深圳证券资金结算业务指南

1、.：.； MERGEFIELD 文件标题 关于发布2021年1月修订版的通知 MERGEFIELD 主送单位 各结算参与机构：为规范中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司以下简称“本公司结算参与机构的业务运作，本公司结合近年证券市场业务的最新变化，对2007版进展了修订，现予以发布，并自发布之日起实施。2021年1月修订版主要修订内容包括：一、第一篇“结算参与人业务中一添加了“证券公司恳求办理融资融券结算业务；二添加了“托管银行恳求办理ETF及联接基金结算业务；三修订了相关业务恳求表格，并一致在网站 HYPERLINK chinaclear chinaclear“业务表格中公布。二、第二篇“资

2、金结算中一构造上由原来按证券种类描画调整为按三种结算方式进展描画； 二添加了担保交收、非担保交收、发行和代收付等业务交收顺序的描画；三添加了债券实行净价买卖、全价结算下的结算金额计算方法，以及债券质押式回购购回价钱计算方法；四修订了园区公司股份转让的交收方式，从原来在建立银行进展资金交收方式，调整为结算公司按照分级结算原那么进展T+1逐笔全额非担保交收；五尚未支付金额和可提款金额的计算，由原来按证券种类进展描画调整为按业务分类描画；六添加了发行数据发送途径、新股申购无效处置拉单及配股失败处置流程。第三篇“相关资料中一修订了以下收费规范，包括A股买卖印花税、代办股份转让A类印花税、B股大宗买卖经

3、手费、代办股份转让B类相关费率；二修订了“数据接口规范查询途径；三删除了原第二章，添加了的查询途径；四删除了原第四章，业务类别相关内容可经过数据接口规范或经过IST“业务代码导入下载。特此通知。附件：2021年1月版 MERGEFIELD 发文日期 二一一年一月二十五日附件：证券资金结算业务指南2021年1月修订中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 CHINA SECURITES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED SHENZHEN BRANCH 声 明一、本指南仅为方便有关机构及人士在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理以人民币结算

4、的相关业务，并非本公司业务规那么或对规那么的解释。如本指南与法律、法规及有关业务规那么发生冲突，应以法律、法规及有关业务规那么为准。二、本公司将根据需求随时修正本指南，恕不另行通知。三、本公司保管对本指南的最终解释权。特此声明。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2021-1-25释义：证监会：中国证券监视管理委员会深交所：深圳证券买卖所本公司总部：中国证券登记结算有限责任公司本公司：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司资金交收部：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司资金交收部结算账户：包括证券结算账户和资金结算账户。中国结算TA系统：中国证券登记结算有限责任公司TA登记结算系统。T日：

5、指证券买卖日。LOF：指上市开放式基金。ETF：指买卖型开放式指数基金。目录 TOC o 1-5 h z u HYPERLINK l _Toc281574100 第一篇 结算参与人 PAGEREF _Toc281574100 h 1 HYPERLINK l _Toc281574101 第一章 结算参与人恳求参与结算业务 PAGEREF _Toc281574101 h 1 HYPERLINK l _Toc281574102 第一节 恳求根本流程 PAGEREF _Toc281574102 h 1 HYPERLINK l _Toc281574103 第二节 证券公司恳求参与结算业务 PAGEREF

6、 _Toc281574103 h 2 HYPERLINK l _Toc281574104 一、证券公司参与证券资金结算业务 PAGEREF _Toc281574104 h 2 HYPERLINK l _Toc281574105 一证券公司恳求参与自营及经纪结算业务 PAGEREF _Toc281574105 h 2 HYPERLINK l _Toc281574106 二证券公司恳求参与权证结算业务 PAGEREF _Toc281574106 h 3 HYPERLINK l _Toc281574107 三恳求参与代办证券公司PDETF申购、赎回结算业务 PAGEREF _Toc281574107

7、 h 4 HYPERLINK l _Toc281574108 四证券公司恳求参与融资融券结算业务 PAGEREF _Toc281574108 h 4 HYPERLINK l _Toc281574109 二、证券公司参与中国结算TA系统 PAGEREF _Toc281574109 h 5 HYPERLINK l _Toc281574110 一证券公司恳求开立开放式基金代销资金结算账户 PAGEREF _Toc281574110 h 5 HYPERLINK l _Toc281574111 二证券公司恳求开立集合资产管理方案申购赎回资金结算账户 PAGEREF _Toc281574111 h 6 H

8、YPERLINK l _Toc281574112 第三节 商业银行恳求参与结算业务 PAGEREF _Toc281574112 h 7 HYPERLINK l _Toc281574113 一、商业银行参与结算业务 PAGEREF _Toc281574113 h 7 HYPERLINK l _Toc281574114 一商业银行恳求托管人证券投资基金、社保基金、企业年金、集合资产管理方案等的托管结算业务 PAGEREF _Toc281574114 h 7 HYPERLINK l _Toc281574115 二商业银行恳求QFII托管人结算业务 PAGEREF _Toc281574115 h 8

