xx证券项目实施案例

1、.PAGE ：.；PAGE 10 集团财务管理与某ERP运用xx证券工程实施案例分析前言21世纪人类最胜利的革命是信息技术的革命，信息技术的出现为企业的扁平式 管理和量化管理提供了工具和根据。金融证券行业作为信息技术运用的先锋，对企业的多站点管理、时效管理、多纬度立体分布运用提出了更多、更快、更强的要求。中国xx组建后，摆在公司财务管理面前紧迫而艰巨的义务是在最短的时间内完成五家证券的财会制度一致，并使财务信息走上同一平台。这不仅是财务管理的需求，更是公司运营决策的需求。2000年10月，经过为期半年的企业管理软件选型，xx证券公司在详细调查了众多国内外知名的ERP公司与产品后，慎重选择了&某

2、 ERP产品，同时选择了&公司作为其信息化建立的协作同伴。&公司作为国内最大的ERP软件方案供应商，经过系统、规范的实施方法“金手指六步法，为xx证券公司提供了完善的集团财务管理运用途理方案。工程需求及实施方案工程需求xx证券公司根据其本身所处证券行业的特点，提出了以下详细要求：财务管理实现集中化管理方式，全国各分支机构经过DDN专线与总部进展衔接，数据集中存放在总部；实现OLAP在线分析处置，总部对各分公司进展数据的多层次探察和多角度分析，不断满足财务管理及信息决策；财务、证券核算业务集成，财务与其它买卖软件有效接口；全面基于WEB的网络技术。工程方案1、整体处理方案&公司针对xx证券的需求

3、和工程特点，为xx证券提供了完好的处理方案和实施方案，主要包括产品处理方案、平安体系处理方案、运转环境配置方案、运用开发方案和工程实施方案等。详细内容如下：硬件及网络配置处理方案证券行业的产品处理方案集团财务运用途理方案集团运用合并报表处理方案集团财务数据采集与数据仓库的处理方案集团财务用户权限控制与管理处理方案产品平安体系处理方案业务数据接口处理方案集团财务管理在线分析OLAP处理方案2、网络配置方案集中管理方式强调的是数据集中存放和处置、运用系统分布于各个操作层面上。结合&某产品的技术架构，xx证券的网络架构分为三个子集，即数据库效力器、中间层效力器、客户端。如以下图所示：图示阐明：集团总

4、部的数据库效力器DATA SERVER配置一台，运用WIN2000/NT平台。集团总部的中间层效力器MTS SERVER配置：根据xx证券公司目前的下属单位数量及运用量，中间层效力器设置了三台。总部的客户端workstation运用普通的PC机，作为客户端操作某系统运用，从系统运用角度讲，总部的客户端和各下属营业部的客户端无本质的区别，只是运用的地理位置和各个操作人员运用的数据和运用的模块不同而已。总部的客户端是作为总部各机构运用某系统的最终运用终端。营业部的客户端workstation：如前所述，该客户端与总部的客户端无本质的区别，只是运用的范围不同而已。营业部运用客户端只担任本单位财务系统

5、的数据操作。综上所述，某系统根据金融证券公司数据集中存放、分布运用的业务特点和需求，将xx的财务管理信息系统设计为构造明晰的三层网络构造，即数据库效力器层、中间层效力器层和客户端运用层。系统配置方案某系统模块配置方案某系统是分模块设计，提供包括：总帐系统、固定资产系统、工资系统、现金管理系统、现金流量表系统、合并报表系统、结算中心系统、财务分析系统、集团控制系统等模块，根本涵盖了集团财务的一切业务范围，同时具备管理、监视和分析功能根据xx证券的运营方式、运营目的和运营分布等特点和xx证券对本系统的目的要求，结合&某系统金融证券版的运用模块，选配某系统中的12个模块。其某系统模块组织图如图1所示

6、，某软件配置清单如表1所示。某系统模块配置阐明功能模块组合复杂性低，易于实施。从“&某系统金融证券版模块配置总体构造图中可以看出，各个模块是相互独立的，单独可以完成各自功能需求，同时在各个模块当中又分别设置了“与总帐系统相连和“凭证生成功能，这样就可以恣意组合模块，有机的把各个功能模块的数据经过凭证传送到总帐系统中生成帐簿，再向上构成报表和合并报表，最后经过数据发掘，为企业的决策和分析提供强有力的保证，到达了模块自在组合，易于实施的目的。功能模块体系反映了集团财务从核算到分析、决策的全过程，为实施构建了一个强大的平台。在11个模块系统中，工资、固定资产、现金管理、总帐、报表、现金流量表、合并报

