新申包湖北古襄阳酒业6.管理体系手册

1、文件：IP/GXYSC-2018受控状态：受控文件密级：古襄阳酒业知识管理手册（版本号：A1.0 版）编制：审核：批准：2018-03-12 发布2018-03 -12 实施古襄阳酒业发布目录前言4颁布令5企业简介50.4 知识方针、目标81 范围91.1 总则101.21.31.41.5内容10目的10范围10应用10234规范性文件10术语和定义11知识管理体系11总体要求11文件要求114.2.14.2.24.2.34.2.4总则11文件控制11知识手册12外来文件与文件125管理职责135.1 管理承诺135.2 知识方针135.3 策划135.3.15.3.25.3.3知识知识管理体

2、系策划13目标14和其他要求14职责、权限和沟通15管理者代表155.4.2 机构155.4.3沟通15管理评审16评审输入16评审输出16资源管理166.1 人力资源1766.1.16.1.26.1.36.1.46.1.56.1.6知识.17教育与培训17人事合同17入职17离职18激励186.26.36.4基础设施18财务资源18信息资源187基础管理197.17.27.3获取19. 19运用197.3.17.3.27.3.3实施、和转让19投资融资20企业重组207.4 保护207.4.17.4.27.4.3风险管理20争议处理21贸易217.5 合同管理217.6. 218实施和运行2

3、28.18.28.38.48.5立项22研究开发22采购22生产23销售和售后239审核和改进239.19.29.3总则23审核24分析与改进24附录一：知识管理组织架构图25知识职责26管理职能分配表29附录二：附录三：知识附录四：知识附录五：管理制度文件与程序文件. 31. 320.1 前言随着知识在经济发展和国际贸易中的作用越来越大，世界各个国家都对知识产权工作给予了高度重视，尤其是发达国家，将创造、运用和管理知识作为和增强国家竞争优势的重要工具，企业尤其是公司也是如此，知识已成为市场竞争力的要素。企业是创新的主体，更是知识创造、运用、管理和保护的主体，提高企业的知识管理工作水平是增强创

4、新能力的重要保证。本管理手册是依据企业知识管理规范，结合企业的特点及实际，遵守“可行、实效、系统、准确、简明”的原则编写。希望公司员工能认真学习，理解执行，做好知识管理工作，提识创造、管理、运用和保护水平，满足标准要求。0.2 颁布令古襄阳酒业知识管理手册依据企业知识管理规范标准，结合公司实际情况编制而成。本手册阐述了公司的知识方针、目标，是公司知识管理体系及一切知识活动必须遵循的性文件和基本行为准则，是规范知识管理的基本要求。实施企业知识管理规范是公司获得持续发展的关键，也是市场竞争力的保证。员工，特别是从事知识职能活动的，必须认真学习“尊重知识、崇尚创新、诚信、保护知识”的知识管理方针，并

5、依据此方针和相应知识管理目标，自己的工作中的知识相关内容。本手册适用于本公司生产经营所有环节。本手册由管理者代表组织各相关部门有关进行编写，经管理者代表审核，经总经理批准。本手册一经颁布，立即生效，公司、全体员工应严格执行。特此颁布！总经理：2018 年 03 月 12 日0.3 企业简介古襄阳酒业成立于 2008 年 9 月，2000 万元整，占地面积 50亩，位于省襄阳市襄州区襄酒路 9 号，是一家集专业生产、研发、销售于一体的大型白酒企业。公司于 2013 年投资 2.5 亿元从火车东站旁迁至襄州机电工业园。一期工程于 2015 年6 月建成并投产。古襄阳生态酿酒产业园的成立，标志着古襄

6、阳酒业一个高速发展的时代已经到来。公司采用生态粮食、生态酿造、生态窖藏全新五粮型工艺标准酿造的古襄阳酒，工艺全面升级、品质全面升级、产能全面升级，确保了古襄阳酒优越的品质。于 2017 年通过了 ISO9001:2008 质量管理体系认证，通过省第五批知识示范建设企业，并多次荣获“襄阳市农业市级重点龙头企业”称号。公司是经国家科技部认定的科技型中小企业,省工商局评定的省非公有制经济组织政治工作创新示范点。公司古襄阳商标 2012 年被认定为省著名商标。公司主导产品古襄阳系列白酒。2009 年在第六届中国农业博览会上荣获“全国知名品牌农产品；2013 年，窖藏 12 酒获为名牌产品称号；2014

