合规督导员管理细则DOC

1、合规督导员管理细则文件编号:合规督导员管理细则文件编号:合规督导员管理细则文件编号:合规督导员管理细则文件编号:第第 页共15页风险管理部门双线报告本单位的合规风险；若出现重大风险或利益冲突，难以保障合规报告的畅通、及时的，合规督导员可直接向本行经营管理层报告。6.5培训合规督导员的培训1）本行合规与风险管理部门应每季不少于一次组织合规督导员学习、了解、掌握国家的有关法律、法规和本行的各项规章制度、业务操作流程、员工行为准则，组织对有关法律、法规、市场新形势新动态、金融机构案例等的交流和研讨，组织对风险识别、风险控制基础知识和技能的学习，不断提咼合规督导员的合规风险识别和控制能力。2）对合规督

2、导员的培训方式包括讲课、座谈、研讨、阅读专业材料、同业考察学习等。人力资源部门会同合规与风险管理部门制定合规督导员的年度培训计划，并为学习培训提供必要的资金、场所和机会。组织开展相应的合规考试，考试成绩将纳入合规督导员考核内容。风险描述：合规教育和培训滞后，合规督导员的专业技能不能适应合规管理工作要求，影响合规风险的管理质量，合规风险得不到有效控制。风险等级:中等风险控制措施:1）合规与风险管理部门要制定和落实合规培训计划，增强其风险管理控制能力；2）内部审计部门定期对合规培训计划实施情况进行监督。控制部门:合规与风险管理部门;内部审计部门；控制岗位:经理岗；经理岗；6.6考核、奖惩合规督导员

3、的考核、奖惩1）合规督导员由所在部门、分支机构负责人及合规与风险管理部门就其合规督导工作履职情况进行考核（具体考核见附件一合规督导员考核办法2）每季度，各部门、各机构负责人应对合规督导员的风险管理工作履职情况进行考评，考评结果作为续聘、解聘和奖惩的重要依据。（具体见附件二考核评分表）3）对于工作不负责任，经考评为不称职的，由合规与风险管理部门负责人提出调整意见并报本行领导同意后，可予以调整，并根据规定下调岗位系数工资。4）对工作认真负责，经考评为优秀的，将根据规定给予一定的经济奖励，并作为续聘的依据。连续三年考核为优秀的，合规与风险管理部门和人力资源部门可提请本行给予提高一定的岗位系数工资。7

4、检查监督牵头检査部门检査内容检査频次报告路线检査结果利用合规与风险管理部门合规督导员日常工作开展情况按年度检查方案执行经营管理层作为对合规督导员考核、任免的依据内部审计部门对合规与风险管理部门及人力资源部门对合规督导员管理情况进行检查每年至少一次董事会作为对本行合规与风险管理工作有效性的评价依据8附件附件一：XX农村银行合规督导员考评办法附件二:合规督导员考核评分表附件一：XX农村银行合规督导员考评办法为切实加强对XX农村银行（以下简称本行）合规督导员的管理，充分调动合规督导员的工作积极性，提高工作责任心，有效防范风险。现根据XX农村银行合规督导员管理细则、等规章制度，结合本行实际，特制定本办

5、法。一、考评范围本办法适用于本行各部门、各分支机构兼职或专职的合规督导员。二、考评原则（一）公开、公平、公正的原则。（二）注重实绩的原则。三、考评方式本考核办法采用百分制进行考评评分，其中:本单位负责人考评占50，合规与风险管理部门考评占50，实行按季考评，按年汇总，年终得分为四个季度的平均分。四、考评内容及分值设定详见XX农村银行合规督导员考评评分表五、考核等级考核结果划分为优秀、称职、基本称职、不称职四个等级。考评得分在90分（含90分）-100分为优秀；得分在80分（含80分）-90分的为称职；得分在60分（含60）-80分的为基本称职；得分在60分以下的为不称职。六、考核程序（一）本部

6、门、本机构考评每季度结束后由本部门、本机构负责人对照各岗位考评评分表，进行考评评分。考评得分占季度考评的50。（二）合规与风险管理部门考评每季度结束后由合规与风险管理部门对照各岗位考评评分表，进行考评评分。考评得分占季度考评的50。年终考评得分为四季度的平均分。（二）审定每年考评结束后，合规与风险管理部门将各合规督导员的考核得分情况报本行员工考评组最终审定。七、考评结果运用。经考评，对于考核结果为称职以上的合规督导员，给予一定金额的岗位津贴（优秀的每月300元、称职的每月200元），为维护国家和集体利益做出突出贡献的，另行给予表彰、奖励。连续三年考核为优秀的，合规与风险管理部门和人力资源部门可