9、HYPERLINK l _Toc281574116 三商业银行恳求证券质押结算业务 PAGEREF _Toc281574116 h 8 HYPERLINK l _Toc281574117 四商业银行恳求ETF联接基金申购、赎回托管结算业务 PAGEREF _Toc281574117 h 9 HYPERLINK l _Toc281574118 二、商业银行参与中国结算TA系统 PAGEREF _Toc281574118 h 9 HYPERLINK l _Toc281574119 第四节 基金管理公司恳求参与中国结算TA系统 PAGEREF _Toc281574119 h 9 HYPERLINK

10、l _Toc281574120 一、基金管理公司恳求开立开放式基金申购赎回资金结算账户 PAGEREF _Toc281574120 h 9 HYPERLINK l _Toc281574121 二、基金管理公司恳求开立基金直销资金结算账户 PAGEREF _Toc281574121 h 10 HYPERLINK l _Toc281574122 第五节 其他机构恳求参与结算业务 PAGEREF _Toc281574122 h 11 HYPERLINK l _Toc281574123 第二章 结算参与人变卦结算账户资料 PAGEREF _Toc281574123 h 12 HYPERLINK l _

11、Toc281574124 一、根底资料变卦 PAGEREF _Toc281574124 h 12 HYPERLINK l _Toc281574125 一结算参与人变卦或新增、撤销指定收款账户 PAGEREF _Toc281574125 h 12 HYPERLINK l _Toc281574126 二结算参与人变卦预留印鉴 PAGEREF _Toc281574126 h 13 HYPERLINK l _Toc281574127 三结算参与人变卦结算账户称号 PAGEREF _Toc281574127 h 13 HYPERLINK l _Toc281574128 二、其他根底资料变卦 PAGERE

12、F _Toc281574128 h 13 HYPERLINK l _Toc281574129 第三章 结算参与人恳求撤销结算账户 PAGEREF _Toc281574129 h 14 HYPERLINK l _Toc281574130 一、恳求撤销结算账户 PAGEREF _Toc281574130 h 14 HYPERLINK l _Toc281574131 二、结算账户余额结转 PAGEREF _Toc281574131 h 14 HYPERLINK l _Toc281574132 第四章 买卖单元相关业务 PAGEREF _Toc281574132 h 15 HYPERLINK l _T

13、oc281574133 第一节 普通买卖单元相关业务 PAGEREF _Toc281574133 h 15 HYPERLINK l _Toc281574134 一、买卖单元开通或新增 PAGEREF _Toc281574134 h 15 HYPERLINK l _Toc281574 二、买卖单元更名 PAGEREF _Toc281574 h 16 HYPERLINK l _Toc281574 三、买卖单元中止 PAGEREF _Toc281574 h 16 HYPERLINK l _Toc281574 一结算参与人自用的买卖单元中止 PAGEREF _Toc281574 h 16 HYPERL

14、INK l _Toc281574 二结算参与人出租的买卖单元中止 PAGEREF _Toc281574 h 16 HYPERLINK l _Toc281574 四、买卖单元转让 PAGEREF _Toc281574 h 16 HYPERLINK l _Toc281574140 五、证券公司买卖单元整体转让 PAGEREF _Toc281574140 h 17 HYPERLINK l _Toc281574141 第二节 托管人买卖单元相关结算业务 PAGEREF _Toc281574141 h 17 HYPERLINK l _Toc281574142 一、托管人新增买卖单元 PAGEREF _T

15、oc281574142 h 17 HYPERLINK l _Toc281574143 二、托管人减少买卖单元 PAGEREF _Toc281574143 h 18 HYPERLINK l _Toc281574144 第五章 询证业务 PAGEREF _Toc281574144 h 19 HYPERLINK l _Toc281574145 一、询证内容 PAGEREF _Toc281574145 h 19 HYPERLINK l _Toc281574146 二、询证函要求 PAGEREF _Toc281574146 h 19 HYPERLINK l _Toc281574147 第六章 常见业务案

16、例 PAGEREF _Toc281574147 h 20 HYPERLINK l _Toc281574148 案例一 证券公司开立结算账户案例 PAGEREF _Toc281574148 h 20 HYPERLINK l _Toc281574149 案例二 结算参与人撤销结算账户案例 PAGEREF _Toc281574149 h 21 HYPERLINK l _Toc281574150 案例三 深交所会员向基金管理公司出租买卖单元业务案例 PAGEREF _Toc281574150 h 22 HYPERLINK l _Toc281574151 案例四 证券公司合并重组案例 PAGEREF _

17、Toc281574151 h 22 HYPERLINK l _Toc281574152 例表一 证券资金结算恳求表 PAGEREF _Toc281574152 h 24 HYPERLINK l _Toc281574153 例表二 指定收款账户信息申报 PAGEREF _Toc281574153 h 25 HYPERLINK l _Toc281574154 例表三 法定代表人授权委托书 PAGEREF _Toc281574154 h 26 HYPERLINK l _Toc281574155 例表四 银行转账凭证 PAGEREF _Toc281574155 h 27 HYPERLINK l _To

