工程质量管理方案

1、1目的保证工程如期完工，顺利并网并通过验收。2适用范围适用于公司承建的光伏电站工程。3内容3.1对设计单位的要求3.1.1概述本章节主要对设计单位在设计确认、变更、设计分包等方面提出要求，并且向承包人提出管理设计单位有关过程的要求。承包人应以合同或合同附件方式将发包人的要求传递给设计单位，并按发包人要求保管和提交有关记录和文件。3.1.2设计单位管理体系要求设计单位应通过IS09000体系认证设计单位应向承包人提供资质证明和文件。承包人应管理设计单位提交的资料和资质证件，列出清单，建立档案，并提交发包人备案。3.1.3对设计的监督与管理项目设计以“系统设计方案”作为主要设计输入文件，基本内容包

2、括：有关设计规范、法规和标准及国家的法令和社会要求转化的技术指标文件。产品型号及主要使用功能和技术指标。以前类似设计项目。在设计的适当阶段，设计单位设计负责人召集有关人员进行设计验证，以确保设计输出能满足设计输入的要求。在设计过程和设计文件评审确认后，因为种种原因，如发包人提出新的要求；釆购在施工过程中发现设计与实际情况不符；原理图发放后，发现原设计有误等。承包人应根据市场调查，向设计单位反馈，由设计单位按程序进行设计更改，设计更改应保留有关记录。设计更改的手续a所有更改都应由提出变更要求的人员填写“设计变更申请单”写明更改原因、更改内容和更改时间等。b设计更改应由设计单位按程序进行，并签发“

3、设计变更通知单”，签署更改记录。承包人应审批设计更改的有关记录，大的更改应由承包人技术总监审批，一般更改由授权人审批，应建立“EPC总包设计变更审批记录表”。c设计变更申请单和设计变更通知单均应由发包人审核、批准。3.1.4设计和开发外包本项目设计和开发不允许转包和再次分包。3.1.5设计和开发文档要求设计单位按管理体系完成设计并保留有关记录，承包人和发包人有权随时查阅本项目的相关文件和记录。3.2设备和材料供应方质保要求3.2.1概述本章节规定了在设备制造中有关釆购、制造、组装、检查、试验、包装、贮存运输等环节的质量控制和监督活动中设备供应方的责任和购买方的权利。本章节对质量控制和监督的主要

4、活动进行了描述。设备制造质量保证级别分为QR1、QR2和NQR级。不同级别的制造厂检验和试验要求有所不同。QR1级设备包括：主变、光伏组件、逆变器；QR2级设备包括：汇流箱、支架、电缆、开关柜；NQR级设备包括：其他设备、部件、组件和材料等。购买方：购买方指承包人和发包人。3.2.2设备供应方管理体系要求设备供应方应依据1809001：2008或其他国际认可的专业管理体系标准，建立并维护质量管理体系，应保持质量管理体系有效运行。设备供应方应向承包人提供清晰的最新有效的管理体系证书复印件及管理体系年度审核确认证书复印件，加盖公章。承包人应管理设备供应方提交的资料和资质证件，列出清单，建立档案。3

5、.2.3承包人及设备供应方的责任和发包人的权利3.2.3.1承包人及设备供应方的责任（1）设备供应方应根据进度要求提交给承包人所有与质量监督有关的文件，包括（但不限于）下列文件：-质量计划（QR1、QR2级）-所有不含价格的釆购订单（QR1、QR2、NQR级）-订单技术文件（QR1、QR2级）-检查和试验程序（QR1级）-检查和试验报告（QR1、QR2级）-工厂详细设备制造进度计划与制造进度报告（QR1级）-不符合项清单和不符合项报告（QR1、QR2级）-合格证（QR1、QR2、NQR级）-最终检验报告（QR1、QR2级）（2）涉及采购方或其代表要求的重新试验由承包方安排落实，重新试验的前提是

6、最初的试验结果不符合合同要求或相关标准和规范。（3）如果设备检查试验的结果显示设备或部分设备或其包装有缺陷或不符合相关技术规范，承包人应要求设备供应方采取纠正措施消除缺陷，或在充分考虑购买方或其代表意见的基础上，根据不符合项处理的具体规定，提出另外的处理方案。设备供应方有责任对相关不符合项采取必要的纠正措施确保设备能满足技术要求。（4）设备供应方对供应设备质量负责，购买方或购买方代表对设备的监造和检查验证工作不能够代替或减少设备供应方或其分包商的质量保证和质量控制活动，也不能够代替第三方监督，并且不能够减轻设备供应方对设备质量所负有的责任和代替购买方在设备到达工地后的验收活动。（5）承包人应确

7、保设备供应方协助购买方或购买方代表提供在接送、住宿、居留、医疗、通讯等方面的协助，必要时协助办理相关国家或地区的入境签证。设备供应方及其分包商应免费提供给购买方或购买方代表（若驻厂监督）下列工作条件：-厂内带办公家具和配套设施的办公室（有internet接口），-照明、空调，-电话、传真和复印设施，-安全鞋、安全服和安全帽，-双方同意的其他设施。承包人应确保发包人对设备供应方提出的具体要求以合同及其附件形式传达给设备供应方。设备供应方应在其合同中包含必要的条款，确保所有合同符合本章的条款，保证购买方对设备供应方拥有必要的权利。3.2.3.2发包人的权利在事先告知的前提下，发包人或其代表有权进入

