金融市场基础知识-作业3【复制】

1、金融市场基础知识作业3【复制】您的姓名： 填空题 *_1. 股票之所以有价格，可以买卖和转让，是因为它能给持有人带来（） 单选题 *预期利润高额收益剩余价值预期收益(正确答案)2. 公司净资产是公司资产总额减去负债总额后的净值，从会计角度说，等于（） 单选题 *股东利润股东收益股东权益价值(正确答案)股东红利3. 股票的理论价格是（）经过折现后的现值之和。 单选题 *股票价值股票未来收益(正确答案)股票账面价值股票内在价值4. 下列能影响股价变动的因素有（）政治因素人为操纵因素制度因素心理因素 单选题 *(正确答案)5. 影响股票价格的政治因素一般包括（）国际社会政治、经济的变化领袖更替政权更

2、迭战争 单选题 *(正确答案)6. 下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（）股票的账面价值又称为面值，即在股票票面上标明的金额股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格 单选题 *(正确答案)7. （）等都会影响上市公司未来的收益，进而引起股票内在价值的变化。注册资本国际经济形势的变化国内宏观经济政策的调整供求关系的变化 单选题 *(正确答案)8. 证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须实现到（）开立证券账户。 单选题 *中国结算公司或其开户代

3、理机构(正确答案)中国证监会上海证券交易所深圳证券交易所9. 证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为，发生主体为证券公司于证券登记结算机构。 单选题 *中国证监会中国证券业协会证券登记结算机构(正确答案)证券发行机构10. 证券交易程序中，开户包括开立（）证券账户资金账户存款账户交易账户 单选题 *(正确答案)11. （）是指证券所记载的事项通过法律的形式加以规定，如果缺少规定要件，证券就无法律效力。 单选题 *证权证券要式证券(正确答案)资本证券综合权利证券12. （）是指公司运用自有资金，按一定的程序购回发行或

4、流通在外的本公司股份的行为。 单选题 *股票增发配股股份回购(正确答案)以上都不对13. 股份公司应保证（）享有出席会议的平等权利。 单选题 *普通股股东(正确答案)优先股股东原始股股东绩优股股东14. 在纽约上市的外资股被称为（） 单选题 *H股N股(正确答案)S股L股15. 享有优先认股权的股东可以（）行使此权利来认购新发行的普通股票将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量的新发行股票不行使此权利而听任其过期失效 单选题 *(正确答案)16. 证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。无纸化发行的证券以（）作为证券创设的依据。 单选

5、题 *证券签章证券制作发行初始登记(正确答案)证券制作和证券签章17. 按照我国现行证券交易规则规定，ST股票在一个交易日内（非暂停上市后恢复上市收个交易日）的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（） 单选题 *5%(正确答案)7%无涨跌幅限制10%18. 当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。 单选题 *固定股息率净值市值面值(正确答案)19. 沪股通通过（）设立的证券交易服务公司进行交易。 单选题 *上海证券交易所上海证券交易所或香港联合交易所上海证券交易所和香港联合交易所香港联合交易所(正确答案)20.

6、稳定的现金股利政策对公司的现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（） 单选题 *红筹股潜力股优先股蓝筹股(正确答案)21. 一般说来，下列说法中，正确的是（） 单选题 *通货膨胀严重时，企业原材料、公司、利息等支出增加，利润减少，引起股价上升通货膨胀严重时，企业原材料、公司、利息等支出增加，利润增加，引起股价上升通货膨胀严重时，企业原材料、公司、利息等支出增加，利润减少，引起股价下降(正确答案)通货膨胀严重时，企业原材料、公司、利息等支出减少，利润增加，引起股价上升22. 非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而

7、是在（）上。 单选题 *分配顺序(正确答案)表决顺序认股顺序参与顺序23. 普通股股东行使重大决策参与权的途径是通过（） 单选题 *购买优先股票参加股东大会、行使表决权(正确答案)优先配股权优先分红24. 证券发行与承销管理办法规定，上市公司向原股东配售股票，应当向（）股东配售，且配售比例应当相同。 单选题 *全部股东配售当日登记在册的股权登记日登记在册的(正确答案)目前登记在册的所有25. 股票是一种资本证券，它属于（） 单选题 *实物资本真实资本虚拟资本(正确答案)风险资本26. 下列关于无记名股票和记名股票的差别，说法正确的是（）二者的差别主要体现在股东权利等方面无记名股票转让相对简单，

8、而记名股票转让相对复杂或受限制无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资，而记名股票可分一次或多次缴纳出资。 单选题 *(正确答案)27. 下列关于股市港股通的表述，正确的是（）通过上交所买卖股票通过联交所买卖股票可以买卖联交所规定范围内的上市股票联交所公布港股通交易日 单选题 *(正确答案)28. 下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是（） 单选题 *A股账户基金账户期权账户B股账户(正确答案)29. 相对普通股而言，优先股的特征不包括（） 单选题 *股息率固定股息分派优先剩余资产分配优先具有优先认股权(正确答案)30. 宏观经济对股