18、c281574156 例表五 深圳证券综合结算平台IST恳求表 PAGEREF _Toc281574156 h 28 HYPERLINK l _Toc281574157 例表六 资金合并清算恳求表 PAGEREF _Toc281574157 h 29 HYPERLINK l _Toc281574158 例表七 资金合并清算恳求表 PAGEREF _Toc281574158 h 30 HYPERLINK l _Toc281574159 第二篇 资金结算 PAGEREF _Toc281574159 h 31 HYPERLINK l _Toc281574160 第一章 结算根本要点 PAGEREF

19、_Toc281574160 h 31 HYPERLINK l _Toc281574161 一、法人结算 PAGEREF _Toc281574161 h 31 HYPERLINK l _Toc281574162 二、分级结算 PAGEREF _Toc281574162 h 31 HYPERLINK l _Toc281574163 三、资金交收账户 PAGEREF _Toc281574163 h 31 HYPERLINK l _Toc281574164 四、结算方式 PAGEREF _Toc281574164 h 31 HYPERLINK l _Toc281574165 五、最终交收时点 PAGE

20、REF _Toc281574165 h 32 HYPERLINK l _Toc281574166 第二章 资金清算 PAGEREF _Toc281574166 h 33 HYPERLINK l _Toc281574167 一、A股、封锁式基金、LOF、国债、企业债、分别债和可转债买卖，质押式回购、代办股份转让等业务采用多边净额清算 PAGEREF _Toc281574167 h 33 HYPERLINK l _Toc281574168 二、权证买卖、ETF买卖及申购赎回、公司债集中买卖等业务，采用多边净额清算 PAGEREF _Toc281574168 h 34 HYPERLINK l _To

21、c281574169 三、专项资产管理方案转让、公司债大宗买卖、中关村园区公司股份转让、权证行权等业务，采用逐笔全额清算 PAGEREF _Toc281574169 h 35 HYPERLINK l _Toc281574170 四、其他业务的清算 PAGEREF _Toc281574170 h 36 HYPERLINK l _Toc281574171 第三章 资金交收 PAGEREF _Toc281574171 h 37 HYPERLINK l _Toc281574172 一、资金交收要点 PAGEREF _Toc281574172 h 37 HYPERLINK l _Toc281574173

22、 二、A股、封锁式基金、LOF、国债、企业债、分别债和可转债买卖、质押式回购、代办股份转让等业务，实行担保交收 PAGEREF _Toc281574173 h 38 HYPERLINK l _Toc281574174 三、 权证买卖、ETF买卖及申购赎回、公司债集中买卖等业务，实行担保交收 PAGEREF _Toc281574174 h 38 HYPERLINK l _Toc281574175 四、专项资产管理方案转让、公司债大宗买卖、中关村园区公司股份转让、权证行权等业务，实行非担保交收 PAGEREF _Toc281574175 h 38 HYPERLINK l _Toc281574176

23、 五、其他业务的交收 PAGEREF _Toc281574176 h 39 HYPERLINK l _Toc281574177 六、资金划拨 PAGEREF _Toc281574177 h 40 HYPERLINK l _Toc281574178 七、资金账户余额查询 PAGEREF _Toc281574178 h 40 HYPERLINK l _Toc281574179 案例 PAGEREF _Toc281574179 h 40 HYPERLINK l _Toc281574180 第四章 发行业务的资金结算 PAGEREF _Toc281574180 h 42 HYPERLINK l _To

24、c281574181 一、A股发行业务资金结算 PAGEREF _Toc281574181 h 42 HYPERLINK l _Toc281574182 一初次公开发行股票业务申购资金T+3解冻，T为网上申购日及网下缴款日 PAGEREF _Toc281574182 h 42 HYPERLINK l _Toc281574183 二增发业务资金结算申购资金T+4解冻，T为网上申购日，采用原股东优先配售、资金配售相结合的发行方式 PAGEREF _Toc281574183 h 44 HYPERLINK l _Toc281574184 三配股业务资金结算采用原股东优先配售的发行方式 PAGEREF

25、_Toc281574184 h 45 HYPERLINK l _Toc281574185 二、债券发行业务资金结算 PAGEREF _Toc281574185 h 45 HYPERLINK l _Toc281574186 一国债网上发行业务资金结算采用网上挂牌分销的发行方式 PAGEREF _Toc281574186 h 45 HYPERLINK l _Toc281574187 二公司债发行业务资金结算采用网上挂牌分销、资金申购摇号抽签、原股东优先配售发行方式 PAGEREF _Toc281574187 h 46 HYPERLINK l _Toc281574188 三企业债网上发行业务资金结算

26、采用网上挂牌分销的发行方式 PAGEREF _Toc281574188 h 46 HYPERLINK l _Toc281574189 四可转换公司债发行业务资金结算采用原股东优先配售、资金申购摇号抽签相结合的发行方式 PAGEREF _Toc281574189 h 47 HYPERLINK l _Toc281574190 五分别买卖的可转换公司债券发行资金结算 PAGEREF _Toc281574190 h 47 HYPERLINK l _Toc281574191 三、基金发行业务资金结算 PAGEREF _Toc281574191 h 47 HYPERLINK l _Toc281574192

