2022年一阶段审核管理规定

1、一阶段审核治理规定1 目的 为使治理体系一阶段审核符合相关规范要求,达到为二阶段审核做好 充分预备的目的,特制定本规定；2 职责 方案治理部负责一阶段审核的初步支配和审核策划、审核方案的审批；审核组长负责一阶段审核的详细策划和实施；3 要求 治理体系一阶段审核的目的及基本实施内容 第一阶段审核目的是明白组织治理体系的策划、实施情形,确定是否 具备进行其次阶段审核的条件；基本实施内容包括：a 审核客户的治理体系文件；b 评判客户的运作场所和现场的详细情形,以确定其次阶段审核的预备情形；并与客户的人员进行争论,c 审查客户懂得和实施标准要求的情形,特殊是对治理体系的关键管 理绩效或重要的因素、过程

2、、目标和运作的识别情形；d 收集关于客户的体系范畴、过程和场所的必要信息,以及相关的法 律法规要求和遵守情形（如客户运作中的质量、环境、法律因素,相关的 风险等）；e 审查其次阶段审核所需资源的配置情形,并与客户商定其次阶段审 核的细节；f 结合可能的重要因素充分明白客户的治理体系和现场运作,以便为 策划其次阶段审核供应关注点；g 评判客户是否策划和实施了内部审核与治理评审,以及治理体系的 实施程度能否证明客户已为其次阶段审核做好预备；一阶段审核的实施 对大部分治理体系一阶段审核均应在客户的现场进行,食品安全治理体 系和建筑施工企业质量治理体系一阶段审核应在客户的现场进行；以以下出相宜现场实施

3、第一阶段审核的情形或考虑的因素：a 复杂的治理体系, 如组织的规模、结构及其职能复杂 （如集团公司）；组织的运作场所及现场复杂多样（如具有多个暂时场所和 / 或多场所的组织）；体系掩盖了相当数量的产品 程；多个治理体系的结合审核；/ 服务范畴, 或具有高度复杂的活动和过b 新扩展的技术或认证领域；c 对组织的产品 / 服务、过程或活动中的相关技术或问题缺乏足够的了 解或体会不足；d 高风险项目,包括法规环境或社会关注程度较高的行业,如食品、药品生产和建筑施工等行业；基于质量、环境、职业健康安全等相关因素的性质及其具有的高风险特性（如CNAS-GC11/31/41附表 1“ 认证业务分类表” 中

4、带“ ” 号或风险等级标识为一级的各专业类别）；对以下情形可考虑不到客户现场实施一阶段审核（仅限于 Q/E/S）：a 受审核方已获中心颁发的其他治理体系的认证证书,通过以往的审 核对其治理体系建立了足够的信心,且已充分明白受审核方的活动范畴、组织结构及过程,通过对相关治理体系的差异性分析,并通过对文件、资 料的审查可以确定审核范畴和其次阶段审核的关注点,可考虑不在受审核方现场进行第一阶段审核；b 该组织曾通过 CNAS认可的其他认证机构对申请领域的认证,且根据收集的信息足以完成其次阶段审核的策划；c 受审核方的产品 / 服务特性明显、过程简洁,认证风险较低,不涉及国家强制要求、人身安全等,及无

5、生产服务供应现场的组织（如批发贸 易公司、软件开发公司、设计院等）；d 环境因素复杂程度或风险级别在三级；境因素复杂程度或二级风险等级的组织；符合 c 条要求的部分二级环方案治理部在认证前审核方案策划暨审核任务通知书CGW-112-B14 中明确是否到现场实施第一阶段审核；再认证审核,通常不需要支配第一阶段审核,但当受审核方治理体系、组织机构或治理体系的运作环境发生变更（如法律的变更）时,应考虑安 排第一阶段审核；假如能充分猎取受审核方组织结构、过程、资源和重要影响因素及其掌握方式等的变化情形,可不在现场进行第一阶段审核；一阶段现场审核可不开首末次会,以见面会和沟通会的形式进行；应安 排与领导

6、层进行交谈,以明白组织策划、建立治理体系的情形、审查客户 懂得和实施标准要求等；一阶段现场审核人日数一般为 14 个人日；通常情形下一阶段现场审核可按过程进行审核,审核应掩盖不同等级层 面活动的有代表性的场所,确认组织是否符合多场所抽样条件；一阶段审 核不必掩盖多场所认证中将被抽样的全部场所；质量治理体系一阶段审核的部门及审核内容质量治理体系一阶段审核的部门一般为体系/ 生产（服务）主管部门和生产/ 服务现场,特殊情形可结合客户实际情形进行调整；体系/ 生产（服务）主管部门审核内容：确认质量治理体系认证的范畴, 包括产品 / 服务和活动范畴及分场所情形；确认组织人数、 法律位置证明、 资质和行

7、政许可等方面信息 （如营业执照、生产许可证、 3C证书、卫生许可证、安全生产许可证、资质证书等）；质量治理体系的策划、 质量方针的制定和质量目标的分解及完成情形,组织结构、职责权限、资源配置及经营绩效状况；质量治理体系过程的识别情形 减和外包过程等）；（设计开发过程、 关键及需要确认过程、 删相关的法律法规要求的识别和遵守情形；国家或地方政府监督检查情形；顾客申投诉及处理情形；质量治理体系文件的审核及有关问题的确认；内部审核和治理评审的策划和实施情形；确认产品 / 服务的生产工艺流程；产品 / 服务实现过程的策划、 主要过程的识别和掌握情形 （关注关键及需确认过程等）；结合行业特点的关注内容；

