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1、 企业专利信息检索与应用北京知创大为科技刘欣2009-06-292008年11月13日1专利信息检索与应用专利文献基础专利信息检索基础因特网主要国家专利信息应用2008年11月13日2专利文献的概念专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和实验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料已出版或未出版的文件（或其摘要）总称。 - WIPO 知识产权教程 2008年11月13日3专利文献的概念专利文献各国专利局及国际专利组织的正式出版物专利文献主要包括：各种类型的专利说明书、专利公报、文摘和索引，以

2、及发明、实用新型、工业品外观设计的分类表等。2008年11月13日4专利说明书申请发明或者实用新型专利的，应当提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准；必要的时候，应当有附图。摘要应当简要说明发明或者实用新型的技术要点。权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围2008年11月13日5专利说明书以发明专利说明书为例，目前各国出版的发明专利说明书组成部分基本包括：扉页权利要求说明书附图检索报告2008年11月13日6国际专利分类国际专利分类法IPC1971年签订的国际专利分类的斯特拉斯

3、堡协定，是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具按照技术主题设置类目分类表采用等级结构，把整个技术领域按降序依次分为五个不同的等级，即：部、大类、小类、大组、小组适用于发明、实用新型专利2008年11月13日7国际专利分类根据技术主题的不同，分为8个大部A 人类生活必需（农、轻、医）B 作业；运输C 化学；冶金D 纺织；造纸E 固定建筑物F 机械工程；照明；加热；武器；爆破G 物理H 电学2008年11月13日8优先权优先权，是巴黎联盟各成员国给予本联盟任一国家的专利申请人的一种优惠权，即联盟内某国的专利申请人已在某成员国第一次正式就一项发明创造申请专利，当申请人就该发明创造在规定的时间内向

4、本联盟其他国家申请专利时，申请人有权享有第一次申请的申请日期。发明和实用新型的优先权期限为12个月，外观设计的优先权期限为6个月。2008年11月13日9专利族专利族(Patent Family)至少有一个优先权相同的、在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献 同一专利族中的每件专利文献被称作专利族成员(Patent Family Members)，同一专利族中每件专利互为同族专利。2008年11月13日10同族专利的作用提供有关该相同发明主题的最新技术发展、法律状态和经济情报帮助阅读者克服语言障碍为专利机构审批专利提供参考解决对专利文献的收藏不足问题

5、2008年11月13日11专利信息检索基础专利信息检索（Patent Information Retrieval）根据使用需求，借助于一定的检索工具，从专利信息集合中找出有关专利信息的过程和技术技术信息检索、专利性检索、同族专利检索、法律状态检索或侵权检索2008年11月13日12何时需要检索技术创新时趋势、借鉴研发过程中遇到难题时借鉴产品进入市场及进行进出口贸易时保护和自我保护技术引进时评估商情分析竞争对手或合作伙伴2008年11月13日13如何进行专利检索检索工具系统/数据库检索方法目的、检索策略等为什么检索不到？客观因素：专利信息数据库、专利信息检索软件主观因素：专利信息检索的目的/需求

6、、检索种类、检索策略及检索经验等2008年11月13日14专利信息检索基础字段1一件专利字段2字段3字段5字段6字段4字段7分类号专利权人文献号申请号关键词（发明名称、摘要、全文）优先权项日期2008年11月13日15交集 AB与,and,*属于集合A且属于集合B的元素组成的集合例如：AP:通用汽车 and KW:燃料电池BA AB A*BA and B专利信息检索基础2008年11月13日16并集 AB或,OR,+属于集合A或者属于集合B的元素组成的集合例如：KW:燃料电池 OR IPC:H01M8ABA+BA or BAB专利信息检索基础2008年11月13日17差集 A-B ANDNOT

7、,-属于集合A而不属于集合B的元素组成的集合例如： KW：燃料电池 not CO:CNBA A-BA andnot B专利信息检索基础2008年11月13日18技术信息检索从任意一个技术主题对专利文献进行检索，从而找出一批参考文献的过程。专利技术信息检索BECDA科研立项解决难题引进技术制定战略技术创新2008年11月13日19技术信息检索分析技术主题确定关键词及其同义词确定可能的分类位置编制检索提问式浏览检索结果的摘要合适阅读全文深入分析合适NOYES检索结果YESNO2008年11月13日20技术信息检索技术主题分析初步检索：利用主题词，初步找出几篇文献 确定同义词、近义词确定相关的国际专

8、利分类号IPC 确定完整的检索提问式并检索 根据检索结果，浏览其文摘，进行筛选深入分析，以此修改检索提问式，进行扩大检索 2008年11月13日21例：检索有关挤压成球机的中国专利。 （专利技术信息检索）步骤1 选择数据库 根据课题的要求，选择中国专利检索数据库步骤2 分析技术主题 确定主题词：挤压、成球机，利用主题词进行初步检索 检索式： 挤压 and 成球机检索实例2008年11月13日22步骤3 通过阅读初步得到的几篇文献，确定关键词及其同义词 挤压、滚压、热压 成球机、造粒机、球团成型机步骤4 确定国际专利分类位置 比较其著录项目，对照国际专利分类表，选择所有可能的分类位置，确定主分类

9、或副分类。 确定IPCB01J2/22 (在模子内或在两辊子间挤压,使原料颗粒化的一般方法或装置)检索实例2008年11月13日23步骤5 编制完整的检索提问式并检索 检索式:(挤压+滚压+热压)*(成球机+造粒机+球团成型机)+ B01J2/22步骤6 根据检索结果，浏览其文摘，进行筛选， 深入分析并修改检索提问式，进行扩大检索。 分类号的修正为：B01J2/22 + C22B1/14 (C22B1/14 矿石的结块、制团、粘合、造粒）检索实例2008年11月13日24关键词的修正为：成球、造粒、球团成型 “(挤压+滚压+热压)*(成球机+造粒机+球团成型机)”，检索结果56篇 “(挤压+滚