27、 第五章 其他业务的资金结算 PAGEREF _Toc281574192 h 48 HYPERLINK l _Toc281574193 一、融资融券业务 PAGEREF _Toc281574193 h 48 HYPERLINK l _Toc281574194 二、权益分派业务资金结算 PAGEREF _Toc281574194 h 48 HYPERLINK l _Toc281574195 三、要约收买业务资金结算 PAGEREF _Toc281574195 h 48 HYPERLINK l _Toc281574196 四、可转债的转股、赎回、回售的资金结算 PAGEREF _Toc281574

28、196 h 49 HYPERLINK l _Toc281574197 五、季度结息 PAGEREF _Toc281574197 h 49 HYPERLINK l _Toc281574198 六、客户、自有结算备付金账户资金调整 PAGEREF _Toc281574198 h 49 HYPERLINK l _Toc281574199 七、手工提款 PAGEREF _Toc281574199 h 50 HYPERLINK l _Toc281574200 第六章 风险管理 PAGEREF _Toc281574200 h 51 HYPERLINK l _Toc281574201 一、结算备付金最低限额

29、管理 PAGEREF _Toc281574201 h 51 HYPERLINK l _Toc281574202 二、结算互保金管理 PAGEREF _Toc281574202 h 52 HYPERLINK l _Toc281574203 三、权证交收履约保证金管理 PAGEREF _Toc281574203 h 52 HYPERLINK l _Toc281574204 四、ETF申购赎回交收履约保证金管理 PAGEREF _Toc281574204 h 53 HYPERLINK l _Toc281574205 五、风险基金管理 PAGEREF _Toc281574205 h 53 HYPERL

30、INK l _Toc281574206 六、资金交收违约处置 PAGEREF _Toc281574206 h 54 HYPERLINK l _Toc281574207 第七章 结算数据及相关通知 PAGEREF _Toc281574207 h 55 HYPERLINK l _Toc281574208 一、主要结算数据及发布途径 PAGEREF _Toc281574208 h 55 HYPERLINK l _Toc281574209 二、经过综合通讯平台接纳通知 PAGEREF _Toc281574209 h 55 HYPERLINK l _Toc281574210 第三篇 相关资料 PAGER

31、EF _Toc281574210 h 56 HYPERLINK l _Toc281574211 第一章 收费规范 PAGEREF _Toc281574211 h 56 HYPERLINK l _Toc281574212 第二章 结算银行信息 PAGEREF _Toc281574212 h 59 HYPERLINK l _Toc281574213 第三章 业务联络方式 PAGEREF _Toc281574213 h 60 HYPERLINK l _Toc281574214 第四章 数据接口规范 PAGEREF _Toc281574214 h 61 HYPERLINK l _Toc28157421

32、5 第五章 业务规那么 PAGEREF _Toc281574215 h 62 HYPERLINK l _Toc281574216 附件一：“D-COM系统灾备方案指引 PAGEREF _Toc281574216 h 63 HYPERLINK l _Toc281574217 附件二：“B类代办股份转让结算业务恳求程序 PAGEREF _Toc281574217 h 65第一篇 结算参与人第一章 结算参与人恳求参与结算业务证券公司、商业银行、基金管理公司等机构，在本公司总部获得结算参与人资历或参与中国结算TA系统或获准在本公司开立结算账户后，可以向本公司恳求开立结算账户，参与相关的结算业务。第一节

33、 恳求根本流程恳求参与本公司的结算业务，应按以下根本流程办理：开场参与结算业务IST系统安装及参数维护交纳初始结算资金获取结算账号：由本公司分配结算账号提交恳求资料：向本公司提交资料、恳求参与本公司结算系统开立银行账户：在本公司指定的结算银行开立银行存款账户，作为与本公司资金往来的指定收款账户向本公司总部恳求相关结算资历第二节 证券公司恳求参与结算业务一、证券公司参与证券资金结算业务一证券公司恳求参与自营及经纪结算业务获得结算参与人资历的证券公司可向本公司恳求参与结算业务，开立自营结算账户和客户结算账户。结算账号由资金交收部向证券公司配号。1向资金交收部提交以下恳求资料： 本公司总部关于结算参

34、与人资历的批复复印件； ； ； 自营、客户结算账户分别一式两份； ； 开户银行出具的：每个银行账户各一份，应分别注明账户性质以及报备情况； eq oac(,9)； ； 结算参与人选择开立交收担保品账户时，应提交； 营业执照复印件加盖公章； 经办人身份证复印件。2提交上述资料后，应做好IST系统维护假设初次恳求运用资金交收操作终端ISTv2.0，应在完成与深圳证券通讯公司的系统测试、并收到其寄送的USB-eKey以及、后，填妥上述两份资料并送达资金交收部。同时，按照和可在“chinaclear技术专区深圳市场IST操作手册或“ssscc下载专区深圳证券综合结算通讯平台D-COM、IST下载，进展