8、设备供应方任何相关区域从事有关本合同设备制造的质量监督工作。发包人或其代表有权参加承包人与设备供应方，设备供应方和分包商之间有关本合同所供设备的制造质量和制造进度的各种会议。如果试验或试验结果不符合合同要求，发包人或其代表有权要求重新试验。承包人负责安排落实，邀请发包人见证试验过程和结果。在双方协商同意的基础上,发包人可要求补充试验。当一些重要条件偏离质量要求时，发包人或其代表保留中止制造活动的权利。承包人应组织设备供应方应迅速釆取纠正措施，在重新开工前应使这些条件达到发包人满意的程度。可中止制造活动的重要条件至少包括如下几点：-继续工作必将导致不符合项发生，且这种不符合项不能纠正至可接受程度

9、或需要额外修补和返工。-质量控制不足以保证符合适用的工业标准。-所用工具、仪器或设备未按规定标定或标定过期。-严重违反法规规范、规程、图纸或批准的程序要求。-历史经验表明，继续工作将导致不符合项产生，纠正这些不符合项需要采取额外的措施，花费额外的时间。-明知材料或设备有缺陷，且不能修复、未经有条件使用的批准而擅自使用。使用未经批准的图纸、程序或指导书。-强制性的设计变更要求没有得到遵守。-没有控制工作过程的程序或指示书。-证明文件不存在、不正确、不充分、或不符合采购和设计文件的要求。-焊接、无损检验等特种工作人员无证上岗。发包人若发现不符合法规、标准、规范、程序或相关文件的要求时将根据问题的性

10、质与轻重可向承包人发“备忘录”或“观察意见单二备忘录上注明设备供应方或其分包商。备忘录一般用于一般性问题，观察意见单用于问题较严重情况。承包人不一定需书面答复备忘录，除非发包人技术代表在备忘录中明确要求；但须在观察意见单规定期限内书面答复。当发包人或其代表向承包人发出了观察意见单后，承包人应立即组织设备供应方釆取行动，或纠正行动不能令购买方满意时，发包人有权向承包人或直接向设备供应方发出不符合项报告。起草不符合项报告时，发包人代表立即告知承包人代表，随后不符合项报告即由发包人发给承包人。承包人应在收到后两周内予以响应。如有必要，发包人在处理重大事项时，可通过会议、信息沟通等多种渠道，最终形成一

11、致意见做出决定。3.2.4质量计划和质量监督3.2.4.1审查和批准质量计划承包人应要求设备供应方编制设备制造质量计划，且在相关制造活动开始前5天提交承包人审批，并报发包人备案。若在特殊情况下设备供应方无法在制造活动开始前5天提供质量计划时，必须尽早通知承包人，并需取得购买方对新的提交日期的认可。承包人在收到质量计划后，征求发包人意见，并两周内将其意见反馈给设备供应方。在考虑了购买方的意见(若有的话)后，设备供应方要升版质量计划，并正式将升版的质量计划发送给购买方审查确认。只有等质量计划获得购买方批准后，相关的制造活动才能开始进行。若购买方决定修改质量计划中关于监督点的设置或其它内容时，购买方

12、将书面正式通知供应方。供应方应充分考虑购买方新的要求并修改升版相对应的质量计划。当更改涉及到监督点的增加因为时间限制供应方无法按本章节条款中规定的时间要求正式通知购买方代表时，供应方应尽可能早地通知购买方代表。首次提交购买方审查的质量计划应包含如下信息：-封面（包括项目名称、设备供应方名称、质量计划名称及编码、文件编制、审查、批准、状态、版本信息等）-引用合同/定单和设备技术规格书及版本号-部件或零件名称、图号-制造过程中执行的活动按先后顺序列表（包括顺序号码），如材料检验、焊接、热处理、特殊工艺、检查与试验等。对每个操作，要求至少描述以下信息：-适用文件（法规、标准条款、操作规程等）；-供应

13、方自身的监督点；-供应方建议的购买方监督点；-各监督点的记录栏目；-检查的日期和检查员签字栏目；-备注栏目。3.2.4.2质保等级中供货质量监督要求质保等级QR1：供货方按附表和采购订单中的要求通知购买方对相对应的操作进行见证，并提交规定的记录文件和满足合同或采购订单要求的制造符合申明。质保等级QR2：供货方按合同或/和采购订单中的要求通知购买方参加供货验收的见证并且出具满足合同或釆购订单要求的文件和记录。质保等级NQR：供货方按合同或/和采购订单中的要求保留满足合同或采购订单要求的文件和记录，便于采购方随时检查。3.2.4.3购买方W点和H点的通知程序（1）通知单由供应方制造厂提前5个工作日