7、 年，五洲国际杯国际男子篮球赛指定接待用酒；2015 年，省传统文化教育研究会酒文化专业成立庆典之际，古襄阳酒”成为其庆典指定品牌。2017 年。获得白酒省评委感官质量奖。古襄阳系列酒是连续多年的省消费者满意商品。公司总经理重视知识的管理，配置了专门的管理，全面负责知识的管理工作，目前公司拥有国家专利 19 项，其中实用新型专利 11 项，外观设计专利 8 项，另有 11 项发明专利正在中，申请商标 3 项，其中获省著名商标 1 项。公司大力实施品牌工程，以做高、做精古襄阳品牌；公司发挥企业在襄阳政商中心的区位优势，以全6+1为企业发展基石，以四大中心为管理运营，以六大任务为总目标，以做精三品

8、、三力为着力点，五定两包一奖惩的市场推广模式，加大市场开发力度，开发培育高端旗帜产品和畅销主导产品；公司本着众口难调调众口，优雅绵柔君子香的追求，恪守酿酒君子香，做人君子义，经营君子利的，信守质量事故的承诺，树立每一个人，关注每一滴酒的企业理念，弘扬诚信、和谐、求实、创新的企业精神，坚持突牌，品质，拓宽市场，快速扩张，注重效益，稳健发展的企业方针，践行让美酒给人们带来和谐与欢乐的企业使命,精耕襄阳根据地大市场；公司着力打造古襄阳酒文化之旅，推广体验式和互动式，彰显古襄阳酒作为襄阳历史文化名片的地位和，努力把古襄阳酒打造历史文化名酒，襄阳历史文化名片。0.4 知识方针、目标知识方针：尊重知识、崇

9、尚创新、诚信、保护知识。知识长期目标：建系化的企业科技创新和知识管理制度，企业的知识创造、运用、保护和管理能力。知识3 年目标：（1）建立比较完善的知识管理体系和相关的管理制度。（2）专利申请达20项。（3）知识成果转化率达60%以上。（4）合同中知识条款覆盖率80%以上。（5）员工知识培训率70%以上。（6）获得企业知识管理规范认证。总经理：2018 年 03 月 12 日0.5 任命书为执行企业知识管理规范及相关要求，保证公司知识管理体系持续有效运行，特任命 刘为公司管理者代表，全面负责知识管理体系的建立、运行及持续改善事宜，具体职责如下：一、批准和监督销售中心的各项工作；二、协调企业内外

10、部相关知识工作；三、确保知识管理体系运行和改进所需各项资源的；四、确保全体员工对知识方针和目标的理解；五、及时向最高管理者知识管理绩效和改进需求等信息。总经理：2018 年 03月 12日 1范围1.1 总则本手册按 GB/T 29490-2013企业知识管理规范的要求，通过知识管理体系的建立、实施、保持和持续改进，规范企业的知识工作。1.2 内容本手册包括了 GB/T 29490-2013企业知识管理规范的全部要求以及体系所需过程的相互作用。包括企业知识管理的方针、体系要求、管理职责、资源管理、基础管理、实施和运行、审核和改进。1.3 目的GB/T 29490-2013企业知识管理规范的全部

11、要求，促进公司建立生产经营活动各环节知识管理活动规范，加强知识管理，提识获取、运用和保护水平。包括企业知识管理的方针、体系要求、资源管理、运行控制、合同管理、检查、分析和改进。1.4 范围本手册适用于企业和外部经营活动全过程。本手册涉及评价企业是否满足 GB/T29490-2013企业知识管理规范标准和有关要求的评价体系。1.5应用公司知识活动涉及 GB/T 29490-2013企业知识管理规范全部条款内容，没有删减。2规范性文件下列文件对于文件，本手册的应用是必不可少的。对注日期的文件，只有所版本适用。对不注日期的文件，其版本（包括所有的修改单）适用。GB/T 19001-2008质量管理体

12、系要求GB/T 29490-2013企业知识管理规范3术语和定义本手册采用GB/T 29490-2013企业知识管理规范中的术语和定义。4知识管理体系4.1 总体要求总经理组织各，按照企业知识管理规范的要求建立、实施和保持知识管理体系，编制、完善管理手册、程序文件及其他管理制度、技术标准，加以实施并持续改进，保持其有效性。4.2 文件要求4.2.1 总则（1）生产技术中心组织公司相关，依据企业知识管理规范标准的要求，制定并实施管理体系文件，包括：a）知识方针和目标；b）知识管理手册；c）知识管理控制程序和知识管理活动。（2）管理体系应形成文件，并实施和持续改进。a）文件的规定应与公司实际保持一