8、生产/ 服务现场审核内容：生产/ 服务现场的巡察,主要关注生产 检测才能、工艺文件、工作环境、物料/ 服务流程、设备才能、人员才能、/ 产品存放保管情形等；产品/ 服务的检验方式、手段及检验设备及不符合情形；环境、职业健康安全治理体系一阶段审核的部门及审核内容 环境、职业健康安全治理体系一阶段审核的部门一般为体系主管部门、生 产（服务）现场,特殊情形可结合客户实际情形进行调整；体系主管部门审核内容：确认环境、职业健康安全治理体系认证的范畴,包括产品 / 服务和活动范 围及分场所情形；确认组织人数、 法律位置证明、 资质和行政许可等方面信息 （如营业执照、生产许可证、 3C证书、卫生许可证、资质

9、证书等）；明白组织情形,人员、组织结构、职责权限、资源投入、体系的策划等方 面的情形；环境因素 / 危急源的识别与评判,目标、指标的制定及分解,治理方案建 立及实施情形；环境、职业健康安全治理体系文件的审核及有关问题的确认,包括针对重 要环境因素、重大风险是否有作业文件及其相宜性及可操作性情形,应急预案的编制及可行性情形；环境治理体系应确认并收集未受环保治理部门惩罚证明、环评报告、通过环境评判或三同时验收报告的证明批文、监测报告、排污申报和排污许可 证或其他证明（如取水证）、有毒、有害化学品清单等信息；职业健康安全治理体系应确认并收集未受到安全生产监督治理部门惩罚 证明、安全生产许可证、安全评

10、判报告、有毒、有害化学品清单、安全生产监督治理部门监督检查情形调查表等信息；相关的法律法规要求的识别和遵守情形,环境治理体系的合规性评判情况；与相关方的信息沟通和沟通情形,康安全事故及处理情形；顾客申投诉及处理情形, 环境、职业健内部审核和治理评审的策划和实施情形；生产/ 服务现场审核内容：现场巡察生产 / 服务作业现场,明白生产 / 服务流程、工艺、厂区布置、设 备设施、动力装置、危急化学品仓库等方面情形,要求尽量掩盖厂区全部区域 ; 环境治理体系关注排放口、 污染物治理设施、 固废堆放场所和周边环境等 方面的情形；职业健康安全治理体系关注高风险作业活动如高空作业、铅冶金、高粉尘 作业、机械

11、加工、使用有毒化学品车间等方面掌握情形；食品安全治理体系一阶段审核的部门及审核内容（含食品安全小 食品安全治理体系一阶段审核的部门一般为体系主管部门 组）和生产（加工）现场,特殊情形可结合客户实际情形进行调整；体系主管部门（含食品安全小组）审核内容：食品安全治理体系文件的审核及有关问题的确认；确认食品安全治理体系认证的范畴；确认组织人数、 法律位置证明、 资质和行政许可等方面信息 （如营业执照、生产许可证、 QS证书、卫生许可证等）；相关的法律法规要求的识别和遵守情形,进行检查；国家或地方政府监督检查情形；同时宜对相关资质证明的有效性有无相关申投诉或产品撤回发生及处理情形；明白治理体系的策划、

12、宗旨、方针和目标以及完成、组织结构、职责和权 限、资源配置等基本状况；危害分析及其预备步骤 ; 操作性前提方案的建立；关键掌握点及其限值的相宜性和 生产（加工）现场审核内容：HACCP方案的可行性；厂区周边环境、（食品）生产区域现场巡察,包括生产流程、设备能力、人员才能、检测才能、原辅料 方面情形；/ 产品存放场所、工艺文件、工作环境等应确保为其次阶段配备充分的资源,包括必要的才能；在打算认证范畴 时,应充分考虑相关法律法规和许可要求；不到现场审核时, 也应明确审核方案并通过传真、 电子邮件等形式收集受 审核方的相关信息资料,如内审和治理评审策划和实施证据、治理目标实施结果考核证据、产品合格证

13、据、设计掌握证据等；连同认证申请资料中 的法律位置证明、资质证书、行政许可证书、强制认证证书、环境污染物 达标排放证据、三同时验收合格证据、未受行政惩罚证明、环境因素和 / 或职业健康安全危急源辨识评判证据、适用法律法规识别证据等资料,根 据体系文件审查结果等信息做好审核记录对存在的问题提出整改要求,做 出审核结论,完成一阶段审核报告；审核组由本专业级别审核员（非本专 业级别审核员仍应包括技术专家）构成；方案治理部在打算是否到现场实 施一阶段审核时要考虑其可行性和风险性；不到现场的一阶段审核也应达 到明白组织治理体系的策划、实施情形,确定是否具备进行其次阶段审核 条件的目的；无论是否到客户现场

14、审核, 都应通报审核发觉, 包括一阶段审核报告和问题清单,与组织确认所发觉问题在短期内完成改进的可能性；只有一阶段 审核提出的不符合问题均有效实行订正措施并经一阶段审核组成员验证关 闭后,才可以进行二阶段审核； 两个阶段审核时间间隔视需要确定 , 但最长 不超过六个月 , 否就需重新进行一阶段审核；为保持审核的连续性, 其次阶段审核组内一般应有第一阶段审核组成员；食品安全治理体系初次认证,审核组应至少由二名审核员组成,第一、二 阶段审核组组长宜为同一人,其次阶段审核组中至少应包含一名第一阶段 审核员；建筑施工企业质量治理体系审核, 审核组至少应有一名专业审核员；4 审核组长应填写和收集以下文件 （其中带星号的只适用于到现场实施的 一阶段审核）质量治理体系文件审核报告CGW-112-B06环境 / 职业健康安全治理体系文件审核报告CGW-112-B18食品安全治理体系文件审核报告CGW-112-B22治理体系审核通知书CGW-112-B19*现场文件审查表 CGW-112-B15*现场