7、提请本行给予提高岗位工资0.2个系数的奖励。对考评结果为不称职或连续两年为基本称职的，将调离本岗位。八、本办法由XX农村银行负责解释和修订。九、本办法自印发之日起执行。附件二：合规督导员考核评分表考核对象年月日考核项目考核内容评分标准标准分单位负责人评分*50%合规与风险管理部门评分*50%合计得分岗位履职法规制度上传下达1、关注并持续跟踪与本部门、分支机构相关的法律、法规和准则的最新变化，并及时向员工进行传达。未能及时将新法律、法规、准则向员进行传达，发现一次扣1分。42、正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对本部门、分支机构经营管理的影响，对本部门、分支机构负责

8、人及合规与风险管理部门提出合规意见及建议。未能及时向对本部门、分支机构负责人及合规与风险管理部门提出合规意见及建议的，发现1次扣1分。33、协助合规与风险管理部门对相关法律、规则和准则在本部门、分支机构执行情况进行监督和评价。未能协助合规与风险管理部门对相关法律、规则和准则在本部门、分支机构执行情况进行监督和评价的，发现1次扣1分。3合规风险管理4、制订本部门、分支机构信息报告与反馈制度，一旦发现合规风险或不合规事项，保证信息能够及时报告合规与风险管理部门。发现合规风险或不合规事项，未能及时报告合规与风险管理部门的，发现1次扣2分。45、识别、量化、评估、监测和报告与本部门、分支机构经营管理活

9、动相关的合规风险，及时向本部门、分支机构负责人及合规与风险管理部门报告并提出处理意见。未能及时识别、评估本单位合规风险的，发现1次扣1分,未能及时提出及时处理意见的，发现1次扣1分。46、确定合规风险的事前及事中的各项防范措施，并积极检查落实。未有针对合规风险事件制定防范措施的，发现1次扣1分，未及时监督措施落实的，发现1次扣1分。37、在本部门、分支机构负责人的组织下，审核评价所在部门、分支机构规章制度的合规性及可操作性。未能及时审核评价所在部门、分支机构规章制度的合规性及可操作性的，发现1次扣1分。38、组织所在部门、分支机构对规章制度和操作规程进行梳理和修订，使其符合法律、规则和准则的最

10、新要求；对不适应当前业务发展和管理要求的规章制度及操作规程及时修订或新订。1、未能组织所在部门、分支机构对规章制度和操作规程进行梳理和修订的，发现1次扣1分；2、未能对不适应当前业务发展和管理要求的规章制度及操作规程及时修订或新订的，发现1次扣1分。39、协助本部门、分支机构负责人实时监控本部门、分支机构业务流程和管理流程的合法、合规性，发现违规情况，经与本部门、分支机构负责人核实、确认后督促本部门、分支机构及时整改，同时将整改情况报告合规与风险管理部门。未能及时开展合规风险监控，对违反业务、管理流程的行为未能及时监督整改和报告的，发现1次扣1分。3合规检查10、在合规与风险管理部门的指导下，

11、定期对本部门、分支机构经营管理的合规性进行自我评估，并协助本部门、分支机构负责人对合规薄弱环节进行整改。未能定期对本部门、分支机构经营管理的合规性进行自我评估，并协助落实整改的，发现1次扣1分。511、组织本部门、分支机构定期或不定期开展合规性自查，发现问题及时向本部门、分支机构负责人和合规与风险管理部门汇报，提出整改、.1?方案。1、未能按照合规与风险管理部门要求组织本部门、分支机构定期或不定期开展合规性自查的，不得分；2、发现问题报告不及时、或未提出整改方案的，发现1次扣1分。512、配合合规与风险管理部门合规检查工作。未能配合合规与风险管理部门合规检查工作，不得分。513、协助合规与风险

12、管理部门对本部门、分支机构的新员工进行上岗合规培训以及日常的合规知识学习。未能协助合规与风险管理部门对本部门、分支机构的新员工进行上岗合规培训以及日常的合规知识学习，缺少1次扣1分。5设14、协助合规与风险管理部门进行合规文化宣传，积极推进本部门、分支机构和本行的合规文化建设。未能协助合规与风险管理部门进行合规文化宣传的，不得分，宣传工作不力的，酌情扣分。5管理质量合规风险管理状况本部门、分支机构经营中的违规行为得到及时的报告和纠正，无违规案件发生。发生违规案件，此项不得分。违规行为未及时报告和纠正，被监管部门、省联社相关部门发现的，每次扣5分。10合规风险报告时效季报、半年报和年报按规定时间准时上报。未能及时上报合规风险报告的，发现1次扣2分。10报告质量报告质量合格。报告质量差，不能真实反映本单位风险状况的，发现1次扣1分。5其他事项职业技能1、良好的沟通协调能力，能够配合合规与风险管理部门做好本部门、分支机构的合规工作。未能配合合规与风险管理部门做好本部门、分支机构的合规工作的，发现1次扣1分。52、合规培训、测试成绩合格。合规培训、测试成绩不合格的，不得分。5职业道德工作认真负责、实事求是