13、致。随着管理体系的变化及方针、目标的变化，应及时修改管理体系文件，必要时进行评审与更新，并再次批准，确保符合性、适宜性和有效性；b）管理体系文件可以形式存在，也可以电子文件存在，按文件控制程序要求进行管理。4.2.2 文件控制知识管理体系文件是公司实施知识管理的依据，由生产技术中心负责编制文件控制程序，对管理体系文件的编制、评准、标识、使用、更改、再次批准、回收和作废等过程活动进行以下管理：（1）文件发布前由相应人批准，以确保文件的符合性与适宜性；（2）文件进行修改后再次发布前，再次经审核、人批准；（3）根据企业知识管理规范要求及公司需要，建立知识管理、获取、保护、激励、等方面的控制程序文件，

14、并将相关要求表述清楚；（4）文件的管理应根据其类别及级别分类进行；（5）规定文件的规则和管理要求，确保文件保持清晰、易于识别、取用和阅读、撤回或销毁作废文件，若需保留失效文件时，需予以相应标记，加盖“作废保留”章。4.2.3 知识手册生产技术中心组织公司相关，依据企业知识管理规范要求，编制、实施并保持公司的管理手册，包括下列内容：（1）总经理批准的知识管理手册颁布令、管理者代表任命书；（2）企业概况、知识方针和目标；（3）知识管理体系的范围；（4）对知识管理体系所包括的过程之间相互关系的表述；（5）公司知识管理体系职能网络图；（6）公司知识管理体系职能分配表；（7）知识管理体系程序文件。4.2

15、.4 外来文件与文件生产技术中心负责编制外来文件与文件控制程序，规定外来文件和的标识、保护、检索、保存期限和处置所需的控制，进行以下管理：（1）公司在知识管理体系运行过程中，建立并保持，为知识管理体系有效运行提供客观依据；（2）应有部门、时间和人落款，确保过程实施的可追溯性，并按管理要求进行管理；（3）外来文件和知识管理体系文件应满足下列要求：a)行政决定、司法、函件等外来文件进行有效管理，确保其来源与取得时间可识别；b)按要求执行文件的建立、保持和，以证明本体系符合标准要求，并有效运行；c)对于外来文件与文件，应采取措施保证其完整性，并明确保管方式和保管期限。形成的文件：文件控制程序、外来文

16、件与文件控制程序5管理职责5.1 管理承诺总经理应通过以下活动，对建立、实施知识管理体系并持续改进其有效性的承诺提供保障：（1）国家有关知识管理工作的政策，制定并批准公司知识方针，并使全体员工理解知识方针；（2）制定公司知识目标，并批准实施，确保分解实现本部门知识目标；（3）建立和健全各级知识管理职责和权限，确保各层级、间沟通及时有效；（4）确保知识管理活动中资源的配备与获得。（5）每年按计划时间组织管理评审，确保公司知识管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。5.2 知识方针本公司知识方针为“尊重知识、崇尚创新、诚信、保护知识”，经总经理批准、发布，并确保满足以下条件：（1）符合我国相关和政策

17、要求；（2）与公司当前经营发展情况相适应；（3）在公司各相关层级及各相关部门都得到有效运行；（4）通过管理评审会议，对方针的持续性、适宜性进行评审；（5）公司知识方针于知识管理手册，由各相关部门、全体员工付诸实施，并予以保持；（6）通过培训、教育、宣传等方式，向全体员工宣贯知识方针，使公司全员均能正确理解、自觉执行。5.3 策划5.3.1 知识管理体系策划知识管理体系策划是公司知识管理活动的重要组成部分，其主要目的是实现公司知识管理目标，并确定满足目标所需的过程和资源。知识管理体系策划工作应由总经理组织开展，并确保满足以下要求：（1）识别并理解知识管理政策、种类及其作用，对知识管理体系进行策划

18、，满足知识方针的要求；（2）根据知识方针制定知识目标，并分解为各阶段需要的具体目标，由各相关部门负责实施，实施过程中形成的文件可追溯，以实现对公司生产经营活动各环节中知识的获取、运用和保护活动得到有效运行和控制管理；（3）按照企业知识管理规范标准的要求，建立、运行公司知识管理体系，制订相应管理程序，以规范工作职责，使之形成文件加以实施和保持，并持续改进。（d）促进知识目标的实现。5.3.2 知识目标总经理应针对公司有关职能和层次及公司的知识实际情况，组织制定公司知识中长期目标，并确保：a)知识目标应形成文件并分解到各，部门指标应力求量化可以测量，以便对管理体系绩效进行评价和持续改进；b)知识目