14、直接发给购买方、购买方代表以及驻厂检验员（若适用），并提前2个工作日确认。（2）H点和W点定义H点：是制造过程中的一项关键工序，是一个停工待检点，没有购买方代表的出席，供应方不得执行，除非事先获得书面授权。H点包括质量计划中购买方设置的H点以及附表中的最终验收通知点、验收通知点。W点：是制造过程中的一项关键工序，是一个通知见证点，如果购买方代表明确不出席或没有按双方确定的时间出席，供应方能够独立执行。W点包括质量计划中购买方设置的W点以及附表中其他的通知点。如H点和W点的监督活动涉及试验，供应方通常应在试验前10天，至少在试验前5天向购买方提交试验程序，并抄送给购买方技术代表。W点和H点的检查

15、和试验顺延需经双方同意。W或H点通知单至少包含以下信息：-项目名称-采购合同/订单号-设备名称或代码-操作类型(包括在质量计划中的顺序编号)-执行地点-操作日期和时间-联系人与联系方式如果供应方或其供应方在没有通知购买方或购买方代表的情况下自行完成了W点或H点的相关活动，购买方保留要求供应方或其分包商重新进行相对应工序的权力，如果无法重新进行相对应工序，对供应方应开出外部不符合项，购买方保留拒绝接受该产品的权力。3.2.5承包人设备监造活动承包人应编制总包设备监造管理程序，并制定监造计划，安排设备驻厂监造人员，设备监造应按制造活动的先后顺序包括(但不限于)以下环节：材料检验、组装、焊接、热处理

16、、特殊工艺、过程检查与试验、完工检。对监造的具体步骤工序应形成文件，文件中应包括适用的标准或操作规程、供应方、供货商选定的监督点标记、承包方确认的见证点、检查的日期和检察员的签字、监造不符合项。承包方有义务按照发包人确认的见证点通知指定的发包人质量管理人员出席相关的检查。提前通知发包人质量管理人员，通知应包含如下信息：具体项目名称、设备、质量文件及见证点要求、操作类型、地点、日期、联系方式。发包人质量管理人员按有关标准和文件的要求完成相关的设备制造质量监督活动，如结果满意，在质量文件相对应栏签字，如存在问题应及时向供货商指出，并书面要求其采取纠正措施，供货商在解决此问题之前不能进行后续工序，待

17、整改到位后必须经发包人质量管理人员签字确认。根据质量计划见证点的设置，发包人有权根据需要出席见证H和W质控点的制造活动。承包人设备监造程序、监造计划、监造人员清单和资质需在合同签订后，设备采购前提交发包人审查、批准。3.2.6第三方监督3.2.6.1概述第三方监督范围包括对承包人、设计单位、设备制造单位及其供应方、分包人。第三方指聘请的质量检验机构、质量认证机构、中华人民共和国法定的第三方机构等单位。3.2.6.2第三方监督要求发包人有权聘请第三方对承包人进行第三方监督，承包人应对境内有关设备的设备供应方传递第三方监督的要求。承包人对境外有关设备的制造，除了必须接受所在国法定的第三方监督外，还

18、必须接受中华人民共和国法定的第三方监督。当承包人向第三方监督机构呈送质量文件时，应向发包人送交其拷贝件，这些质量文件若已送交发包人则应传送相对应的文件清单。承包人必须将第三方监督的相关报告放入有关设备的制造完工报告中。3.2.7制造完工报告和制造符合申明3.2.7.1制造完工报告(1)制造完工报告的内容制造完工报告至少应包含与相关合同或采购订单要求相符的符合性申明、原材料合格证明和焊接材料证书、制造过程填充完善的质量计划、不符合项报告、制造过程中使用的焊接数据包、焊接记录、热处理记录、检验试验记录和报告和其他相关的质量文件。制造完工报告主要内容（如适用）包括：符合性申明材料清单材料证明书在执行

19、过程中完成的质量计划热处理证明和记录无损检验记录和报告（包括射线底片）焊接数据包其它检验、试验记录和报告I类不符合项报告清单E类不符合项报告质量计划中引用的任何其它适当的文件（2）制造完工报告是由供应方及其分包商逐步完成的，这也使有关各方能够在采购和制造的不同阶段进行审查。（3）任何设备发运前，供应方应确保相对应的制造完工报告己经完成，并通知购买方代表进行审查。如果购买方及其代表对制造完工报告（或适用的一部分）审查满意，购买方或其代表即在制造完工报告（或适用的一部分）上签字放行。如果制造完工报告不满足要求，供应方有义务补充缺项，随后购买方或其代表签字放行。最终的制造完工报告应在设备发运前在最后

20、总装地组卷出版并按规定提交购买方。3.2.7.2制造符合申明制造符合申明由供货方提供。制造符合申明理应指明物项名称与编码、购买方合同或订单编号、设备规格书编码、所涉及合同或订单中的所有的技术要求已得到满足，否则应指出所有不符合内容。供货方须在制造符合申明签名和标注日期。3.2.8对设备供应方分包的质量控制为确保设备供应方所提供的设备、材料质量符合相关的国家、行业标准和发包人的要求，当设备制造方对自己制造或加工的设备的部件、材料难以满足发包人要求时，能够分包（既外购），但不允许设备供应方的分包商再次分包，主要部件或关键部件不允许分包。分包人应经过承包人的认可。设备供应方必须对分包人的生产能力、技

