北京点趣教育科技有限公司-20年8月证券从业《金融市场》习题

1、第 5 题：关于债券的票面价值，下列描述正确的是()。北京点趣教育科技有限公司 -20 年 8 月证券从业金融市场习题第 1 题： 可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的 ()。A.担保债券B.抵押债券C优先股票D.普通股票第 2 题：下列关于地方政府债券的说法中，正确的是()。A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”第 3 题： 公开发行企业债券， 若募集资

2、金用于固定资产投资项目的， 累计发行额不得超过该项目总投资的 ();若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的()。A.60%， 30%B.60%， 20%C.20%， 60%D.20%， 20%第 4 题：下列关于凭证式国债的表述，错误的是()。A.采取“随买随卖”的方式进行交易B.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售C利率按实际持有天数分档计付D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发

3、行费用等因素综合考虑第 6 题：证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，其主要包括 ()。A.政府和政府机构、公司B.中央政府、地方政府、公司C政府和中央银行、公司企业D.政府、金融机构、财政部、公司第 7 题：保险公司次级定期债务是指()。A.保险公司经批准定向募集的、期限在 5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务B.保险公司经批准定向募集的、期限在 3年以上(含3年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务C.保险公司经批准定向募集的、期限在 5年以上(含5年)，本

4、金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务D.保险公司经批准定向募集的、期限在 5年以上(不含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务第 8 题：随着市场的发展变化，我国证券市场监管体制经历了一个从()的过程。A.中央监管到地方监管，由分散监管到集中监管B.地方监管到中央监管，由集中监管到分散监管C.中央监管到地方监管，由集中监管到分散监管D.地方监管到中央监管，由分散监管到集中监管第 9 题：商业银行()的做法简单地说就是：不做业务，不承担风险。A.风险转移B.风险规避C风险补偿D.风险对冲第 10题：以

5、下风险最小的债券是()。A.国库券B.长期金融债券C短期金融债券D.短期公司债券第 11 题：中华人民共和国证券法规定，证券交易所设总经理1 人，由 ()任免。A.证券交易所B.中国人民银行C国务院D.国务院证券监督管理机构第 12 题：根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，()对证券账户实施统一管理。A.中国证券登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构第 13题：当公司的股价低于()时，股东最好的选择是解散公司。A.票面价值B.内在价值C.清算价值D.账面价值第

6、 14题：企业短期融资券待偿还余额不得超过企业()的()。A.净资产，60%B.总资产，60%C.净资产，40%D.总资产，40%第 15 题： ()是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级 )份额并可上市交易的一种产品。A.ETFB.LOFC分级基金D.基金中的基金第 16题：对于基金交易费，以下说法不正确的是()。A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取第 17题：对于股票价值，下列表述不正确的是()。A.票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额B.在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数C理论上，股票的清算价值应与账面价值一致，但大多数公司的实际清算价值总是高于账面价值D.内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值，取决于股息收入和市场收益率第 18题：可转换优先股可以转换成为普通股和()。A.另一种优先股B.公众股C国家股D.流通股第 19题：交易者买入看涨