19、标应与知识方针保持一致，内容应包括对持续改进的承诺；c)知识目标应实施动态管理，各定期对本部门目标实施情况进行检查、考核评价。5.3.3和其他要求由生产技术中心负责制定和其他要求控制程序，经总经理批准后实施管理并保持：（1）建立并保持知识相关和其他要求的收集，包括：a)报刊、书籍、杂志等公共物提供的有关信息；b)互联网提供的有关信息；c)各级主管部门发布的有关文件和信息；d)行业发布的有关文件和信息；e)专业信息服务机构提供的有关信息等。（2）负责识别及其他要求，包括：a)国家颁布的知识相关；b)我国参与签订的知识相关国际公约；c)各级、颁布的知识相关政策；d)其他相关方知识相关要求。e)负责

20、公司执行的和其他要求等信息的传递，将其传达给公司员工，以保证在使用过程中的以上相关信息均为有效版本。5.4 职责、权限和沟通5.4.1 管理者代表总经理应在企业最高管理层中指定一名成员作为管理者代表，使其具有以下方面的职责和权限：a)总经理制定的管理方针，确保按企业知识管理规范的要求建立、实施和保持管理体系；b)主持管理体系审核，向总经理管理体系运行业绩和改进的需求；c)确保全体员工对知识方针和目标的认知与理解；d)确保知识管理体系运行和改进需要的各项资源；e)负责与知识管理体系有关事宜的外部联络沟通。5.4.2 机构总经理负责根据公司的组织架构和实际的管理需求，配备知识，设置专业的知识主管，

21、由生产技术中心负责知识相关工作职能，其他部门负责与本部门相关的知识工作。具有以下方面的职责和权限：a)制定企业知识发展规划；b)建立知识管理绩效评价体系；c)参与监督和考核其他管理者及相关部门知识工作情况；d)负责企业知识的日常管理工作。其他管理者及相关部门职责与本机构相关的知识工作。知识管理体系组织机构图，见附录 1。知识管理体系职能分配表，见附录 2。5.4.3沟通总经理应确保在公司内建立适宜的沟通和信息交流，如：定期会议、公司例会、工作计划、工作总结、网络、邮件信息推送、培训、审核等，确保对知识管理体系的有效性和内外部信息的交流。5.5 管理评审总经理应按策划的时间间隔评审公司管理体系（

22、一般每年进行一次，两次评审间隔不超过 12 个月），以确保管理体系持续的适宜性和有效性。管理评审采用多种形式，以专门会议形式进行，也可结合公司经营分析会议、评估会议进行。生产技术中心协助总经理策划具体的管理评审，以专门会议形式开展时，则提前策划形成文件，并通知参加管理评审会议并发言，总经理对管理体系现状的适宜性、有效性作出结论。5.5.1 评审输入评审输入应包括：a)知识方针的适宜性、有效性；b)知识管理目标的完成情况；c)知识管理体系内、外部审核结果；d)企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；e)企业知识基本情况及风险评估信息；f)行业技术、标准发展趋势；g)财务经费实施绩效；h)预防和纠

23、正措施的实施情况，如对知识有影响的措施；i)以往管理评估的措施实施情况及有效性；j)可能影响管理体系正常运行各方面出现的变化，如体律、政策的变化等。5.5.2 评审输出管理评审以管理评审作为输出，其内容应包括：a)对知识管理方针及管理目标改进建议；b)知识管理体系及其过程的改进建议；c)资源需求。形成的文件：和其他要求控制程序、管理评审控制程序6资源管理6.1 人力资源6.1.1 知识后勤服务中心对从事知识相关工作的，在岗位说明书中规定任职要求，包括规定相应的技能和经验要求，并提供，以使其胜任相应的工作。知识工作包括知识主管等。6.1.2 教育与培训后勤服务中心组织开展知识，并确保：（1）确定

24、从事知识相关工作的任职要求，制定培训计划并执行，使知识产权具备相应的知识、技能和经验。（2）组织全体员工按业务领域和岗位要求开展知识培训，使其了解其工作与实现知识目标的关系。（3）对管理、研发等与知识关系密切的主要业务骨干等岗位进行知识，可自身特点和知识管理工作的实际需要，灵活实施，合理设置培训教育内容。（4）开展新入职员工知识知识的宣传普及工作，以提高新入职员工的知识意识。（5）形成并保持员工等相关。6.1.3 人事合同公司新进员工时，后勤服务中心应在劳动合同中与员工约定知识权属，条款；明确职务发明创造完成人享有的权利和负有的义务；对于涉及知识的员工，经管理者代表批准，还应当约定竞业限制和补