35、系统安装和维护。假设已有资金交收操作终端的USB-eKey，那么按照操作和运用。拟建立D-COM含IST终端灾备系统的结算参与人，详见附件“ D-COM系统灾备方案指引。3本公司开立结算账户后，向证券公司发送。二证券公司恳求参与权证结算业务1获得权证结算资历的证券公司参与权证买入结算，应交纳初始履约保证金二百万元。证券公司可向资金交收部恳求从其现有的结算备付金账户将该笔保证金直接划至对应的权证交收履约保证金账户。2未获得权证结算资历但参与权证买入买卖的证券公司可选择担保结算方式，由具有权证结算资历的证券公司担保其权证买卖和行权的结算业务。证券公司应向资金交收部提交以下恳求资料： 担保方出具的、

36、承当被担保方权证买卖交收违约责任、并已报备双方所在地证券监管机构的承诺书； 担保双方共同提交的担保结算恳求； 担保双方签署的担保协议。3未获得权证结算资历但参与权证买入买卖的证券公司可选择代理结算方式，经过具有权证结算资历的证券公司代理权证买卖和行权的结算业务。权证买卖、资金结算、证券资金对账以及相关的技术实施等由代理双方自行协商确定。证券公司应向资金交收部提交以下恳求资料： 代理方出具的、承诺包括被代理方权证买卖在内的被代理买卖单元的全部资金交收责任、并已报备双方所在地证券监管机构的； 代理双方共同出具的； 代理双方签署的代理结算协议。三恳求参与代办证券公司PDETF申购、赎回结算业务获得P

37、D资历的证券公司，在与发行ETF的基金管理公司签署相关协议时，可向资金交收部恳求开通ETF申购、赎回结算业务，开立ETF申购赎回履约保证金账户。1提交；2与本公司签署；3交纳初始履约保证金二百万元。证券公司可向资金交收部恳求从其现有的结算备付金账户将该笔保证金直接划至对应的ETF申购赎回交收履约保证金账户。4基金管理公司出具的关于新增ETF申购赎回代办证券公司的通知四证券公司恳求参与融资融券结算业务经证监会同意，获得融资融券业务试点资历的证券公司，应以本人的名义向本公司恳求开立信誉买卖资金账户和信誉买卖证券账户。信誉买卖资金账户包括信誉买卖结算备付金账户、信誉买卖结算互保金账户，信誉买卖证券账

38、户包括融券公用证券账户、客户信誉买卖担保证券账户及信誉买卖证券交收账户。信誉买卖结算备付金账户用于办理结算参与人经过融资融券公用买卖单元完成的买卖的资金交收。信誉买卖结算互保金账户用于记录与融资融券买卖相关的结算互保金及其调整情况。证券公司恳求开立信誉买卖相关资金账户和证券账户需向资金交收部提交以下资料：。其中信誉买卖结算备付金账户指定的收款银行账户应为结算参与人的融资公用资金账户、客户信誉买卖担保资金账户或中国证监会认可的其他商业银行存款账户，上述银行账户应已在中国证监会备案； 证监会同意其开展融资融券业务试点的复印件加盖单位公章； 营业执照复印件加盖公章； 企业组织机构代码证复印件加盖公章

39、； 法定代表人证明书及法定代表人授权委托书。授权内容应包括开立信誉买卖资金账户和信誉买卖证券账户，指定结算业务担任人和经办人，以及指定预留印鉴卡内容等； 法定代表人身份证复印件； 经办人身份证复印件； 预留印鉴卡一式两份； ； ； ； 本公司要求提交的其他资料。本公司审核合格的，两个买卖日内为该公司开立信誉买卖相关资金账户和证券账户。二、证券公司参与中国结算TA系统一证券公司恳求开立开放式基金代销资金结算账户证券公司获准参与中国结算TA系统参与开放式基金代销业务，可选择在本公司恳求开立开放式基金资金结算账户中国结算TA系统资金结算账户包括结算备付金账户和结算互保金账户，用于开放式基金代销的资金

40、交收。1向资金交收部提交以下恳求资料： 结算账号应与证券公司的客户结算账号一样； ； 一式两份； 已开立客户资金结算账户的证券公司不需提交； 开户银行出具的。2提交上述资料后，应做好如下事项：1向本公司交纳初始结算备付金和结算互保金各三十万元。证券公司可选择下述两种方式之一交纳： 从现有的客户结算备付金账户直接内转； 汇款至本公司的银行账户银行账号详见第三篇、第二章、结算银行信息，汇款凭证备注栏应注明资金结算账号等信息。2IST系统维护，参见本章“第二节、一、一、2、2IST系统维护。二证券公司恳求开立集合资产管理方案申购赎回资金结算账户证券公司获准参与中国结算TA系统参与集合资产管理方案的申

41、购赎回业务，可向资金交收部恳求开立资金结算账户，用于相关业务的资金交收。证券公司的每个集合资产管理方案应分别开立资金结算账户，证券公司属初次参与中国结算TA系统参与集合资产管理方案申购赎回结算业务时，须开立管理人费用账户。1向资金交收部提交以下恳求资料： ；结算账号由资金交收部向证券公司配号，结算账户称号应为集合资产管理方案的全称；证券公司应以集合资产管理方案的名义在银行开立的存款账户，作为与本公司资金结算业务往来的指定收款账户；以证券公司自有资金银行存款账户，作为管理人费用账户与本公司资金往来的指定收款账户。指定收款账户应在结算账户开立时一致恳求，如因托管银行缘由无法及时开出的，可恳求延后处

