资产证券化项目自查工作底稿清单

1、角色类型,检查项目（一级科目）,检查项目（二级科目）,责任人计划管理人,尽职调查,尽职调查制度及流程,项目发起部门,尽职调查工作充分性,项目发起部门,尽职调查工作底稿制度,项目发起部门,尽职调查报告,项目发起部门,基础资产合法有效转让,项目发起部门,基础资产评估,项目发起部门,底层资产披露,项目发起部门,计划说明书内容与格式,项目发起部门,业务资格,项目发起部门,原始权益人职责,项目发起部门,特定原始权益人的要求,项目发起部门,管理人职责,项目发起部门,风险控制措施与预案,项目发起部门,管理人与原始权益人之间存在重大利益关系的信息披露与风险防范,项目发起部门,专项计划终止,专项计划终止，管理人

2、职责,项目发起部门,管理人变更,管理人变更说明与报告,项目发起部门,关于临时管理人的约定,项目发起部门,管理人职责终止,档案移交,项目发起部门,报告与抄送,项目发起部门,发行情况,资产支持证券是否符合挂牌转让条件,项目发起部门、上海第二分公司、合规与法律事务部和风险管理部门,发行情况,项目发起部门、上海第二分公司、合规与法律事务部和风险管理部门,投资者风险告知,项目发起部门、上海第二分公司、合规与法律事务部和风险管理部门,募集资金,项目发起部门、上海第二分公司、合规与法律事务部和风险管理部门,设立失败,项目发起部门、上海第二分公司、合规与法律事务部和风险管理部门,基础资产运行情况,资产评估及现

3、金流预测,项目发起部门,专项计划资金运用,项目发起部门,不动产负债经营,项目发起部门,循环购买资产,项目发起部门,基础资产登记与转让,项目发起部门,基础资产权利,项目发起部门,现金流转付,项目发起部门,收益分配,项目发起部门,资产后续管理,项目发起部门,文件留存,项目发起部门,现金流划转,项目发起部门,账户设置,项目发起部门,信息披露情况,信息披露基本情况,项目负责人制作提供,上海第二分公司指定专人执行,资产支持证券发行环节信息披露,项目负责人制作提供,上海第二分公司指定专人执行,资产支持证券存续期间信息披露,项目负责人制作提供,上海第二分公司指定专人执行,管理人报告,项目负责人制作提供,上海

4、第二分公司指定专人执行,报告的上报与抄送,项目负责人制作提供,上海第二分公司指定专人执行,内部合规性管理,业务资格,上海第二分公司,投资者适当性管理,投资者适当性,项目发起部门,合格投资人,项目发起部门,投资者人数限制,项目发起部门,项目备案情况,设立备案,项目发起部门、上海第二分公司、合规与法律事务部和风险管理部门,资产服务机构,基础资产服务情况,现金流转付,项目发起部门,资产管理,项目发起部门,托管人,基础资产运行情况,托管人职责,项目发起部门,律师事务所,尽职调查,资产支持证券发行环节信息披露,项目发起部门,基础资产操作情况,基础资产登记与转让,项目发起部门,基础资产权利,项目发起部门,基础资产循环购买,项目发起部门,推广机构,投资者适当性管理,合格投资人,项目发起部门,会计师事务所,尽职调查,业务资格,项目发起部门,其他,资产支持证券是否符合挂牌转让条件,项目发起部门,信用评级机构,尽职调查,评级机构职责,项目发起部门,信息披露情况,信息披露情况,项目发起部门,资产支持证券存续期间信息披露,项目发起部门,增信措施