21、术工艺水平、商业信誉、近期经营状况等影响供货质量、交货期及价格的因素进行全面公正的考察评审，并将评审材料送交承包人认可，对评审材料不完整或未能如实反映现状的分包人，发包人和承包人有权否定其供货资格，发包人和承包人所推荐/指定分包商并不排除供应方对性能和质量保证的责任，设备供应方仍负全责。在任何情况下，设备供应方必须承担其分包商的责任，以保证合同条款的实施,分包商生产的设备，其价格、质量、进度和验收由设备供应方负责。设备供应方提供所有配套件和进口件的清单，包括名称、规格型号、技术参数、品牌、制造厂名称、产地等。由分包商制造和供货的部分部件和材料清单及相对应厂家如下表：设备/主要部件分包人为了保证

22、本项目主要设备的采购质量，设备供应方应将该项目的设备供应方名单报承包人审核批准，对于光伏组件、逆变器、10KV开关柜等主要设备，设备供应方应组织对设备厂家进行评审，承包人参与评审过程，设备供应方名单及评审记录需报送承包人审批同意，如设备供应方在设备供应方名单未列出的其他供应方时，应事先通知承包人并取得认可。承包人应将设备供应方分包情况汇总编写报告提交发包人批准，报告应附有关记录表格。3.2.9不符合项分类及处理要求3.2.9.1不符合项分类不符合项分为两类：1（内部的英文internal的缩写）类不符合项：偏离了供应方内部标准规定的要求但未偏离供应合同要求或所涉及到的标准、法规规定的物项。E（

23、外部的英文external的缩写）类不符合项：偏离了供应合同要求或所涉及到的标准、法规规定的物项。E类不符合项主要包括但不限于以下几方面：-偏离合同（或订单）技术附件规定；-偏离合同（或订单）中规定的材料或釆购方已经认可的材料；-偏离釆购方已经认可的供应方的技术文件（包括：采购规范、设备规格书、计算规格书、图纸和制造工艺等）的要求；-偏离供应合同要求的制造工艺。E类不符合项有两种：E1类不符合项：供应方可根据供应合同要求或所涉及到的标准、法规的规定，或按照采购方已经认可的处理程序，通过修复能予以纠正的E类不符合项。E2类不符合项：供应方无法按照供应合同要求或所涉及到的标准、法规规定，或采购方已

24、经认可的处理程序，通过修复的方式予以纠正的E类不符合项。导致下列变更的不符合项也应定为E2类，-其他供应方的设计或供货；-影响到釆购方规定和同意的设备之间的零件互换性；-在参考电站中实施的涉及安装、调试、运行、维修或在役检查的一般规则。3.2.9.2不符合项的处理（1）无论哪类不符合项，供应方应将不符合项及纠正行动以规定的书面形式记录在不符合项文档内。（2）不符合项文件包括：不符合项报告说明，并至少应包括相关设备/部件和技术文件的编号；不符合项描述以及与相关判据比较的描述；处置方案和任何拟釆取的纠正行动。供应方论证和解决方案的执行文件。（3）购买方或购买方代表有权在供应方办公室随时查阅所有不符

25、合项文档，必要时可复制相关文件。（4）供应方每月按规定的形式向购买方和购买方代表提交所有，包括I类（内部），E类（外部）升版过的“不符合项报告清单”。该清单至少应包括但不限于这些不符合项的编号、名称、相关日期、性质和分类。供应方必须将每台设备的I类（内部）不符合项报告清单和所有完整的E类（外部）不符合项报告放入相对应的设备制造完工报告之中。供应方对不符合项的处理和纠正行动负全部责任。供应方对本要求的正确执行负有全部责任。E类不符合项-涉及合同要求，影响可靠性和接口的E类（外部）不符合项的处理，必须报购买方审查、认可。-所有纠正措施执行完毕后，供应方应出版一份包含所有不符合项的处理执行文件报告，

26、购买方如接受最终处理，即可关闭该不符合项。-供应方对于E类（外部）不符合项必须进行深入调查，采取适当的纠正措施，尽可能避免类似不符合项重复发生。3.2.10报告及会议要求3.2.10.1开工会原则上设备制造开工会之前要召开设备制造开工会。应由承包人主持，在设备供应方自己的工厂所在地举行；或由设备供应方主持，在分供应方所在地举行。开工会适用于QR1、QR2级设备采购，对于NQR级，一般不召开开工会。发包人派代表参加QR1类设备采购开工会。设备制造开工准备会的目的是：（1）使设备供应方或其分包商准确与正确理解相关法规与规范、合同条款、QA/QC要求使其生产准备工作（设计、工艺、材料、文件、计划、人

27、员等）能正确地按要求去做。2）检查设备供应方、分供应方和制造厂的生产准备工作是否满足相关法规、规范及合同条款的要求，是否考虑了采购方的要求，生产准备是否满足开工要求。若设备在国内制造，通常在设备供应合同签订一个月之内举行。若在国外制造,通常在设备供货合同签订两个月之内举行。遇有特殊情况，设备制造开工准备会和设备制造开工会的会议时间可另行商议。设备供应方应在开工会上向承包人介绍并提交详细的工厂设备制造进度计划。计划至少应按部件的采购、制造、检查和试验等相关活动列岀。3.2.10.2设备供货质量周报设备质量周报主要用与各方沟通一周来设备制造、质量控制和生产进度等方面的情况，及其供货过程中发生的问题