42、置。 ； 一式两份； ； 开户银行出具的。2提交上述资料后，结算参与人应做好如下事项：1向本公司交纳初始结算备付金和结算互保金各十五万元。证券公司应直接向本公司银行账户银行账号详见第三篇、第二章、结算银行信息汇款，并在汇款凭证备注栏注明资金结算账号等信息。2IST系统维护，参见本章“第二节、一、一、2、2IST系统维护。第三节 商业银行恳求参与结算业务一、商业银行参与结算业务一商业银行恳求托管人证券投资基金、社保基金、企业年金、集合资产管理方案等的托管结算业务银行获得本公司总部有关批文、准许其在本公司开立结算账户后，可向资金交收部恳求开立托管人结算账户，用于其托管的证券投资基金、社保基金、企业

43、年金、集合资产管理方案等的结算业务。1银行向资金交收部提交以下恳求资料： 中国证监会关于核准托管人资历批复的复印件加盖公章； 本公司总部关于结算参与人资历的批复复印件； ：结算账号由资金交收部向商业银行配发，结算账户称号应为“XX银行托管公用资金结算账户； ； 一式两份； ； 开户银行出具的； ； 选择开立交收担保品账户时，应提交； 营业执照复印件加盖公章； eq oac(,14) 经办人身份证复印件。2提交上述资料后，银行应做好IST系统维护，参见本章“第二节、一、一、2、2IST系统维护。3本公司开立结算账户后，向托管人发送。二商业银行恳求QFII托管人结算业务 银行获得本公司总部有关批文

44、、准许其在本公司开立结算账户后，可向资金交收部恳求开立QFII托管人结算账户，用于其托管的QFII的结算。1向资金交收部提交以下恳求资料： 中国人民银行、中国证监会关于核准兴办QFII托管业务批复的复印件加盖公章； 本公司总部关于准许开立结算账户的批文复印件； 一式两份其他恳求资料参见本节“一、一、1、至 eq oac(,14)。2提交上述资料后，应做好如下事项：1向本公司交纳初始结算互保金一百万元。银行应直接向本公司银行账户银行账号详见第三篇、第二章、结算银行信息汇款，并在汇款凭证备注栏注明资金结算账号等信息。2IST系统维护，参见本章“第二节、一、一、2、2IST系统维护。3本公司开立结算

45、账户后，向QFII托管人发送。三商业银行恳求证券质押结算业务银行获得本公司总部有关批文、准许其在本公司开立结算账户、并获得深交所买卖单元后，可向资金交收部恳求开立结算账户，用于和证券质押业务相关的结算业务。1向资金交收部提交以下恳求资料： 中国人民银行、中国银监会关于运营股票质押贷款业务批复的复印件加盖公章； 本公司总部关于准许开立结算账户的批文复印件； ；其他恳求资料参见本节“一、一、1、至 eq oac(,14)。2提交上述资料后，应做好如下事项：1向本公司交纳初始结算互保金十万元。汇款时，应在汇款凭证上注明资金结算账号等信息。2IST系统维护，参见本章“第二节、一、一、2、2IST系统维

46、护。3本公司开立结算账户后，向银行发送。四商业银行恳求ETF联接基金申购、赎回托管结算业务获得本公司总部有关联接基金申购、赎回托管业务资历的银行，可向资金交收部恳求开通ETF申购、赎回结算业务，开立ETF申购赎回履约保证金账户。1提交；2交纳初始履约保证金二百万元。银行可向资金交收部恳求从其现有的结算备付金账户将该笔保证金直接划至对应的ETF申购赎回交收履约保证金账户。二、商业银行参与中国结算TA系统商业银行获准参与中国结算TA系统参与基金代销业务后，可向资金交收部恳求开立资金结算账户，用于代销开放式基金的资金交收。详细恳求手续参见“第二节、二、一证券公司恳求开立开放式基金代销资金结算账户除以

47、下情况外，其他手续参照执行：结算账号由资金交收部向商业银行配发、结算账户称号为“XX银行开放式基金销售清算专户只可采用直接向本公司银行账户汇款的方式交纳结算资金。第四节 基金管理公司恳求参与中国结算TA系统一、基金管理公司恳求开立开放式基金申购赎回资金结算账户基金管理公司获准参与中国结算TA系统时，须开立管理人费用账户。基金管理公司应为每只基金向资金交收部恳求开立开放式基金资金结算账户，用于开放式基金认购、申购和赎回等业务的资金交收。1向资金交收部提交以下恳求资料： ；结算账号由基金管理公司向资金交收部恳求配发，结算账户称号应为证券投资基金的全称；基金管理公司应以开放式基金的名义在银行开立的存