7、表组成了财务核算的平台。财务分析、指点查询构成了财务分析和财务决策的平台。两个平台经过报表和合并报表相连，从而扩展了集团财务的深度和广度，真正实现财务管理的功能。关键技术运用方案1.4.1集中管理促使集团监控的轻松实现由于全国一切的营业机构的数据集中存放在集团公司总部，故相对于各分支机构而言，总部对各种数据的搜集与二次加工更显方便快捷。现实上，xx证券总部对二级分支机构的财务管理而言是一种典型的扁平式的管理方式，即二级分支机构相对独立运营，各分支机构之间相对独立，而总部经过集中的数据监控而对各分支机构具有绝对的控制权。从另一个角度来讲，xx证券总部对全国174家分支机构的财务及相关业务数据的二

8、次加工和控制权比各分支机构更为快捷与方便由于各单位本地并不存放数据，全部数据均放置在总部。此种方式所带来的另一个直接的益处是总部财务或监察部门对其下级单位的财务监控与审计相对于传统的异地操作而言已不再是“远程的概念了，如今是全部“就近监控与审计。各分支机构由于有快速的DDN专线与总部效力器相连，全国相连成一个企业内部的INTRANET，因此也不会有“远程的觉得。从技术上来讲，最复杂和最底层的部分已由先进的IT技术来实现，用户感遭到的是领先的IT技术所带来的方便与快捷。1.4.2大量并发用户数据流量负载的技术突破&某系统所采用的三层构造技术从根本上处理了大数据流量恳求对通讯流量的平衡负载问题。由

9、于客户端只向系统发出恳求，大量的数据计算是经过中间件向数据库发出的，客户端本身与中间层和数据库之间的数据流量并不大，因此客户端对通讯线路的带宽要求并不高。由于&某系统在国内财务及管理软件厂商中独家采用国外已成熟的先进的中间件技术，故从有效负载大容量、多用户实时处置技术上已到达国外先进技术的前沿。数据库效力器与中间层效力器的分别及一个数据库效力器可配备多台中间层效力器来平衡多并发用户量的技术实现使得用户可根据最大并发用户访问的假设来合理配置其总部的硬件构造。根据xx证券目前全国有174家分支机构及最大并发访问量情况，采用数据库效力器、备份效力器、中间层效力器来处理目前的全国174家分支机构的数据

10、存贮及各项子功能模块的操作。1.4.3多帐套集中存放的平安机制xx证券全国174家分支机构的全部数据集中存放在总部数据库效力器上，为了防止总部数据库效力器一旦发生缺点或其他缘由使数据库数据器不能正常任务致使全国一切分支机构无法进展正常业务处置的隐患，总部配置了数据库备份效力器，这样可那么可防止此类情况的发生。同时由于每个分支机构的财务数据均相互独立，即每个营业部独享一个独立的数据库，因此假设某个分支机构的数据库由于某种缘由发生了缺点，并不会影响到其他分支机构的数据库的平安性。1.4.4资金管理的完善对证券公司来讲，资金管理是企业管理的命脉，因此如何将分布全国174家分支机构的资金进展一致的管理

11、与调度是首先要处理的问题。&某所强调的集中管理有效地处理了这个难题。由于全国一切分支机构的数据集中存放于总部，所以总部对各分支机构的资金情况随时都了如指掌。经过系统提供的方便适用的管理工具如集成报表、财务分析、OLAP等总部可以随时对下属单位的资金进展多角度的综合分析与控制。因此总部资金管理部门不单是一个反映型的管理部门，经过运用本系统可以将监控与控制职能综合在一同，对各分支机构的经济命脉即时掌握，防止管理失控的景象出现。1.4.5业务智能系统&某系统与COGNOS的集成使某系统管理运用层次有了一个很大的跨跃，即可以将普通财务及业务分析二维表的平面分析延伸到多维表的立体分析。经过数据钻取、切片

12、、旋转等功能的实现，使企业能够从多角度、多维度地对其集中存放于总部的数据进展业务智能分析。工程实施过程用正确的方法做正确的事工程实施方法保证了思想即工程处理方案贯穿于整个工程过程的控制当中，固然思想是先进的、可操作的，但工程实施方法金手指六步法用正确的方法无疑保证了工程的可控制性。下面简述金手指六步法中的培训过程,培训是保证xx工程胜利的关键。2.1产品的运用培训系统实施胜利与否的一个重要标志就是看培训能否胜利，所以培训在系统实施的全过程中显得尤为重要。为了加强培训的控制和力度，&公司专门建立了一整套为xx工程定制的培训工具和培训流程，主要有以下几个环节：按照xx证券工程培训大纲和培训流程组织