28、以及相对应的预防和纠正措施。周报中提出的比较严重的问题主要有：设备供应方有严重违背合同、规范、程序要求的现象或纠正措施不能达到相关标准的要求，及某些问题设备监造人员已经多次提出，但设备供应方未给予重视；设备供货质量周报经承包人审查签署后，提交发包人备案。3.2.10.3月进度会议制造进度会的主要目的是用于各方沟通一个月来在设备制造、质量控制和计划进度等方面的情况，讨论制造进展状况，质量议题，所发生的问题以及相对应的纠正和预防措施。设备供应方必须向承包人介绍详细的工厂设备制造进度计划执行情况并提交相关文件。月进度会议会适用于QR1级设备釆购，对于QR2级、NQR级，一般不召开月进度会。月进度会议

29、应由设备供应方召集，由承包人主持，发包人参加，在供应方制造厂所在地举行，制造厂代表和供应方代表参加；或由设备供应方主持，在其主要分包商制造厂所在地举行，购买方代表参加。一般来说，每月最后一周内举行。具体实施时，能够经有关各方同意后改变。3.2.10.4专题会除了定期会议以外，设备供应方或釆购方可能需要针对某些专题（如需要专门讨论的技术、质量或进度方面的问题）召开一些会议。在这种情况下，应邀请设备供应方、制造厂、购买方和购买方后援单位等各个方面的专家参加会议，研究和分析情况，提出解决这些专题的建议。适用于QR1、QR2级设备采购，对于NQR级，一般不召开专题会。专题会应经设备供应方和承包人双方同

30、意后召开。召开专题会前一周，承包人需邀请发包人，发包人根据情况参加。3.2.11文档要求设备供应方完成设备制造并保留有关记录，承包人和发包人有权随时查阅本项目的相关文件和记录。按要求设备供应方将有关记录提交承包人审查、批准和备案。承包人应按设备分类向发包人提交制造阶段文件和记录清单，并将制造阶段的有关记录和文件登记、造册，建立档案，并提交发包人备案。3.3承包人土建、安装、调试的质保要求3.3.1概述本文提岀分包商指提供现场服务的土建、安装、调试等单位。承包人组织的工程施工质量必须符合设计、设备制造商图纸、资料以及国内有关电力建设的标准要求，工程经最终质量验收评定，达到合格标准。承包人保证合同

31、承包范围内的建筑施工工程质量，符合设计文件及相对应的技术条件、验收标准、规程、规范的要求，为此承包人将根据质量管理的具体要求，组织各分包人建立质量体系或质量保证大纲并有效运行。3.3.2质量目标和质量标准3.3.2.1质量目标承包人应确保各分包的工程施工质量必须符合设计、设备制造商图纸、资料以及国内有关电力建设的标准要求，工程经最终质量验收评定，所有建筑施工工程合格率100%3.3.2.2质量标准承包人应积极组织各分包人主动参与以项目为中心的质量体系贯标工作；分包人在履行合同过程中应严格执行承包人所提供的设计和设备厂商的图纸资料、技术要求以及国内有关的规程、规范、技术标准.当规定的质量标准不能

32、满足工程需要或标准间发生矛盾时或因为某种原因不能执行原规定要求时，分包人应及时报告承包人、监理方，由承包人组织有关单位协调后，提出处理意见交分包人实施。3.3.3分包商的管理体系要求分包商应依据IS09001：2008质量管理体系标准，建立并维护质量管理体系，应保持质量管理体系有效运行。或编制分包质量保证大纲，经承包人、监理批准后由分包人组织实施。分包商应向承包人提供清晰的最新有效的管理体系证书复印件及管理体系年度审核确认证书复印件，加盖公章。分包商应向承包人提供质量管理体系手册及有效程序清单，清单应包括文件编号、文件名称、发布时间、版本信息等。如未建立质量管理体系，分包人还应根据质量保证大纲

33、编制有关的质保管理程序（细则）、施工工作程序和作业指导书，并提交承包人审查批准。重要的施工工作程序（含重大施工技术方案）和监理要求的工作程序，还应由监理审查认可。承包人应建立项目质量管理组织，安排具有相对应能力的质量管理人员，归口管理、明确落实合同附件的有关要求。且作为与发包人安全质保部委派联系人接口的对口联系人。分包人必须建立一个质量控制部门，配备符合资质要求的质量工程师和检查人员。在质量检查前必须制定工作程序、质量计划和检查记录单。工程用原材料及试验资料、主要施工技术记录表、工程质量检验评定表符合电力建设施工质量验收及评定规程（第1部分：土建工程DL/T5210.1-2005）建筑工程施工

34、质量验收统一标准（GB50300-2001）o分包商需要按照经过承包人批准的程序文件、作业指导书、检查清单进行产品的质量保证和质量控制。承包人应管理分包商提交的资料和资质证件，列出清单，建立档案，并提交发包人备案。3.3.4I程监理与质量监督3.3.4.1工程监理发包人通过招标选择确定监理单位对工程建设实施监理。发包人招标选择监理单位，与监理单位签订书面工程建设监理合同后，将通知承包人有关监理单位的情况，承包人应组织分包人接受、配合、支持监理单位的监理工作。承包人应代替发包人管理监理单位，对监理工作进行监督和检查。对于监理的质保要求见监理合同附件。3.3.4.2质量监督质量监督包括分包商自我监