48、款账户，作为与本公司办理开放式基金发行、申购和赎回资金结算业务往来的指定收款账户；以基金公司的名义在银行开立的存款账户，作为管理人费用账户与本公司资金往来的指定收款账户。指定收款账户应在结算账户开立时一致恳求，如因托管银行缘由无法及时开出的，可恳求延后处置。 ； 一式两份； ； ； eq oac(,6) 开户银行出具的。2提交上述资料后，应做好如下事项：1向本公司交纳初始结算备付金和结算互保金各十五万元。基金管理公司应直接向本公司银行账户银行账号详见第三篇、第二章、结算银行信息汇款，并在汇款凭证备注栏注明资金结算账号等信息。2IST系统维护，参见本章“第二节、一、一、2、2IST系统维护。二、

49、基金管理公司恳求开立基金直销资金结算账户基金管理公司获准参与中国结算TA系统参与基金直销业务后，向资金交收部恳求资金结算账户，用于开放式基金直销的资金交收。详细恳求手续参见本章“第二节、二、一证券公司恳求开立开放式基金代销资金结算账户除以下情况外，其他手续参照执行：结算账号由资金交收部向基金公司配发结算账户称号为“XX基金管理公司开放式基金直销专户只可采用直接向本公司银行账户汇款的方式交纳结算资金。第五节 其他机构恳求参与结算业务其他拟实施自行结算的保险公司、资产管理公司、财务公司等机构，在获得深交所买卖单元、并获得本公司总部同意开立结算账户后，可向资金交收部恳求开立结算账户。详细恳求手续参见

50、“第三节、一、三银行恳求证券质押结算业务除“第三节、一、三、1、主管机关的批复文件因单位不同有所差别，其他手续参照执行。第二章 结算参与人变卦结算账户资料结算参与人变卦结算账户资料包括指定收款账户、结算参与人称号、结算账号、预留印鉴、以及其他根底资料时，必需通知资金交收部，并提交有关恳求变卦的资料，以保证日常结算业务的顺利进展。银行、基金管理公司等机构变卦结算账户资料可参照执行。一、根底资料变卦一结算参与人变卦或新增、撤销指定收款账户1向资金交收部提交恳求资料1变卦或新增、减少指定收款账户结算参与人的银行指定收款账户中的“账户称号、“银行账号、“开户银行和“联行行号或银行行号中任一项或多项发生

51、变卦时，须向资金交收部恳求变卦指定收款账户。结算参与人应提交以下资料： ； 。2开通结算备付金跨市场划拨在上海分公司也开立了结算账户的结算参与人，需求将其在本公司的结算备付金直接划付至该结算参与人在上海分公司的结算备付金账户时，可向资金交收部提交。3开通证券公司自有、客户资金互划证券公司需求开通自有结算备付金账户向客户结算备付金账户划拨资金的通道时，应向资金交收部提交。2IST系统维护结算参与人接到资金交收部关于指定收款账户的变卦或新增、减少、结算备付金跨市场划拨、以及自有、客户资金互划业务的开通已完成的通知后，应在其IST系统中维护相应的参数。二结算参与人变卦预留印鉴结算参与人变卦单位公章、

52、法定代表人、或预留印鉴样本中业务公用章、人名章时，应向资金交收部提交以下恳求资料： ； 一式两份：旧印鉴样本栏内应加盖旧印鉴样本。三结算参与人变卦结算账户称号1结算参与人单位称号发生变卦时，应及时向深交所恳求变卦买卖单元称号，同时向本公司总部提交有关恳求，并变卦在本公司的结算账户称号。结算参与人应向资金交收部提交以下恳求资料： 本公司总部关于结算参与人资历的批复复印件 ； ； 一式两份：旧印鉴样本栏内加盖旧印鉴样本； ； 银行出具的； ：原有证券账户编号不变，假设结算参与人已开立交收担保品账户时，还需求相应变卦交收担保品证券账户； 营业执照复印件加盖公章。2参与中国结算TA系统的机构发生称号变

53、卦时，应及时向本公司总部提交有关恳求，并向资金交收部提交上述恳求资料除与项。二、其他根底资料变卦结算参与人变卦法定代表人、结算业务担任人、经办人、单位注册地址、通讯地址、联络等其他根底资料时，必需及时书面通知资金交收部，确保相关资料的准确性。变卦法定代表人时，还需提交以及营业执照复印件加盖公章。第三章 结算参与人恳求撤销结算账户结算参与人向本公司恳求撤销结算账户、划回结算账户中余额款项前，必需中止与该结算账户相关的一切买卖单元拟恳求撤销中国结算TA系统资金结算账户的，应向本公司总部提交有关恳求，并按以下程序向资金交收部恳求办理基金管理公司等机构撤销结算账户可参照执行：一、恳求撤销结算账户结算参

54、与人向资金交收部恳求撤销结算账户，应提交以下恳求资料： 关于撤销结算账户、结算资金划拨的恳求恳求书内容须包括：结算账号、结算账户称号、预留印鉴、对应的指定收款账户信息，并加盖单位公章； 法定代表人证明书、法定代表人授权委托书； 法定代表人身份证件复印件、经办人身份证件出示原件，并提交复印件； 关于代理清算买卖单元解除资金合并清算的恳求有代理结算业务的恳求人，应妥善处置好代理结算买卖单元的资金清算归属关系 ； 本公司要求的其他资料。二、结算账户余额结转资金交收部审核结算参与人恳求资料合格，并确认其与本公司无债务债务关系后，将该恳求人的结算账户资金余额划转至其指定收款账户。第四章 买卖单元相关业务