10、压+热压)*(成球+造粒+球团成型)”，检索结果158篇最终的检索式： (挤压+滚压+热压)*(成球+造粒+ 球团成型)+ B01J2/22 + C22B1/14 最终检索结果238篇检索实例2008年11月13日25技术信息检索关键词的查找途径：技术期刊、字典和书籍、分类表的类名、浏览专利文献分类号的确定：关键词索引表、浏览专利文献2008年11月13日26同族专利检索目的：查找一个专利族的所用同族专利，即同一发明在不同国家申请的享有同一优先权的专利 步骤：利用优先权号或专利文献号，查找该专利或专利申请在各国公布的文献（专利）号查看保护范围，选择语种2008年11月13日27法律状态检索时间

11、性检索地域性检索法律状态检索2008年11月13日28法律状态检索时间性检索例如：在引进技术或合资入股的工作中，某汽车厂和美国一公司达成合资经营协议，对方以技术作价1600万美元入股，其中专利97项。 事后经过检索发现：对方入股的97项专利中有23项已经过期，29项当年到期，13项刚申请专利。地域性检索例如：中国第二重型机械集团公司自行开发的“热卷箱技术”。而加拿大赫氏（HATCH）公司认为侵犯其专利权。经检索：这一加拿大专利在世界上69个国家和组织申请了专利，唯独没有在中国申请。2008年11月13日29新颖性检索目的：为判断申请专利的发明创造是否具有新颖性查找对比文献应用：专利审查，专利申

12、请前，无效诉讼检索范围：中国专利、外国专利、科技文献要求：查准2008年11月13日30侵权检索防止侵权检索例如：某公司从国外了解到一种“种子培养基”技术，并准备开发利用 。在利用该技术前，为防止侵权，对该项技术进行了专利技术信息追溯检索。检索到该技术的美国专利US5628144、US5910050、US6076301。 同族专利检索，找到40个同族专利，这40个同族专利源于34个专利申请，其中美国专利6件，国际申请2件，没有中国专利，但国际申请中指定国信息显示有中国。 经中国专利检索，确定该两件国际申请均未进入中国国家阶段，因此在中国没有该“种子培养基”技术的专利保护。 2008年11月13

13、日31被动侵权检索专利有效性检索。专利性检索。判定专利的新颖性和创造性。侵权检索是授权专利是有效专利属于侵权指控侵权的专利检索可提无效诉讼的依据停止检索否否否2008年11月13日32了解技术现状， 确定科研目标； 跟踪技术动态， 修正研究方向； 利用现有技术， 进行有效仿制； 激发创新灵感， 及时申请专利； 寻找合作伙伴， 物色研发精英； 监视竞争对手， 制定应对策略； 保护自主产权， 避免侵权纠纷； 合理引进技术， 防止出口侵权。专利文献在企业中的应用2008年11月13日33因特网专利信息的利用互联网专利信息的特点数据量大更新及时免费下载由于网络安全的原因，互联网上检索容易暴露用户的检索

14、意图2008年11月13日34互联网专利信息的利用中国国家知识产权局网站 美国专利商标局网站 欧洲专利局网站 2008年11月13日35国家知识产权局网站1985年以来公布的中国发明、实用新型和外观设计专利的著录项目、摘要、说明书全文（tiff图象格式)中国专利法律状态信息相关信息2008年11月13日36国家知识产权局网站2008年11月13日37中国专利检索2008年11月13日38中国专利检索点击任一专利名称或申请号，均可查看详细内容2008年11月13日39中国专利检索2008年11月13日40中国专利检索2008年11月13日41中国专利法律状态检索2008年11月13日42中国专利

15、法律状态检索2008年11月13日43中国专利法律状态检索2008年11月13日44国际专利分类表2008年11月13日45其他信息链接路径：SIPO主页/相关链接/国外主要知识产权网站 2008年11月13日46美国专利商标局网站授权专利数据库专利申请公开数据库法律状态查询专利权转让数据库2008年11月13日471） Issued Patents (PatFT) （授权专利数据库）可检索 1790 年以来已授权美国专利，全部免费提供说明书全文，其中 1975 年前的专利只提供图像格式（ TIFF 格式）专利说明书， 1976 年后还提供文本格式专利全文； 2）Published Appli

16、cations (AppFT) （公开专利数据库）可检索 2001 年 3 月以来公开的专利申请，全部免费提供图像格式和 HTML 格式全文。 专利类型包括：实用专利（Utility Patent）、外观设计专利（Design Patent）、植物专利（Plant Patent）、再公告专利（Reissued Patent、防卫性公告（Defensive Publication）和依法注册的发明（SIR）。 USPTO 专利数据库每周更新。 美国专利商标局网站2008年11月13日48美国专利商标局网站2008年11月13日49美国专利检索2008年11月13日50美国专利检索2008年11月13日51美国专利检索点击任意专利号或名称，均可显示详细内容2008年11月13日52美国法律状态数据库2008年11月13日53美国法律状态数据库2008年11月13日54美国法律状态数据库2008年11月13日55美国专利转让数据库2008年11月13日56欧洲专利局网站espcenet数据库收录了85个国家和地区，六千多万件专利文献专利族信息法律状态信息2008年11月13日57欧洲专利局网站2008年11月13日58欧洲专利局网站2008年11月13日59欧洲专利检索2008年11月13日60欧洲专利检索2008年11月13日61欧洲专利检索20