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文档简介

1、查核工程逗 摔 楼 本 燃 举（精於查核明细表上破明抽查梯本靶1）愿留存之工作底稿 （睛於工作底稿上留存查核孰跳）遇期内容写不中承作案一股票上市作桀1.各项规副作柒是否依规定哪理。半年上市所有承造案件上市规割害每半年-股票上1作案2.各项规制作案是否依规定哪理。半年上檀所有承造案件上植烧副音每半年一股票第一上市作案3.各项规制作案是否依规定辨理。半年第一上市所有承斛案件第一上市规例告每半年一股票第一上横作案4.各项规制作棠是否依规定哪理。半年第上横所有承案件第一上檀烷割害1呈年一现金增资作渠5.押估辍告是否依规定辨理：是否追跟转行公司孰行情形。每五件至少抽核乙件押估辍告*丫年一公司僚（含柳换公

2、司债 附 雌榷公司俵）作案6.押估甄告是否依规定好理：是否追跟 笠行公司孰行情形。每五件至少抽核乙件押估辍告（或申S5古件）每半年一豪湾存就懑瞪上市作案7.各项规制作案是否依规定辨理。半年豪湾存耗遇瞪上市所有承案件泉湾存懑瞪上市规制古每半年一至湾存懑瞪上檀作案8.各项规制作棠是否依规定哪理。半年至溶存1懑瞪上植所有承案件塞湾存懑瞪上植规制书m什:一拍作案9.各项作案是否依规定辨理。主珈每二件至少抽核乙件 t 召辨每五件至少抽核乙件承销契的年阶前借圈瞒作案10.留瞒封象及熬脸数量是否依规定哪 理。主辨每二件至少抽核乙件 坳好每五件至少抽核乙件承生肖契幺勺每帘年一公冏申附配售作案H.各项作案是否依

3、规定好理。主辨每二件至少抽核乙件 癌辨每五件至少抽核乙件承多肖契自勺道作案及还用管理 一承案件韩醇作案控制12.韩弟升度相朝作案是否就行得宜。半年之新承案件及韩厚作案生承案 件68横抽核至少10件或50%（前期未查之 案件僵先列入檬本！受韩醇公司基本资料每半年库存有（S瞪券管理13.库存有偿瞪券数量及用途是否正硅，每半年至少查核乙次库存明组1表110年度瞪券承金肖商内部稽核查核工作底稿祷充明瞪券承金肖商内部稽核查核工作底稿祷充明棠矜及收入循璟：承金肖部力110年度作渠及建用管理（承金肖案件韩醇作渠控制）查核工作底稿作槊超期：每半年至少查核乙次是：- 否：x 不逋用：- 稽核人员：是：- 否：x 不逋用：- 稽核人员：查核日期：年 月 日底槁褊虢：基本资料三发案物出起始日定辅醇年限辅骞料需定目楝（上市或上植）被辅醇公司名悯辅醇击地膈槽名辅醇契豺褊虢符受串甫理公司基本资料J以弱隙螭路速源方式申辍，资料昊勤畤朦於事转生常日更新基本资料表中之 相资料。如赞现受辅声公司之时才务案才务有重大昊常情事者 m 即揩重大巽常情事及其封公司财矜案矜之影辫 以除路建竦方式更新基本资料表中之相 料，直到改善悬止。查核意见逗探槎本模举：半年之新承案件及

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