35、督、监理监督、承包人监督和发包人监督四个层次,同时还应在履行本合同项目的土建施工、安装、调试、工程验收等环节上，接受当地电力建设项目质量监督中心站的质量监督和发包人聘请的第三方监督检查。承包人应建立对分包商监督检查的有关制度，且编制监督检查计划，提交发包人批准。承包人应按计划开展监督检查，有关记录和报告根据发包人要求提交发包人审查、备案。承包人应委托向当地电力建设项目质量监督中心站报请监督立项，并按质量监督中心站的要求，安排配合质量监督活动。承包人负责向当地电力建设项目质量监督中心站获取工程项目合格证书及入网许可证。承包人负责向当地电力建设项目质量监督中心站支付因质量监督活动引起的一切费用。发

36、包人视为该项费用已包含在本合同总价中。承包人应组织分包人完善自我监督体制，并按计划开展自我监督。承包人应统一管理质量监督的有关文件、记录建立档案，以便发包人随时查阅。根据发包人要求或在项目完成后2周内将记录档案移交发包人安全质保部。3.3.4.3施工质量控制和质量检验单位工程的开工，分包人应向承包人、监理方提出开工申请报告，经承包人、监理审核后才可开工。分包人应编制合同服务范围内的施工组织设计和重大施工技术措施和方案，报承包人、监理方认可后实施。分包人应根据设计图纸、规程、规范的要求，编制质量检验和试验计划，质量检验和试验计划应在工程项目开工前，及早交承包人、监理方审查，经承包人审査确认后，由

37、分包人组织实施。分包人配备的施工人员资格必须符合有关规定要求。发现不合格人员时，分包人应及时更换，不允许不合格人员上岗。特殊工种人员所持证件的有效期和工作范围必须符合要求，施工前承包单位应将特殊工种人员资格审查表含资质证明材料报承包人、监理方审查，不允许无证上岗和超工作范围上岗。重要工艺作业前必须进行操作人员培训，培训计划应由监理方及承包人审查确认，培训过程应经监理方见证。承包人应采取招标方式确定分包人，并在招标前对工程进行概预算，概预算价格作为中标选择的依据。分包人不得将本工程再次分包。发包人有权参加承包人向外分包的招标工作，其分包人需经发包人审查批准，经发包人同意的向外分包工程，承包人仍应

38、对质量负全部责任，并按本文的有关条款，对分包人严格要求，具体监督实施。分包人应对其采购的产品和服务质量负责，并按相对应的程序实施有效管理。分包人应对其采购和制作的产品、半成品建立严格管理程序，保证不合格产品不用在工程上。对工程中采用的新材料、新结构、新工艺、新技术，分包人应审核其技术鉴定书或进行试验，并报承包人认可。未经承包人认可的新工艺、新技术、新材料、新结构不得在工程上应用。对于拟进场的工程材料、半成品、构配件，分包人必须在进场前向承包人报送主要材料及构(配)件供货商资质报审表及质量证明资料，未经承包人及监理方签认的工程材料、半成品、构配件不得在工程上应用。本工程施工用机具、设备必须符合电

39、力生产、施工使用机具、设备规定。大型、重要施工用机具、设备必须向承包人、监理方报送大型、重要施工用机具、设备使用报审表含相关证明材料，经监理方审查确认合格后，方可进场。承包人应积极主动参与以项目为中心的质量体系贯标工作3.3.4.4计量和测量管理承包人应要求各分包人按照计量法及检查和试验设备管理程序的要求，加强计量管理，所有计量器具均应检定合格并在有效期内使用。对拟在工程中使用的计量器具和试验用仪器仪表，分包人应向承包人、监理方提交主要施工计量器具、检测仪表检验统计表报审。经承包人、监理方审核确认的计量器具和试验用仪器仪表方可在本工程中使用。承包人应协调各分包人组织建立统一的设备档案和台账，提

40、交发包人备案。3.3.5项目质量计划3.3.5.1承包人质量计划承包人应依据发包人要求，编制项目总体质量计划，应涵盖土建、安装、调试、验收等关键过程和步骤。项目总体质量计划以各分包单位质量计划作为附件。项目总体质量计划需提交发包人安全质保部审査、批准，项目总体质量计划未经批准，不得安排开工。发包人安全质保部在收到质量计划后两周内将其意见反馈给承包人。在考虑了发包人安全质保部的意见（若有的话）后，承包人要组织升版质量计划，并正式将升版的质量计划发送给发包人安全质保部再次批准。项目质量计划中应设置质控点，且发包人安全质保部设置发包人质控点。发包人安全质保部有权修改发包人及承包人质量计划中质控点的设

