双控 风险分级办法

1、一、风险辨识及分级管控1、概念、定义、基本原则风险：伴随生产经营活动固有的潜在危险，以生产安全事故发生的可能性与严重性的组合来表达。可能性，是指事故发生的概率；严重性，是指事故发生后所造成的人身伤害和财产损失等后果的严重程度。风险点：风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。也可以理解为评估单元。危险源（危险因素）：可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合可能性:是指事故（事件）发生的概率。严重性:是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度，风险=可能性X严重性风险分级

2、：通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分为四个等级。风险分级管控：按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控的基本原则：风险越大，管控级别越高。2、风险分级管控重大风险，应纳入施工总承包单位重大安全风险监管体系，总承包单位定期巡查、监测，并检查重大安全风险管控制度、技术措施、监测监控及应急预案的落实情况。较大）风险及以上安全风险，应纳入施工总承包单位分公司（区域公司）的安全风险监管体系，分公司（区域公司）负责定期检查安全风险管控制度、技术措施、监测监控及应急预案的落实情况。不设置分

3、公司（区域公司）的总承包单位，二级安全风险纳入施工总承包单位的安全风险监管体系。一般风险、低风险及以上安全风险，应纳入施工单位项目部安全风险监管体系，由项目经理负责组织相关人员落实管控制度、技术措施、监测监控及应急预案，并定期进行检查。二、风险分级管控过程排查风险点辨识危险源风险评价与分级制定实施风控措施三、风险辨识及评价方法1、危险源辨识、危险、危险源辦识第一类危险：使人体或物体具有较高势能的装置设备场所（如升降机、吊蓝等）；一旦失控可能产生巨大能量的装置设备场所（如变压区、配电区等）产生、供给能量的装置、设备（如槽车、压力容器等）量载体（如压缩气体、运转的皮带、运转的设备等）；有毒、有害、

4、易燃、易爆等危险物质（如天然气、液化气等）第二类危险：人的因素（人的失误）；物的因素（物的故障）；环境因素（作业条件）；管理因素（管理缺陷）。2、危险有害因素在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类.3、风险矩阵法（LS法）风险矩阵方法是一种简单易行的评价作业条件危险性的方法，它给出了两个变量，分别表示该危险源潜在后果的可能性（L）和后果（S）。识别出每个作业活动可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险。然后进行风险分级，根据不同级别的风

5、险，采取相应的风险控制措施。R=LXSR代表风险值；L代表发生伤害的可能性；S代表发生伤害后果的严重程度。可能性（L）取值表等级取值偏差发生频率安全检查操作规程员工胜任程度（意识、技能、经验、资质）防范控制措施5每年超过起从来没有检杳没有操作规程不胜任（无任何培训、培训不够，缺乏经验）无任何防范或控制措施4平均每年起偶尔检查或大检查有，但只是偶尔执行不够胜任防范、控制措施不元善3平均每1-5年起月检有，只是部分执行一般胜任有，但没有完全使用（如个人防护用品）2平均每10年起周检有，但偶尔不执行胜任，但偶然出差错有，偶尔失去作用或出差错1偶尔或平均每50年一起日检有操作规程,而且严格执行高度胜任

6、（培训充分，经验丰富，意识强）有效防范控制措施严重程度（S）取值表:等法律、法人直接停工企业形级取值规及其他要求员经济损失象5违反法律、法规和标准死亡100万元以上部分装置（2套）或设备重大国际影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力50万元以上2套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病1万元以上1套装置停工或设备地区影响2不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万元以下受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损确定风险度（R）风险等级划分标准：风险度R值三2015169129危

7、险程度ABCD重大风险较大风险一般风险低风险4、作业条件危险性分析评价法（LEC法）在具有潜在危险环境中作业的危险性，以所评价的环境与某些作为参考环境的对比为基础，将作业条件的危险性作为因变量（D），事故或危险事件发生的可能性（L）、暴露于危险环境的频率（E）及危险严重程度（C）作为自变量，确定了它们之间的函数式。D=LXEXC作业条件危险性评价法，根据实际经验得出3个自变量的各种不同情况的分数值，采取对所评价的对象根据情况进行“打分”的办法，然后根据公式计算出其危险性分数值，再按危险性分数值划分的危险程度等级表，查出其危险程度的一种评价方法。事故事件发生的可能性（L）判断准则分值事故、事件或

8、偏差发生的可能性10完全可以预料。6相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有米取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差3可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当;或危害在预期情况下发生。1可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差。0.5很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，

9、并能定期进行监测。0.2极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程0.1实际不可能。暴露于危险环境的频繁程度（E）判断准则6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见地暴露发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判别准则分值法律法规及其人员伤亡财产损失（万兀）停工公司形象他要求100严重违反法律10人以上死亡，或5000万以卜直接公司停重大国际、国内法规和标准。50人以上重伤。经济损失。产影响。40违反法律法规和标准3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以重伤。1000万以上5000万以下直接经济损失。装置停工行业内

10、、省内影响。15潜在违反法规3人以下死亡，或100万以上1000部分装地区影响。和标准10人以下重伤。万以下直接经济置停工损失。不符合上级或丧失劳动力、截肢、10万以上100万部分设公司及周边围。7行业的安全方骨折、听力丧失、以下直接经济损备停工针、制度、规定慢性病。失。等。2不符合公司的安全操作程序、规定。轻微受伤、间歇不舒服。1万以上10万以下直接经济损失。1套设备停工引人关注，不利于基本的安全卫生要求。1完全符合。无伤亡。1万以下直接经济损失没有停工形象没有受损。危险性等级划分标准（D）：危险性分值D三3201603207016070危险程度ABCD重大风险较大风险一般风险低风险四、风险

11、管控措施1、工程控制（1）消除或减弱危害通过对装置、设备设施、工艺等的设计来实施（2）密闭对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；（3）隔离通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开；（4）移开或改变方向如危险及有毒气体的排放口。2、管理（行政）控制（1）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；（2）减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；（3）监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警报和警示信号；（5）安全互助体系；（6）风险转移（共担）；（7）安全培训，提高从业人员的操作技能和安全意识。3、个体防护控制：（1）个体防护用品包括：安全带、防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜防、护手套、绝缘鞋、呼吸器等；（2）当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；（3）当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；（4）当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品4、应急控制：（1）应急风险的控制属于“现实风险”控制，是风险控制中难度最大的一类，关键原因在于“急”，“急”到无法进行充分的风险分析，“急”到人容易判断和决策失误；（2）做好应急风险的控制，重要的是对自身可能发生的应急事件进行事前的分析和应急准备；（3）编制应急预案的目的重在“防”。确认和提高应急事件所在位人员的应急能力；现场处置方案是应急预案体系中非常重