25、偿条款。6.1.4 入职（1）后勤服务中心对新入职员工进行适当的知识背景，了解新进员工已有的知识权利义务，避免他人知识；（2）对于研究开发等与知识关系密切的岗位，应要求新入职员工签署知识文件或条款。6.1.5 离职（1）后勤服务中心在员工离职时，进行知识恳谈，提醒相关的知识事项。（2）对于涉及知识的员工离职或退休时，交回属于公司的全部资料、实验数据、仪器设备、样品，并签订离职知识协议或执行竞业限制协议，以形式明确知识的权属、其承担的竞业义务，以及员工对涉及公司商业的责任和期限。6.1.6 激励（1）后勤服务中心应对员工在知识创造、保护和运用等方面做出的贡献，给予相的物质和精神；（2）明确员工在

26、造成知识损失承担的责任，奖罚分明；（3）如实，并归档备查。6.2 基础设施生产技术中心根据需要为知识管理配套相关资源，配套资源主要包括办公场所、知识管理、硬件设备等，以确保知识管理体系的运行。6.3 财务资源财务管理中心为知识管理工作的有效开展提供经费及保障，以确保知识管理活动的有效运行，主要包括：（1）用于知识申请、登记、维持、检索、分析、评估、培训等；（2）生产技术中心知识相关工作的运行；（3）知识激励等事项。6.4 信息资源由生产技术中心负责制定信息资源管理控制程序，对以下方面进行管理控制：（1）建立信息收集，及时获取所属领域、竞争对手的知识信息；（2）对信息进行分类筛选和分析加工，并进

27、行有效利用；a)公司知识信息包括信息和外部信息；信息包括专利、商标、商业秘密等各类知识信息；外部信息包括国家和各级有关知识的法律、法规和政策措施，国内外相关专利文献、商标等信息，相关专业期刊、杂志等物记载的相关技术信息，竞争对手及其产品技术信息等。b)根据公司的产品、行业等情况识别信息的需求，对所获得信息转换为对公司有用的知识，并传达给相关。（3）在对外信息发布之前进行相应。形成的文件：知识奖惩制度、信息资源管理控制程序7基础管理7.1获取由生产技术中心负责编制知识获取控制程序，对以下方面进行管理控制：（1）根据知识目标，制定知识创造和取得的年度工作计划，明确所需要的知识的种类（如专利、商标等

28、）、创造和取得的方式及途径；（2）根据研发项目大小、周期，选择立项、研发过程中或成果产出后进行至少 12次检索、分析，并及时办理相应的知识取得手续，确保知识的和有效性；（3）公司的研发活动应建立研发管理流程，研发活动应形成完整的文件和，使知识创造过程具有可追溯性。（4）保障发明创造研究开发的署名权。7.2由生产技术中心负责编制知识控制程序，对以下方面进行管理控制：（1）对公司拥有的知识按照性质、价值等进行分类，建立分类管理，进行日常；（2）建立知识评估制度，在需要对公司拥有的各类知识进行放弃、决策时予以评估；（3）知识权属变更时，及时办理相关手续；（4）对知识权属放弃时，应明确程序和权限，办理

29、手续；7.3 运用7.3.1 实施、和转让由生产技术中心负责编制知识运用控制程序，对以下方面进行管理控制：（1）促进知识的实施，知识实施过程，以保护公司知识；（2）在知识实施、和转让前，针对公司作为出让人或受让人的不同，分别制定方案，并对目标知识的风险与收益进行评估。7.3.2 投资融资公司在投资融资活动前，确认知识资产状况，进行尽职，评估风险和价值；在投资前，应针对目的地的知识法律、政策及其执行情况，进行风险分析。7.3.3 企业重组（1）公司合并或并购前，应尽到知识尽职义务，根据合并或并购的目的设定对目标企业知识状况的内容。（2）公司出售或剥离资产前，应对相关知识开展和评估，分析出售或剥离

30、的知识对本企业未来竞争力的影响。7.3.4 标准化公司在参与国家行业标准化工作时，应满足下述要求：（1）参与标准化组织前，了解标准化组织的知识政策，在将包含专利和专利申请的技术方案向标准化组织提案时，应按照知识政策要求披露并做出承诺；（2）牵头制定标准时，组织形成标准工作组的知识政策和工作程序。7.3.5及相关组织公司参与或组建知识及相关组织应满足下述要求：（1）参与知识或其他组织前，应了解其知识政策，并进行评估；（2）组建知识时，应遵循公平、合理且无的原则，制定知识政策；主要涉及专利合作的可围绕技术建立专利池。7.4 保护7.4.1 风险管理由生产技术中心负责编制风险管理控制程序，从以下方面

