项目开发与管理-风险管理

1、市内小快件动态调度系统风险管理.概述风险管理简介风险管理就是通过对风险的规划和对项目全过程的管理，保证风险管理计划能达到 预期的目标，是项目实施过程中的一个重要过程。其目的是核对风险管理的策略和 实施的实际过程是否与预期相同，同时获取反馈信息。因此，为保障市内小快件动 态调度系统的顺利开发，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能 力，有效防范和管理投资项目开发风险，根据风险管理计划和公司制度的相关规定， 制定此文件。风险管理原则（1）全面性原则：风险管理制度应覆盖小快件动态调度系统的各项工作和各级开发 人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）审慎性原则：内部风险管理的

2、核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、 内部管理制度的建立要以防范风险、审慎开发为出发点；（3）独立性原则：风险管理工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各 具体环节；（4）有效性原则：风险管理制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高 度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何 例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方 针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险管理制度 进行相应修改和完善；（6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、

3、机构、办公场所、资金、账 户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司 带来的风险。参考资料LBS市内小快件动态调度系统项目质量保证计划LBS市内小快件动态调度系统配置管理计划LBS市内小快件动态调度系统项目管理计划LBS市内小快件动态调度系统项目WBS二风险管理方法Top10风险列表管理法：Top10风险列表管理法是最有效的风险管理方法之一，能够定 时对十大风险列表的执行管理情况进行分析和审核，直观地表示出风险管理计划的执行 以及风险管理的效果。三.风险管理组织管理风险管理组织体系风险管理各职位职责（1）项目经理：对项目进度风险管理负总责；负责整个项目风险管理进度

4、的策划 和管理；负责协调项目风险管理各部门的关系；负责项目进度风险管理的措 施决策。（2）项目风险管理委员会：负责制定风险管理的行动计划，落实计划执行情况； 定期召集委员会成员举行例会，识别项目风险，制定风险应对措施，并赋予 实施行动。（3）项目识别应对组：识别项目风险，提出相应的应对计划。（4）项目应对执行组：已识别的风险，在已经制定应对计划后，具体负责执行风 险的处理。（5）风险跟踪监控组：跟踪项目风险的处理，定期汇报项目风险处理情况。四.风险管理流程总体流程风脸识su应对组Y风险应对#1彳您Y风圈麟监控组YA topLQ风险控制列表流程概述风险管理总体流程涉及到三个组织，分别为：风险识别

5、应对组、风险应对执行组、 风险跟踪监控组。首先，项目风险识别应对组根据项目的进度和项目风险应对情况，定期召开项目风 险管理例会，审视项目风险处理情况（若是项目风险识别应对组第一次召开例会， 可以不用审视项目风险处理情况），就项目目前风险状况给出具体的建议和意见， 由项目风险识别应对组整理出项目整体风险水平定性分析表，分发给项目组主要成 员。紧接着，由项目风险识别应对组根据项目WBS，运用“头脑风暴法”，充分发挥委 员会全体成员的项目经验和聪明才智，对项目目前存在的风险进行识别，由项目风 险识别应对组记录已识别的风险，整理出风险识别表。在识别风险以后，项目 风险应对执行组依据风险的级别以及对项目

6、影响程度，制定风险应对计划。其内容 包括：确定风险概率、风险影响程度、风险来源、应对策略。并指定该风险的责任 人，明确风险应对的计划开始日期和结束日期，整理出风险评估表和风险应 对计划表。最后，项目风险跟踪监控组根据风险管理例会讨论内容，把上述文件及时反馈给项 目经理，以便项目经理付诸实施。项目管理专员定期整理风险记录，关闭已处理风 险；对风险进行归纳总结，更新top10风险管理列表，并及时提交给项目经理。此外，项目风险跟踪监控组会同项目经理定期访谈项目组主要成员和项目相关人员， 听取他们对项目目前所处状态的看法，对目前存在问题的处理建议，预测项目未来 阶段所存在的风险。在风险应对计划付诸于实

7、施的过程中，项目风险管理专员应跟 踪计划执行情况，对重大事件及时向项目经理汇报。输出文档项目风险识别表：见项目风险管理计划。项目风险评估表：见项目风险管理计划。项目风险应对计划表：见项目风险管理计划。项目风险top10风险管理列表（示例）周数：10更新日期：2018/5/24填表人：洪毓阳本周上周风险条目风险解决情况13成本估计不准确项目组正在一定范围压缩成本； 在合理范围内和甲方协商追加成本（如 有需要）24项目进度制定的不合理项目组重新讨论制定项目进度表；项目经理准备和甲方协商延长项目时间31需求不断变化已将需求规约置于明确的变更管理程序 之下；运用分阶段交付的方法，在适当的时候 改变软件的特征（如有需要）；42进度拖延避免在完成需求规约之前对进度表做最 终提交；在花费代价最小的项目早期进行评审， 以发现并解决问题；在项目进行过程中，需要对进度反复估 算；项目经理主动进行项目跟踪，以确保尽 早发现进度表中要发生延期的活动； 即使项目延期无法避免，使用分阶段交 付的办法也可先交付具有部分功能的产 品5_系统安全性能不够向开发人员要求提高系统安全性能； 采购人员购买工具系统防护工具（如有 需要）6-出现无法测试的漏洞多次测试，随时监控出现的漏洞79数据加密技术不够安全向开发人员要求提高系统数据加密性 能；采购人员购买工具系统数据加密工具 （如有需要）