任职资历或者证券从业资历。情形包括 。A未按照规定程序了解客户的身份、财富与收入情况、证券投资阅历和风险偏好。B引荐的产品或者效力与所了解的客户情况不相顺应。C未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规那么和合同内容，并以书面方式向其提示投资风险。D融资融券客户和数额过少，没到达证监会规定的规模。50深圳证券买卖所实行规范券制度的质押式企业债回购的种类有 。A14天 B28天C7天 D3天51全国银行间债券市场债券回购业务中，目前，具有结算代理人资历的金融机构主要有 。A证券买卖所B烟台住房储蓄银行C部分符合条件的城市商业银行D各全国性商业银行52债券买断式回购买卖也可称为 。A开放式回

41、购 B间接式回购C买断式回购 D封锁式回购53买断式回购的这一特性对完善债券市场功能具有重要意义，主要表如今 。A有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价钱B有利于金融市场的流动性管理C有利于债券买卖方式的创新D有利于政府管控市场54清算与交收的联络，下面正确的描画是 。A从时间发生及运作的次序来看，交收是清算的根底和保证。B从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成。C清算结果正确才干确保交收顺利进展。D只需经过交收，才干最终完成证券或资金收付，终了整个买卖过程。55最低备付的含义，下面描画正确的选项是 。A最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额B结算参与人在其账户中至

42、少应留足该限额的资金量C最低备付可用于完成交收，特殊情况下可以直接划出D假设用于交收，次日必需补足56中国结算上海分公司按照净额结算原那么，对结算参与人当日的证券买卖进展轧差清算，并扣除 等各项费用，产生各结算参与人资金应收应付净额。A印花税 B买卖经手费C投资管理费 D证管费57对于合格境外机构投资者以下简称“合格投资者参与A股、基金、债券等种类的买卖，其结算适用的规定，具有一定特殊性，表达在 。A合格投资者委托证券公司达成的买卖，由其托管人作为结算参与人承当交收责任，而普通投资者委托证券公司达成的买卖，普通由接受其买卖委托的证券公司充任结算参与人。B合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账

43、户需求同时在中国证监会和国家外汇管理局备案，而普通情况下，结算参与人的指定收款账户只需在中国证监会备案。C在清算交收过程中，如出现资金交收违约和证券交收违约，中国结算公司将按照货银对付原那么加以处置。D在清算交收过程中，如出现资金交收违约和证券交收违约，中国结算公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息、按每日透支金额的1向结算参与人收取罚息。58全国银行间市场债券回购资金清算额分 。A中期资金清算额 B初次资金清算额C过期资金清算额 D到期资金清算额59关于债券买断式回购的清算与交收，下面说法正确的选项是 。A买断式回购采用“一次成交、两次结算 的方式。B初始结算由中国结算上海分公司

44、组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，此时，中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。C到期结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收。D两次结算包括初始结算与到期结算。60按照中国结算上海分公司清算系统根据买断式回购业务履约金归属断定规那么，下面属于保证金归融资方的情形是 。A双方均履约B融资方履约，融券方申报不履约C融资方履约，融券方无力履约D双方均申报不履约三、判别题11990年7月1日，以下简称正式开场实施，这标志着维系证券买卖市场运作的法规体系趋向完善。 A正确 B错误2证券买卖的原那么是反映证券买卖目的的普通法那么，应该贯穿于证券买卖的全过程。

45、A正确 B错误3金融债券是指银行及非银行金融机构按照法定程序发行并商定在一定期限内还本付息的有价证券。 A正确 B错误4在我国，证券公司是指按照规定和经国务院证券监视管理机构审查同意的、运营证券业务的有限责任公司或者股份。 A正确 B错误5证券买卖所会员可享有某些权益，上海证券买卖所和深圳证券买卖所在这方面的规定包括“参与买卖所的正常运营和管理。 A正确 B错误6在证券经纪业务中，证券公司不收取佣金作为业务收入，只赚取买卖差价。 A正确 B错误7证券公司的客户开立资金账户时，应同时自行设置买卖密码和资金密码，客户在以后的买卖时间内不可以修正密码。 A正确 B错误8同一证券公司在同时接受两个以上

46、委托人就一样种类、一样数量的证券按一样价钱分别作委托买入和委托卖出时，可以自行对冲成交，同时进场申报竞价成交。 A正确 B错误9在证券委托买卖中，采用限价委托时，由于限价与市价之间能够有一定的间隔 ，故必需等市价与限价一致时才有能够成交。此时，假设有市价委托出现，市价委托将优先成交。 A正确 B错误10证券委托受理时，验证的合法性审查主要是指投资主体的合法性审查，包括由证券营业部业务员验对客户的相关证件，即验对客户本人居民身份证、证券账户卡等。非客户本人委托的，还要检查代理人的居民身份证及有效代理委托证件。 A正确 B错误11上海证券买卖所规定，接受会员竞价买卖申报的时间为每个买卖日9:159