31、加强知识风险的识别、评测和防范：（1）尊重他人知识，通过检索、查新等开展的可能性，并采取其他相关措施避免和降低他人知识的风险（主要包括办公、生产等设备及）；（2）定期公司产品可能涉及的他人知识状况，分析可能发生的纠纷及其对企业在经济、名誉等方面的损害程度，提出防范预案。7.4.2 争议处理由生产技术中心负责编制形成争议处理控制程序，对以下方面进行管理控制：（1）及时发现和公司知识被的情况，适时运用行政和司法途径保护公司知识；（2）在处理知识纠纷时，评估通过、仲裁、和解等不同处理方式对公司各方面的影响，以选取适宜的争议解决方式。7.4.3贸易公司开展贸易工作中的知识工作主要包括：（1）产品出口前

32、，应出口地的知识法律、政策及其执行情况，了解行业相关，分析可能涉及的他人知识，制定风险分析；（2）产品出口前，应适时在出口地进行知识申请、和登记；（3）对涉及知识的产品出口可采取相应的边境保护措施。7.5合同管理各相关业务部门应协助生产技术中心加强各类合同的知识管理，以确保：（1）公司在签订对外合同或合同变更前，生产技术中心应当对合同中有关知识条款进行法律，明确是否根据不同合同的内容和性质，约定相应知识条款，以上工作应形成；（2）生产技术中心在开展知识委外业务时，应与服务提供方签订合同，对知识权属、等情况进行约定，以上委外业务包括但不限于：知识检索与分析、申请、与鉴定、管理等；（3）生产技术中

33、心在进行委托研发或合作研发时，应签订合同，约定知识权属、及利益分配、后续改进的权属和使用等；（4）生产技术中心在承担涉及国家专项等类科技项目时，应了解项目相关的知识管理规定，并按照要求进行管理。7.6由生产技术中心负责编制控制程序，以对以下方面进行管理控制：（1）明确涉密等级评定，设定等级和接触权限；（2）明确可能造成知识流失的设备，规定使用目的、使用和使用方式；（3）明确涉密信息的等级、期限和传递、保存及销毁的要求；（4）明确涉密区域，规定客户及参访活动范围等。形成的文件：知识获取控制程序、知识控制程序、知识运用控制程序、风险管理控制程序、争议处理控制程序、控制程序8实施和运行8.1立项生产

34、技术中心负责立项阶段的知识管理工作，包括以下内容：（1）项目立项前要进行知识的检索，分析该项目所涉及的知识信息，包括各的专利数量、地域分布和专利权人信息等；（2）通过知识分析及相结合，明确该项目产品或技术潜在的合作伙伴和竞争对手；（3）进行知识风险评估，并将评估结果、防范预案作为项目立项与整体的依据，以避免重复研发和资源浪费。8.2研究开发生产技术中心负责研究开发阶段的知识管理工作，包括以下内容：（1）对该领域的知识信息、相关文献及其他进行检索，对项目的技术发展状况、知识状况和竞争对手状况等进行分析；（2）在检索分析的基础上，制定研发项目的知识规划；（3）与研究开发活动中的知识，适时调整研究开

35、发策略和内容，以规避或降低知识风险；（4）项目应督促研究及告研究开发成果；（5）及时对研究开发成果进行评估和确认，明确保护方式和权益归属，适时形成公司知识；（6）保留研究开发活动中形成的，并实施有效的管理。8.3采购采购部负责采购阶段的知识管理工作，生产技术中心予以配合，包括以下内容：（1）在采购涉及知识的产品过程中，向供应商了解、收集相关知识信息，以避免采购知识产品；对产品知识信息有疑问时，应要求供应商提供知识权属证明。（2）做好供方信息、进货、进价策略等信息资料的管理和工作，防止商业秘密泄漏；（3）在采购合同中应明确知识权属、使用范围、责任承担等知识条款。8.4 生产生产技术中心负责生产过

36、程的知识管理工作，包括以下内容：（1）及时评估、确认生产过程中形成的产品与工艺方法等技术改进与创新、合理化建议、阶段性发明创造等成果，明确保护方式，适时形成知识；（2）在委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作的过程中，在加工、生产合同中应设立知识条款，明确双方知识义务，界定知识权属、责任、使用范围、责任承担等；必要，应要求供方提供知识证明；（3）保留生产活动中形成的，并实施有效的管理。8.5 销售和售后销售中心负责销售和售后阶段的知识管理工作，生产技术中心予以配合，包括以下内容：（1）产品销售前，对市场同类产品知识状况分析（如专利分布、商标情况），并根据结果制定知识保护机制和风险规避方案；（2