13、和指点培训任务；组织建立三地176人的培训环境和培训帐套；建立培训主讲教师、辅导教师的组织管理任务，定期总结与交流；完成8个主要功能模块和计算机相关根底知识培训，到达了预期效果；组织完成了176人的上机操作与练习的指点任务；由于本次培训过程中内容多、人员多、过程长、且分布在南京、大连、昆明三地同时进展，我们根据各地不同实践情况制定了一致的实施方案和实施流程，而且对于各地出现的不同问题一致协调和处理，并提供了一致处理方案，到达了协调一致、实施一致、方案一致和结果一致的良好效果。2.2关键业务的培训合并报表的培训；作为一个下辖172家营业部的大型证券集团，合并报表的任务尤为重要，由于管理单元较多，

14、人员程度不一，工程小组人员组织了整理，协助 整个集团合并报表的运用者理清了任务流程，明确了责任分工，提高了合并报表上报的效率。固定资产的培训；由于证券行业的特殊性，固定资产在各个营业部的财务管理中占用很多时间，由于各操作人员长期运用手工计提折旧，对信息方式下的固定资产管理不甚了解，所以工程小组针对这种情况对固定资产的运用做了资料整理，协助 各营业部的操作人员迅速掌握了固定资产管理系统的运用。2.3系统管理员的培训某系统管理规程培训由于系统管理员的任务是保证工程成败的关键，所以某系统管理规程的培训目的主要是明确系统管理员的职责和岗位分工，对系统管理员的任务进展量化。某系统数据备份、恢复培训系统管

15、理员很重要的一项任务是进展数据的备份和数据恢复，它是确保系统24*7不延续运转的关键。为了保证数据的平安性，就必需对系统管理员进展某系统备份和灾难性恢复任务的培训。2.4指点查询系统的培训商业智能系统的简介；在国际上提供BI软件的公司已逐渐成为专业提供此类软件的公司并且将其领先的技术向其他ERP厂商或数据处置机构提供其专业的产品和效力，如OLAP、数据发掘、立方体数据分析等诸多功能。COGNOS的BI系统正是其中的佼佼者，如今国际ERP市场上领先的厂商如SAP、SSA等公司均与COGNOS协作运用其BI系统向其客户提供整体的信息处置加工处理方案，此类方案使单一的ERP产品加强了其数据二次处置和

16、加工的功能，便得客户在运用本系统时更加充份地运用其现有的数据，无疑对集团用户集中处置数据时建立本人的业务智能系统提供了便利的手段。COGNOS系统的培训；针对COGNOS系统功能强大，操作复杂的特点，工程小组专门根据xx的业务虚际情况和需求制造了，简化了操作流程的复杂度，使操作人员操作更加方便可行。运用COGNOS创建指点查询系统；&某系统现已和COGNOS的产品进展了很好的衔接，COGNOS的业务智能系统能够经过&公司的数据接口将某系统生成的数据进展二次加工，生成管理层需求的更加灵敏、更加智能化的管理信息相关功能及结果请参考有关COGNOS的产品引见和&公司有关信息资料。因此根据xx证券的管

17、理框架及管理需求特提出运用该系统以加强公司的整体管理程度。经过以上培训，加强了工程小组双方对集团财务系统运用的认识，提高了集团财务和业务数据核算、分析、发掘的才干。为工程的下一步实施和任务提供了保证。运用效果和总结3.1运用效果培育了一批财务管理信息化运用人才，提高了企业财务管理运用层次，为企业实现财务信息化管理迈出了坚实的一步。为从根本会计核算转向财务管理提供了根底保证和人员保证，使得xx组建初期原五家证券公司财务人员的计算机和财务程度参差不齐的现状有了很大的改动和提高。二、管理目的更加明确和量化。经过企业规范业务流程整理和规范培训，为企业财务信息化建立和企业管理规范化提供了根据，使其对企业财务管理的目的更加量化和规范化经过更多的综合的财务分析报表实现。三、 提高了企业的竞争力。经过某ERP产品的成熟运用，加快了企业财务信息和决策信息处置速度和质量，使企业在同行业中具有剧烈的竞争优势。3.2运用总结工程能否顺利实施，关键在于人的要素。主要从以下三个方面论述：1、企业指点坚持着对工程的