41、置或其它内容，承包人应充分考虑购发包人这些新的要求并组织修改升版相对应的质量计划。当更改涉及到质控点的增加因为时间限制供应方无法按规定的时间要求正式通知发包人安全质保部时，承包人应尽可能早地通知发包人。首次提交审查的质量计划范本由发包人给出，承包人组织完善。3.3.5.2承包人对分包商质量计划要求承包人应组织分包人编制项目质量计划，并审查分包人项目质量计划，提交发包人代表批准后实施。发包人代表在收到质量计划后两周内将其意见反馈给承包人。在考虑了发包人代表的意见（若有的话）后，承包人要组织升版质量计划，并正式将升版的质量计划发送给发包人代表再次批准。某个项目质量计划未经批准该项工作不得开工。项目

42、质量计划中应设置质控点，且发包人代表设置发包人质控点。发包人代表有权修改发包人及承包人质量计划中质控点的设置或其它内容，承包人应充分考虑购发包人这些新的要求并组织修改升版相对应的质量计划。当更改涉及到监督点的增加因为时间限制供应方无法按规定的时间要求正式通知发包人代表时，承包人应尽可能早地通知发包人代表。承包人应根据需要在项目质量计划中设置质控点对分包人进行控制，且质控点设置应对关键点具有质量控制作用，不应流于形式。首次提交审查的质量计划由发包人给出，承包人组织各分包人完善该质量计划。在质量计划（包括检验和试验部分）中应明确规定控制点（W、H点等）。在施工期间，投标人应于检验或试验开始的24小

43、时前，书面通知承包人、监理方（并经承包人、监理方同意），承包人、监理方应按时到达现场进行检查，如无异议，双方代表应对检验或试验结果记录签字确认。对W见证点，如承包人、监理方代表未能及时到场，分包人可在自检合格后继续施工。对H停工待检点，如承包人、监理方代表未能及时到现场，分包人在接到承包人和监理方的书面通知后，可继续施工，承包人、监理方对此类检验或试验结果应予承认，并在三天之内补办相对应的签字确认手续。在质量计划中承包人应对全部隐蔽工程质控点设置为H点，并按质量计划见证的要求执行。分包人应严格执行隐蔽工程验收制度，隐蔽工程在具备覆盖条件时，分包人应提前两日书面通知承包人、监理方（并经承包人、监

44、理方同意），承包人、监理方应按时到现场验收并办理隐蔽工程验收手续。在未经承包人、监理方检查、测量或测试而予以掩盖或隐蔽的设备或工程部分，承包人、监理方有权要求分包人对该设备或工程部分予以揭露以进行检查、测量或测试。如果承包人、监理方发出揭露任何隐蔽工程的指示，分包人应予以执行。检查完毕后，分包人应对该部分进行修补，使其恢复原貌。如果发现工程的该部分符合本合同规定，分包人因遵循承包人、监理方的指示而发生的所有费用应由承包人、监理方承担。直接由此引起的工期延误，应在项目进度表中予以等期顺延。如果发现该部分工作不符合本合同的规定，承包人、监理方检查与测试的任何费用及后果均应由分包人承担。分包人在隐蔽

45、工程施工前，未按规定书面通知承包人、监理方检查验收，擅自覆盖隐蔽工程，承包人、监理方有权要求停工，停工损失由分包人自行负责。该隐蔽工程如己覆盖，则承包人、监理方对该工程部分予以开挖所产生的所有费用均应由分包人承担，工期不予顺延。所有隐蔽工程施工过程中的上道工序未经验收合格，不得进行下一道工序的施工。3.3.5.3承包人配合发包人质量见证发包人实施ERP管理，承包人应根据发包人要求，配合发包人代表完成ERP中质控点的设置、质量计划的审批和提供质量见证记录的编号和信息；承包人应配合发包人代表完成质量信息反馈及不符合项的流程，并提供有关信息。3.3.5.4质量见证承包人对项目总体质量计划和各分质量计

46、划质控点见证富有责任，必须组织安排有关人员按质控点开展质量见证，编制见证记录或报告，签署质控点。承包人需根据发包人要求，按质量计划整理全部质量见证记录、报告、不符合项，以及不符合项关闭记录。形成记录档案，编制清单，提交发包人审查、备案。发包人、承包人、监理方对分包人的施工质量和质量体系运行情况有权实施监督检查，对质量不符合本合同规定的部分有权发出纠正通知，并限令承包人在规定期限内采取纠正措施。当发现有严重损害质量、或多次采取纠正措施均无效的情况时，承包人、监理方有权使用质量一票否决权，发布黄牌警告或红牌停工令。监理方在发出红牌停工令前应争得承包人同意。3.3.6不符合项、质量事故事件管理3.3

47、.6.1不符合项管理发生不符合项时，分包人应按承包人、监理方认可的不符合项管理程序进行处理，不符合项只有按程序妥善处理后，才能进行下道工序施工。处理结果要形成记录，以表明不符合项处理的封闭情况。承包人应协调各分包人组织建立统一的不符合项档案和台账，提交发包人备案。3.3.6.2质量事件和事故发生质量问题，按不符合项章节分类并按不符合项有关程序执行。在土建、安装、调试、运行阶段发生质量事故，承包人应在2小时内向发包人报告，并由发包人代表参加组成调查组，协调分包人、监理方共同研究处理，在任何情况下，都不能使最终工程质量受到影响，造成隐患，并保证工期。3.3.7安装部分质量保证要求3.3.7.1安装