37、）在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定知识保护或风险规避方案；（3）制定打假管理制度，负责产品销售市场，一旦发现同类产品公司知识，应进行重点信息收集，掌握对方，积极采取措施，确保行为能得到及时有效的制止和处理；同时建立和保持相关；（4）产品升级或市场环境发生变化时，及时进行，调整知识保护和风险规避方案，适时形成新的知识。9审核和改进9.1 总则管理者代表策划并实施以下方面所需的、和改进过程，各相关部门予以配合、执行：（1）确保业务过程中产品、软硬件设施设备符合知识有关要求；（2）确保知识管理体系的适宜性；（3）持续改进知识管理体系，以确保其有效性。9.2审核生产技术中心负责编制审核控制程序，

38、以定期对公司知识管理体系进行审核，确保体系符合本标准的要求。（1）管理者代表组织各相关部门开展审核工作，制定年度审核方案，确定审核准则、范围、和方法，报管理者代表后实施。（2）审核的频次为每年至少开展 1 次，具体时间和范围根据公司具体经营情况确定。（3）内审过程中应形成的内审并予以保留。a）由生产技术中心汇总、分析年度审核结果及纠正措施实施情况，作为管理评审的输入，为管理体系改进提供依据。b）考虑到公司的实际情况，管理体系审核可与公司其它体系的审核结合进行。9.3 分析与改进生产技术中心组织对内审结果进行分析与改进：（1）分析是否满足公司预期知识方针及目标，对照预定目标找出差距，分析原因，找

39、出具体需要改进的工作内容及责任部门。（2）由责任部门对问题进行原因分析，与生产技术中心门配合制定和改进措施，并实施改进。（3）追踪验证改进措施，以促进知识管理体系的持续改进。形成的文件：审核控制程序附录一：知识管理组织架构图总经理管理者代表生产技术中心后勤服务中心采财务管理中心销售中心购部附录二：知识职责一、生产技术中心组织编制企业知识积极组织实施。方针、规划、中长期目标和年度计划及目标分解，并实施公司知识方针，完成知识管理分解目标。负责策划建立公司知识管理体系并推进实施。负责对公司知识负责公司对外信息的负责监督企业知识各项工作的、监督。管理工作以及对外信息的发布。条款的实施和执行。负责公司往

40、来传真等各种知识信息的接收、登记、呈批、传阅。负责建立知识管理绩效评价体系，确保管理评估、评价等体系按计划运行工作，定期提出分析改进。负责检索适用于公司知识有关的、政策和相关文件并进行归档管理，以及其他知识文档等资料的管理。负责公司知识的获取、使用、和日常管理工作，包括知识的申报、登记、定期评估、权属变更；知识运营和涉及知识转让、许可、技术委托合作开发、生产加工、采购等合同中有关知识条款的审核等的合同管理。负责负责他人的知识知识培训和宣传工作，为员工提供知识法律知识。国内外涉及本公司业务的知识，保护公司知识，防止，参与管理技术和产品中有关知识的工作。负责收集和行加工分析，提供相关、管理企业的知

41、识信息（包括信息和外部信息），并进应用。负责公司知识风险防范与应对，依法处理企业内外部知识纠纷。负责与主管部门和知识服务机构的工作沟通，协调各的知识产权工作，保管创造知识的活动，管理好知识工作。负责研究开发、技术改造创新的计划制定，项目实施的计划制定，对知识息、情况进行分析，适时调整研发计划和内容，规避风险。信对研发新产品、新技术、新工艺、新材料等在立项前、研发中、成果产出后等阶段根据需求进行检索，并形成相应的分析，努力降低研发成本，缩短研发周期，规避相关风险。对涉及产品检测方法、检测仪器设备等技术进行改进与创新。负责对技术资料进行评估，选择知识保护方式，对于选择专利保护的技术，进行技术交底书

42、撰写；对于选择商业保护的技术，采取一定措施。负责做好技术资料的归档工作，负责本部门技术研发项目和技术成果的及有关知识条款的执行。负责将生产过程中涉及产品与工艺方法等技术的改进与创新、合理化建议、阶段性发明创造等有申报专利和专有技术价值的成果及时进行评估、鉴定并加以保护。对生产、加工合同添加知识保护条款，明确知识权属、使用范围、等，并对以上相关合同进行归档管理。负责保存日常生产活动过程中的相关及有关知识条款的执行。对研发成果或其他部门形成的技术创新成果进行评估鉴定、验收，并采取相应的保护措施。负责对外技术合同或涉及到知识技术方面转让合同的签订、相关知识款的确定与管理。条负责完成公司二、后勤服务中