47、:25、9:3011:30、13:0015:00。每个买卖日9:209:25的开盘集合竞价阶段，上海证券买卖所买卖主机可接受撤单申报。 A正确 B错误12我国的证券买卖市场每日买卖时无涨跌幅限制。 A正确 B错误13证券经纪业务的风险是指证券投资人在证券投资过程中因种种缘由而导致其本身利益蒙受损失的能够性。 A正确 B错误14证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令矫正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接担任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款，或直接被责令封锁。 A正确 B错误15人民币普通股票账户简称“A股账户，其开立仅限于国家法律法

48、规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。 A正确 B错误16目前在我国，自然人及普通机构开立证券账户，都是直接经过中国结算公司办理。 A正确 B错误17根据规定，证券该当登记在证券持有人本人名下，不允许登记在名义持有人名下。 A正确 B错误18证券非买卖过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、承继、捐赠、财富分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权鼓励方案等缘由，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变卦登记。 A正确 B错误19上海证券买卖所规定，每一股票申购单位为500股，申购数量不少于500股，超越500股的必需是500股的整数倍，但最

49、高不得超越当次社会公众股上网发行数量或者9 9999万股。 A正确 B错误20股票网下发行终了后，发行人向中国结算公司提交相关资料恳求办理股权登记，中国结算公司在其资料齐备的前提下30个买卖日内完成登记。网上与网下股份登记完成后，中国结算公司将新股股东名册交予发行人。 A正确 B错误21上海证券买卖所配股操作流程中，证券公司的营业网点均可按照上市公司公告中的配股价钱受理投资者的配股认购缴款业务。 A正确 B错误221990年8月17日，深圳证券买卖所发布了；1991年8月20日，中国结算公司发布了。 A正确 B错误23我国证券市场规定，单笔权证买卖申报数量不得超越1000万份，申报价钱最小变动

50、单位为001元人民币。 A正确 B错误24证券公司在代办股份转让业务中可以接受投资者的限价委托，也可以接受全权委托。 A正确 B错误25大宗买卖纳入证券买卖所即时行情和指数的计算，成交量在大宗买卖终了后计入当日该证券成交总量。 A正确 B错误26根据的规定，双边报价分为双边意向申报和双边定价申报。双边意向申报等同于两条买卖方向相反的意向申报；双边定价申报等同于两条买卖方向相反的定价申报。 A正确 B错误27在证券收盘价确实定方面，上海证券买卖所和深圳证券买卖所完全一样。 A正确 B错误28某上市公司每10股派发现金红利150元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价钱为640元。假设该公司

51、股票在除权除息日的前收盘价为 1105元，那么除权息报价应为 940元。 A正确 B错误29股票换手率的计算公式为：换手率=流通股数份额/成交股数份额100%。 A正确 B错误30证券公司在进展自营买卖时，不能自主决议买卖种类、价钱。 A正确 B错误31运营自营业务，证券公司无须建立健全相对集中、权责一致的投资决策与授权机制。 A正确 B错误32由于证券自营业务的高风险特性，为了控制运营风险，中国证监会公布的规定：持有一种权益类证券的本钱不得超越净资本的5。 A正确 B错误33证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、买卖和严密等的管理。 A正确 B错误34证券

52、公司将自营业务与代理业务混合操作并不违反规定。 A正确 B错误35证券公司从事资产管理业务，必需最近五年未遭到过行政处分或者刑事处分。 A正确 B错误36证券公司参与多个集合方案的自有资金总额，不得超越证券公司净资本的30。 A正确 B错误37证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，该当事先获得客户的同 意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券买卖所报告。单个集合资产管理方案投资于前述证券的资金，不得超越该集合资产管理方案资产净值的10。 A正确 B错误38定向资产管理业务的投资风险由客户自行承当，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者获得最低收益做出承诺。 A正确 B错误39证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签署新的定向资产管理合同。 A正确 B错误40因证券市场动摇、投资对象合并、集合资产管理方案规模变动等外部要素致使集合资产管理方案的组合投资比例不符合集合资产管理合同商定的，证券公司该当在2个任务日内进展调整。 A正确 B错误41证券公司办理集合资产管理业务，由客户自行行使集合资产管理方案所拥有证券的权益，履行相应的义务。 A正确 B错误42证券公司在证券自营账户与证券资产管理