48、前准备承包人应组织对安装承包商在安装前准备情况进行检查，涉及但不限于人员资格、培训情况、特种作业人员资格、人员档案、安装的指导文件及其签署情况、技术文件和图纸的审批状态、设备和工具状态及校准情况、设备和工具台账、材料验收情况、材料保管情况、材料台账、工作环境以及安全保障等，监理应参与检查，检査记录和报告应由参加人员及发包人代表审查签署。3.3.7.2安装过程要求承包人在安装前应熟悉施工图纸和现场条件，并到现场进行核实，确保本工程施工安装满足图纸设计要求和国家现行的施工验收规范。承包人需按质量计划监督、见证安装过程。3.3.7.3安装后检查承包人组织对安装结果进行验收，监理参加验收。承包人应组织

49、编写，并审査安装验收规范，确保技术文件和图纸要求在安装要求和安装规范中得以体现和落实,以保证安装结果能满足设计要求。承包人参与安装结果验收，并签署验收报告。承包人需将安装依据文件、安装记录、安装报告、检查记录、检查报告统一汇总，编制清单，报发包人审查、备案。3.3.8调试运行部分质量保证要求3.3.8.1调试前准备承包人应组织对调试承包商在调试前准备情况进行检查，涉及但不限于人员资格、培训情况、特种作业人员资格、人员档案、调试程序和试验程序、其他指导文件及其签署情况、技术文件和图纸的审批状态、调试试验设备和工具状态及校准情况、调试试验设备和工具台账、工作环境以及安全保障等，监理应参与检査，检査

50、记录和报告应由参加人员及发包人代表审查签署。3.3.8.2调试过程要求承包人在调试前应熟悉调试试验程序和现场条件，并到参与调试和试验，监理需出席调试和试验过程。承包人需按质量计划监督、见证安装过程。3.3.8.3调试后试验设备、系统安装结束后必须按规范进行相关试验，试验时间和结果应满足规范要求，并有相关记录。承包人需将调试和试验依据文件、调试记录、调试报告、试验记录、试验报告、检査记录、检查报告统一汇总，编制清单，报发包人审查、备案。3.3.9验收与交付3.3.9.1材料验收承包人应组织或安排本工程中使用的砂、石、水泥、钢筋、电缆、佐试块等按规范规定抽样，到质量检验部门进行检验。承包人应确保工

51、程中使用的材料与送检样品必须一致，其检验报告必须送监理工程师审查批准，本工程采购的材料和加工的预制件必须有完备的产品合格证、材质证明书并向监理工程师提供复印件。本工程中使用的材料、原材料或加工制成品，要有完整的产品合格证、材质证明书、检验报告等足以证明其质量的文件，并妥善保管。设备供应方所供设备质量上应满足技术要求，数量上也应满足设计配套要求，设备及其部件必须是刚出厂的全新设备。承包人应根据发包人技术要求组织制定各种材料的质量验收规范，材料质量验收有关文件和清单需提交发包人审查、备案。承包人应统一管理材料质量验收的有关记录和报告，统一规定，编制目录清单，形成档案，便于发包人随时检查。在项目验收

52、后1周内移交发包人。3.3.9.2设备验收概述设备验收分两步：第一步到货验收，主要验收设备数量、包装情况、以及主设备包装箱外的附件、资料、记录等。承包人对设备到货验收负责。承包人应根据发包人技术要求、设计单位的设备技术要求，以及设备技术标准等组织制定设备验收的有关规范。设备验收规范和文件清单提交发包人审查、备案。承包人应统一管理设备质量验收的有关记录和报告,统一规定，编制目录清单，形成档案，便于发包人随时检查。在项目验收后1周内移交发包人。到货验收所有由设备供应方提供的设备到现场后承包人要组织验收，每台设备必须有装箱单、说明书、合格证、检验记录等随机文件，进口设备还必须有商检部门的检验合格文件

53、。验收应作详细记录，与产品的合格证、检验或试验报告、产品说明书等一同作为竣工资料的一部分。(3)设备安装前验收承包人应组织设备安装前开箱检查，监理工程师应在场，与承包人一同对开箱后的实物进行逐个检查和登记，对设备的数量和质量进行检查和确认。检査结果应记录并签字，将其作为竣工文件的一部分。检查内容应符合相关的设备安装工程及验收规范的内容，主要包括(但不限于)以下内容：a.根据装箱单、设备说明书、合格证、验收记录等随机文件核对设备的型号、规格以及全部零件、部件、附属材料和专用工具；b.检查设备的外形应规则、平直，结构应完整，焊缝应饱满、无缺损和孔洞、无明显划伤、绣斑等；C.设备的进口和出口应密封良好，随机的零部件应齐全无损伤。如检查发现不符合项按第二章不符合项处理办法，启动不符合项处理程序。3.3.9.3工程验收与土建分包商有关的建筑施工工程的中间交接验收工作应通知安装和调试分包商参加，承包人应向安装调试分包人提供土建分包人质量自检记录，安装调试分包人组织质量检查，承包人和监理参与，从安装角度提出验收意见，如发现不合格(对照验收标准)，并影响建筑施工质量时，由承包人、监理方通知建土建分包人进行处理。建筑施工的工序质量的验收，根据质量计划由分包商通知承包人、监理方进行，并办理工