43、心下达的其他知识工作事项。实施公司知识方针，完成知识管理分解目标。负责制定知识岗位说明书及任职要求。负责公司全体员工劳动合同的签署，约定知识权属和条款。负责对新入职员工进行知识背景并形成。负责公司激励机制等制度的制订、修改；对员工知识奖惩过程进行控制。负责对离职员工进行知识要求。事项提醒和离职协议的签署，明确知识的权属和负责制定公司知识培训计划，进行公司各层级知识培训工作，形成。协助公司知识工作会议的组织工作。负责公司的密级管理，对电子定期组织整理备份，确保资料的安全性。负责对内人事行政合同的管理，拟定、执行和合同中相关知识条款。负责完成公司三、销售中心下达的其他知识工作事项。实施公司知识方针

44、，完成知识管理分解目标。检索与分析公司产品销售市场的知识与风险规避方案。动态状况信息，提出知识保护方案在生产技术中心协助下，对公司产品销售市场进行知识，对产品信息、展会宣传采取相的知识保护措施，及时和相关知识被情况，采取相关措施。负责对销售合同进行知识条款的相关约定。执行本部门知识的条款。负责完成公司下达的其他知识工作事项。四、采购部：实施公司知识方针，完成知识管理分解目标；负责做好供方信息、进货、进价策略等信息资料的管理和工作。负责保管采购过程中形成的涉及知识的文件，负责各类知识资料的收集、管理、等工作。对采购合同添加知识合同进行归档管理。保护条款，明确双方涉及知识的，对采购执行本部门知识的

45、条款。负责完成公司五、财务管理中心下达的其他知识工作事项。实施公司知识方针，完成知识管理分解目标；负责编制公司年度知识工作经费及费用管理；对年度知识管理经费使用情况实施绩效评估；保持知识管理过程形成的财务相关；执行本部门知识的条款。负责完成公司下达的其他知识工作事项。附录三：知识管理职能分配表体系要求总经理管理者代表采购部后勤服务中心生产技术中心销售中心财务管理中心4 知识管理体系4.1 总体要求4.2 文件要求4.2.1 总则4.2.2 文件控制4.2.3 知识手册4.2.4 外来文件与文件5 管理职责5.1 管理承诺5.2 知识方针5.3 策划5.3.1 知识管理体系策划5.3.2 知识目

46、标5.3.3和其他要求5.4 职责、权限和沟通5.4.1 管理者代表5.4.2 机构5.4.3沟通5.5 管理评审5.5.1 评审要求5.5.2 评审输入5.5.3 评审输出6 资源管理6.1 人力资源6.1.1 知识6.1.2 教育与培训6.1.3 人事合同6.1.4 入职6.1.5 离职6.1.6 激励6.2 基础设施6.3 财务资源6.4 信息资源7 基础管理7.1 获取7.27.3 运用7.3.1 实施、和转让7.3.2 投融资7.3.3 企业重组7.3.4 标准化7.3.5及相关组织7.4 保护注 1：归口或主要责任部门；相关部门。7.4.1 风险管理7.4.2 争议处理7.4.3贸

47、易7.5 合同管理7.68 实施和运行8.1 立项8.2 研究开发8.3 采购8.4 生产8.5 销售和售后9 审核和改进9.1 总则9.2审核9.3 分析与改进附录：程序文件文件符合 GB/T 29490-2013的要求序名称1文件控制程序IP/GXY P 4.2.2-20184.2.22外来文件与文件控制程序IP/GXY P 4.2.4-20184.2.43和其他要求控制程序IP/GXY P 5.3.3-20185.3.34管理评审控制程序IP/GXY P 5.5-20185.55信息资源控制程序IP/GXY P 6.4-20186.46知识获取控制程序IP/GXY P 7.1-20187

48、.17知识控制程序IP/GXY P 7.2-20187.28知识运用控制程序IP/GXY P 7.3-20187.39风险管理控制程序IP/GXY P 7.4.1-20187.4.110争议处理控制程序IP/GXY P 7.4.2-20187.4.211控制程序IP/GXY P 7.6-20187.612审核控制程序IP/GXY P 9.2-20189.2四附录五：文件序号表单名称文件归口部门保存期限1文件发布表IP/GXY R.422-01生产技术中心失效后三年2文件修订表IP/GXY R.422-02生产技术中心失效后三年3文件收发登记表IP/GXY R.422-03生产技术中心失效后三年4程序文件IP/GXY R.422-04生产技术中心失效后三年5文件IP/GXY R.424-01生产技术中心失效后三年6外来文件登记表IP/GXY R.424