风险和机遇识别、评估及应对措施表

1、风险和机遇识别、评估及应对措施表表单编号:部门风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类型外部因素及相关方期望风险和机遇风险严 重度风险发 生频度风险系 数风险等 级执行部门时限总经理室外部因 素法律、法规内 容的变化风险：与产品有关的法律法规、与公司经营 有关的环境法律法规是否充分收集评估，并 转化为公司制度执行339般1技术部门收集与产品、产品应用、 环境污染有关的法律法规、强制性要 求的收集评价业务部、研发 部、生产部、人事行政部全年机遇：公司产品结构调整，生产工艺优化， 给公司带来潜在的客户2销售部门正面宣传公司，加大新领 域市场开拓业务部全年监管部门的监 管力度风险

2、：监管部门监管力度的加大，如公司执 行不规范，特别是环境和安全生产，可能存 在被查处的风险机遇：行业生产环境的变化，给公司带 来新 的发展机遇5420高投入资金，设立污水处理、废气收集 装置，确保符合法律法规要求女全环保部全年全年供应商的要求风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度 合同和保底价格，带来的米购和资金风险 机遇：原材料价格可能会降低339般对公司影响较大的大宗原材料做好 年度采购计划采购部、总经 理全年客户的需求风险：客户对产品质量标准提高，以及对供 应周期和售后服务的期望值提升，给公司生 产、质量和售后管理提出新的要求339般1加强与客户进行质量标准制定的沟 通，品管部全年2生产

3、部门做好生产计划的安排，保 证生产计划的执行生产部全年机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提 升，会给公司带来潜在的发展机遇3销售部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见业务部全年部门风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类型外部因素及相关方期望风险和机遇风险严 重度风险发 生频度风险系 数风险等 级执行部门时限业务 部外部因 素汇率变化风险：人民币对美兀汇率变化大，产品报价 及收账时间受之影响机遇：可增加公司直接 经济收入4312般及时关注汇率变化，汇率升高时及时 向客户催款，确保在高汇率时收回应 收账款业务部全年监管部门的监 管力度机遇：政府在安全与环保方面监管力

4、度加 大，我司投入资金建立污水处理及废 气回收 装置，同行业企业关停较多，我司处于优势 地位，可开发新客户，多接单1叫攵集信息，关注同行业因安全环保 问题查处的企业，查询其客户群 体； 2拜访这些客户群体，争取转单机 会；3拍摄我司安全环保硬件在各种 展会展示，彰显我司投入与实力，给 客户信息，争取客户业务部全年部 泰为 因客户的需求风险：对市场需要产品的发展趋势判断失误客户要求识别不完整3未充分评估客户要求即接单，但公司实际 不能满足客户要求339般1对市场需求产品的发展趋势分析应 该通过反复论证2对客户的要求实施监视和测量3在确认签署合同刖实施合同评审事 宜业务部全年人事3 部!外部因 素

5、人力需求风险：开发区企业林立，人力资源紧张，公 司招工困难影响企业生产339般及时联系第三方中介机构，引进劳务 人员，解决用工问题人事行政部全年部 泰内 因人员的流动员工业务素质绩效考核风险：公司目刖人员特别是优秀人才可能被 外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是 比较大的损失。员工业务素质在一正程度上 存在参差不齐的情况，会对工作完成质量造 成不良的影响。339般人力行政部做好骨干人员储备工作， 做好综合治理，及时关注社会信息， 为公司创造一个稳定的环境。人事行政部全年机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩 效考核能顺利开展，为公司的发展 提供 个 比较好的基础。部门风险及机遇的识别风险及机

6、遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类型外部因素及相关方期望风险和机遇风险严 重度风险发 生频度风险系 数风险等级执行部门时限技术研 发部部 泰为 因新领域、新设 备、新工艺风险：公司现有的工艺、部分设备比较 洛 后，造成产品的成本较周，缺少市场竞争 力。机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司 的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市 场竞争力339般公司根据目前的技术水平，制定 的技术攻关和设备改造计划，先关 职能部门予以有效落实。技术研发部全年部 泰为 因新品开发风险：现有业务提供的客户样或开发的新品 基本都由研发部内部打样，极少通 过产线 小、中、大试，造成多款产品大货时发生各 种质量问题，

7、影响交货以及公司形象 机遇：快速打出客户需要样，抢占订单4312般规范新品开发及客户样确认流程技术研发部全年部 泰为因变更管理风险：关于浆料配方可用市场便宜品替代 时，基本都是小样测试，手工打样即变更， 全使到产线时产生很多不可控因素，造成批 量异常及报废机遇：通过配方物料的替代， 在质量不变的前提下，可以减低公司成本339般规范内部变更流程技术研发部全年部门风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类型外部因素及相关方期望风险和机遇风险严 重度风险发 生频度风险系 数风险等级执行部门时限安全环 保部部 泰内因设备与建筑风 险风险：公司内部增加各种设备，部分建筑在 施工中；各种