55、本公司实行以买卖单元为单位的资金合并清算方式，结算参与人向深交所恳求买卖单元相关业务时，应同时向资金交收部恳求办理相关结算业务。第一节 普通买卖单元相关业务一、买卖单元开通或新增1结算参与人自用的买卖单元开通或新增1结算参与人自行结算的买卖单元开通或新增证券公司等机构向深交所恳求开通买卖单元时，应经过会员系统向资金交收部提交；证券公司代办股份转让公用买卖单元的开通，还须向资金交收部提交证券业协会关于从事代办股份转让主办券商业务相关资历的文件复印件。证券公司办理B类代办股份转让结算业务程序请参见附件二“B类代办股份转让结算业务恳求程序。2由托管人结算的买卖单元开通或新增假设拟开通的买卖单元的业务

56、由托管人进展结算的，那么结算参与人向深交所恳求开通该买卖单元时，须同时通知托管人向资金交收部提交相关恳求资料，托管人的详细恳求手续详见本章“第二节、一、托管人新增买卖单元。2证券公司出租的买卖单元开通或新增结算参与人向深交所恳求开通该买卖单元时，须同时通知托管人向资金交收部提交相关恳求资料，托管人的详细恳求手续详见本章“第二节、一、托管人新增买卖单元。二、买卖单元更名买卖单元更名不涉及结算参与人主体的变卦时，结算参与人向深交所恳求办理即可。假设涉及结算参与人主体称号的变卦时，结算参与人向深交所恳求买卖单元更名的同时，应按照“第二章、一、三结算参与人变卦结算账户称号，向资金交收部恳求办理。三、买

57、卖单元中止结算参与人办理买卖单元中止业务后，该买卖单元的股份转托管转入权限将同时取消；在结算互保金季度调整时，本公司将不再计算该买卖单元的结算互保金基数。一结算参与人自用的买卖单元中止1结算参与人自行结算的买卖单元中止结算参与人向深交所恳求办理即可。2由托管人结算的买卖单元中止由托管人结算的买卖单元中止时，结算参与人应经过会员系统提交，并通知托管人向资金交收部提交，。二结算参与人出租的买卖单元中止由托管人结算的买卖单元中止时，结算参与人应经过会员系统提交，并通知托管人向资金交收部提交。四、买卖单元转让向深交所提交恳求时，买卖单元转让双方应做好相关预备任务、确定转让的详细日期，并向资金交收部提交

58、以下恳求资料： 转让方出具的； 受让方出具的。五、证券公司买卖单元整体转让证券公司向深交所恳求买卖单元整体转让时，证券公司应做好相关预备任务、确定转让的详细日期，并向资金交收部提交以下恳求资料： 有关部门关于证券公司转让的文件； 受让方证券公司出具的：该表应包含转让方的一切买卖单元； 转让方出具关于撤销原结算账户、结转账户资金余额至受让方证券公司相应的结算账户的恳求书，内容应包括：双方结算账号、结算账户称号、确定的转让日期、转让方预留印鉴以及单位公章，并加盖受让方公章； 转让方的法定代表人证明书、法定代表人授权委托书； 法定代表人身份证件复印件、经办人身份证件出示原件，并提交复印件； 转让方出

59、具的； 本公司要求的其他资料。第二节 托管人买卖单元相关结算业务托管人在本公司开立结算账户后，向资金交收部恳求买卖单元的合并清算，以便对其托管的证券投资基金、社保基金、企业年金、证券公司集合资产管理方案、证券公司定向资产管理、ETF联接基金等进展结算。一、托管人新增买卖单元托管人新增买卖单元，应经过深交所会员专区向资金交收部提交；同一基金管理公司或同一证券公司、或同一保险公司等托管在同一托管人的基金等同类产品可以共用同一买卖单元进展买卖，基金管理公司或同一证券公司、同一保险公司等和托管人须自行做好共用买卖单元的证券和资金结算。ETF联接基金买卖单元开通前，托管人须确认已获得本公司总部相关业务资

60、历。二、托管人减少买卖单元托管人经过深交所会员专区向资金交收部提交，恳求解除该买卖单元与托管人结算账户的合并清算；同时，通知证券公司向资金交收部提交，将上述买卖单元与证券公司的结算账户合并清算。第五章 询证业务结算参与人接受会计师事务所审计，会计师事务所可以结算参与人的名义向本公司询证其结算账户余额情况基金管理公司等询证可参照执行，本卷须知如下：一、询证内容资金交收部仅接受以结算参与人为审计对象的询证函，详细询证内容如下： 结算参与人截止某日在本公司的资金结算账户余额，该余额不含当日证券买卖的应收、应付金额。 结算参与人的自营证券账户中某一日的持股余额。二、询证函要求 注明被审计方结算参与人的