中航重机：A股限制性股票激励计划实施考核管理办法

1、中航重机股份有限公司A股限制性股票激励计划实施考核管理办法为保证中航重机股份有限公司（以下简称公司”）股权激励计划的顺利进行， 进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司中高层 管理人员和核心业务及技术骨干诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升， 确保公司发展战略和经营目标实现，根据国家有关规定和公司实际情况，特制定 本办法。一、考核目的进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证股权激 励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司战略和 经营目标的实现。二、考核原则1、价值导向原则：管理者和员工的工作围绕公司整体目标开展，以创造价

2、值为目的，强化工作成果导向的价值牵引。2、考核聚焦原则：考核的内容从关键目标着手，以达成实效为目的，不求 面面俱到，强调突出工作重点。3、客观公正原则：在绩效考核内容和程序上强调客观公正，以考核标准和 记录为依据，通过公正的程序对绩效表现做出合理评价。三、考核范围本办法适用于公司股权激励计划所确定的所有激励对象，包括公司董事、高 级管理人员、董事会认为对本公司整体业绩和持续发展有直接影响的管理和技术 骨干，但不包括公司监事、独立董事、由公司控股股东以外的人员担任的外部董 事以及单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父 母、子女。四、考核机构1、公司董事会薪酬与考核委员会

3、负责领导和组织对激励对象的考核工作；2、公司人力资源部、财务部、经营质量部等相关部门负责相关数据的收集 和提供，并对数据的真实性和可靠性负责；3、公司人力资源部、财务部、经营质量部负责激励对象考核分数的计算、 考核结果的材料汇总；4、公司董事会薪酬与考核委员会对激励对象的考核结果进行审议并做出决 议，其中，董事、高级管理人员的考核结果应提交董事会审议并由董事会做出决 议。利益相关董事在董事会表决时应当自动回避并放弃表决权。五、绩效考评评价指标及标准（一）公司层面业绩考核要求1、限制性股票授予及解锁时的业绩条件公司选取扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率、营业收入增长率、营 业利润率为限制性股

4、票授予及解锁时的业绩考核指标，每期激励计划具体授予及 解锁业绩条件由董事会根据公司战略、市场环境等相关因素制定，报国有资产监 督管理机构审核无异议，并经股东大会通过后确定。设置预留股份的，预留股份授予及解锁的业绩条件参照当期首次授予的标准 确定。2、首期限制性股票授予及解锁时的业绩条件（1）首期限制性股票授予的业绩条件1）公司授予激励对象限制性股票时前一个会计年度扣除非经常性损益后净 资产收益率不低于4.70%，且不低于同行业对标企业50分位值；2）公司授予激励对象限制性股票时前一个会计年度营业收入同比增长率不 低于6.30%，且不低于同行业对标企业50分位值；3）公司授予激励对象限制性股票时

5、前一个会计年度营业利润率不低于 5.20%，且不低于同行业对标企业50分位值。上述财务指标均采用剔除中航世新燃气轮机股份有限公司、中航特材工业 （西安）有限公司、中国航空工业新能源投资有限公司影响后的数据。（2）首期限制性股票解锁时的业绩条件限制性股票锁定期内各年度归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公 司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的 平均水平且不得为负。限制性股票解除限售期业绩考核如下:第一解锁期可解锁日前一会计年度加权平均净资产收益率不低于4.70%;可解锁日前一会计年度较草案公告前一会计年度的营业收入复合 增长率不低于6.40%;可解锁日前一会计年

6、度营业利润率不低于5.30%;且三个指标均不低于同行业对标企业75分位值。第二解锁期可解锁日前一会计年度加权平均净资产收益率不低于4.90%;可解锁日前一会计年度较草案公告前一会计年度的营业收入复合 增长率不低于6.50%;可解锁日前一会计年度营业利润率不低于5.40%;且三个指标均不低于同行业对标企业75分位值。第三解锁期可解锁日前一会计年度加权平均净资产收益率不低于5.10%;可解锁日前一会计年度较草案公告前一会计年度的营业收入复合 增长率不低于6.60%;可解锁日前一会计年度营业利润率不低于5.50%;且三个指标均不低于同行业对标企业75分位值。注：加权平均净资产收益率是指扣除非经常损益后的加权平均净资产收益率。上述公司财务指标均采用剔除中航世新燃气轮机股份有