8、风险林立，人员操作培训及关 注不足易产生工伤事故339般1针对在建建筑区域，设立警戒 线，非施工人员禁止入内；2新进 设备要求各使用部门开展岗前培 训，考核合格上岗安全环保部全年部 泰内因基础设施管理公司运行环境风险：如果公司现有的运行环境以及设施、 设备管理不善，造成的生产停滞，会给公司 造成很大的生产风险和环境污染控制风险。 机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造 良好的环境和竞争条件。339般生产部及工程部严格按照公司的年 度计划做好设备计划的保养工作， 提高公司设备、设施完 好率，稳定 性。生产部工程部全年部 泰为 因污染排放控制风险：基建承建单位管理不善，造成环境 染，会给公司造成很

9、大的环境风险和形象损 害。机遇：为生产营造更为清洁的环境，树立良 好的社会形象。4312般1安全环保部与基建承建单位签订 环境、安全协议。2.安全环保部不定期对基建现场巡 查，针对不符合督促整改。安全环保部全年部门风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类型外部因素及相 关方期望风险和机遇风险严 重度风险发 生频度风险系 数风险等 级执行部门时限生产 部部 泰为 因人力资源风险：人力不足，劳务员工多，文化背景参 差不齐，培训难度大，犯错几率同，造成因 产品质量问题返工多机遇：劳务人员以挣钱为目的，运用得当可 以339般开展师傅带徒弟制度， 对 培训，师傅责任制，在徒弟考核合格

10、 前，给与师傅经济补贴，提高师傅 带徒积极性各职能车间全年部 泰为 因管理流程风险：目前生产管理流程基本覆盖了生产过 程的日常工作，但是流程执行力如果得不到 保证，会对公司运仃带来一正的风险。机遇：完善流程，提高执行力，可以提高 公 司的管理水平。339般1各部门必须严格按照流程开展日 常工作，对出现的不符合情况及时 采取纠正措施，调整文件，保持管 理流程的可操作性；2.定期组织进行管理流程的内审和 评价。生产部全年部 泰内51生产设备风险：目前的生产设备由于公司机制问题，缺乏日常维护，会有影响生产效率和质量的 风险机遇：建设自我管理的机制，便于设备的精确化管 理339般与工程设备部确认日常维

11、护的 责任区 分，建立日常维护机制生产部、工程设备部全年部门风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类型外部因素及相关方期望风险和机遇风险严 重度风险发生频度风险系 数风险等级执行部门时限采购 部外部因 素原料供应风险：目前公司原材料供应受上游市场影 响，价格不够稳定，给公司成本带来一定的风险。机遇：原料供应变动给公司带来不稳定因素 较大。4416高1.采购部、总经理室制定全年采 购 计划，及时了解价格波动情况，适 时采购，同时拓展原料采购的渠 道，保证优质价廉原料的供应。2公司提供财务支持，对主要供应 商的优质价廉原料保持价格优势， 促进原料的有序采购；3.仓库做好到货原料

12、的库位安排， 保证到货的原料能及时入库采购部、总经理 室全年外部因 素供方管理风险：目前我司手套芯供方基本都是作坊型 微型企业，管理水平跟不上我司发展，质量 稳定性不足机遇：便于米购成本的减低339般做好供方考核机制，选择优质由 供方加以扶持，使其规模化、正式 化采购部、品管 部全年财务部外部因 素费用支付资 金回收风险：目前公司收账基本由业务员进行催 款，催款不力加上银行收紧贷款的发放，给 公司带来一正的财务压力。应收款无法及时 到位，机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体 的竞争力。4312般业务部加快资金的回笼，减小 公司资金压力，降低风险。财务部门根据公司财务情况做好 财务预算，防止出现财务风险。业务部、财务 部全年部门风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类型外部因素及相关方期望风险和机遇风险严 重度风险发 生频度风险系 数风险等级执行部门时限工程设备部部 泰内 因备件管理风险：日常设备备件，无安全库存管理，设 备异常时，如需更换可能存在停产超出预期 时间的问题机遇：建立安全库存机制，一 劳永逸4416高依托ERP系统，建立安全库存 机 制，系统自动提报工程设备部、仓管部、人事部IT全年品管部部泰内,1)无建WBX晞本 遇能足有式补 可委机的 风挑产，H-制 招会IV剖匕 次题满羽人真 短险满现方 机不外员培险 M 口备选4比