9、票价格影响的特点是（）波及范围广干扰程度深作用机制复杂导致股价波动幅度较大 单选题 *(正确答案)31. 在我国，按投资主体的不同性质，将股票分为（）国家股法人股社会公众股外资股 单选题 *(正确答案)32. 下列关于向原股东配股的说法中，正确的有（）拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认股股份的数量采用代销或包销方式发行代销期届满，原股东认购股票的数量未达到你配售数量的70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。 单选题 *(正确答案)33. 给予普通股股东优先认股权的主要意义有（）保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股

10、比例保护原普通股股东的利益和持股价值确保公司股份前有足额认购增加公司的募集资金 单选题 *(正确答案)34. 下列关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的有（）同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的我国股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额或低于票面金额无面额股票也称为比例股票无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例 单选题 *(正确答案)35. 下列关于委托受理的验证和审单环节的说法中，正确的有（）验证主要是谗言证实客户的资金和证券审单主要适合审核客户的资金和证券证券经纪商要根据证券交易所的交易规则进行审单证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查 单选题

11、*(正确答案)36. 下列关于经济周期的书佛啊中，正确的有（）指社会经济阶段性的循环波动是经济发展的客观规律决定了企业的景气和效益从根本上决定了证券行情 单选题 *(正确答案)37. 下列说法中，错误的是（） 单选题 *股份回购是上市公司利用自用资金，在公开市场上买回发行在外的股票配股时原股东不可以放弃配股权(正确答案)配股是指面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股上市公司可以向公众公开增发，也可以向少数特定机构或个人增发38. 股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（） 单选题 *虚拟资本债务资金应付账款真实资本(正确答案)39. 证券市场是（） 单选题 *有价证券的发行市场有

12、价证券发行与交易的市场(正确答案)有价证券投资者博弈的二级市场有价证券的交易市场40. 已完成股权分置改革的公司，在解禁前按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是（） 单选题 *境内上市外资股境外上市外资股国有法人持股(正确答案)人民币普通股41. 下列涉及股票非交易过户登记的申请，申请人可以直接通过托管证券公司办理的是（） 单选题 *离婚导致的财产分割，过户股票数量占总发行量的4%(正确答案)涉及法人资格丧失向公益基金的捐赠向联合国儿童基金会的捐赠42. 在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则。 单选题 *价格优先(正确答案)数量优先席位优先时间优先43. 下

13、列关于股票的说法中，正确的是（）股票本身具有价值股票是一种代表财产权的有价证券股票与它代表的财产分离股票与它代表的财产权有不可分离的关系 单选题 *(正确答案)44. 我国证券交易所对证券交易的竞价原则为（）价格优先数量优先时间优先客户优先 单选题 *(正确答案)45. 经有关部门批准，可以在境外流通转让的有（）境内上市外资股境内上市社会公众股境内上市外资股认股权凭证境内上市外资股境外存股凭证 单选题 *(正确答案)46. 我国境内居民个人可以用（）从事B股交易。现汇存款外币现钞存款从境外汇入的外汇资金外币现钞 单选题 *(正确答案)47. 对投资者而言，投资优先股有（）优点优先股票的股息收益

14、稳定可靠在财产清偿时优先于普通股优先股票的股息收益比较高二级市场价格波动较普通股比较小 单选题 *(正确答案)48. 下列选项中，（）开立证券账户，可以通过中国结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。自然人一般机构特殊法人机构证券公司 单选题 *(正确答案)49. 非柜台委托主要包括（）等形式人工电话委托电话自动委托自助终端委托网上委托 单选题 *(正确答案)50. 中国证券登记结算有限责任公司具体负责（）证券账户的设立结算账户的设立证券的存管与过户证券和资金的清算交收 单选题 *(正确答案)51. 下列关于股票市场价格变动的说法中，正确的是（）买卖双方力量强弱的

15、转换是引起价格变动的直接原因在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨；反之，股价下降股票供求以及股票价格主要取决于预期买方之所以愿意按照某个价位买进股票，主要是因为他们认为持有该股票带来的收益超过了目前所花资金的机会成本 单选题 *(正确答案)52. 我国境外上市外资股主要由（）等构成。S股H股N股B股 单选题 *(正确答案)53. 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，证券交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 单选题 *10%15%30%25%(正确答案)54. 下列关于连续竞价的说法中，错误的是（） 单选题 *深交所连续竞价

16、期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价在无撤单的情况下，委托次日有效(正确答案)55. 下列因素中，不属于通过改变资金供应量影响股票价格的是（） 单选题 *央行提高存款准备金率央行进行公开市场业务再贴现政协通货膨胀率(正确答案)56. 对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）市场相关股东协商解决股权分置问题。 单选题 *N股B股H股A股(正确答案)57. QFII在批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的（） 单选题 *人民币金融工具(正确答案)股票（不包括新股发行）权证债券（不包括可转债发行

17、）58. 如果计算股指数，就需要将计算期的（）转化为指数值 单选题 *股价市值平均股价或市值(正确答案)股价或市价59. 根据现行制度规定，在连续竞价时，对于新进入的一个有效买入委托，下列说法错误的是（） 单选题 *若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格(正确答案)若不能成交，则进入买入委托队列等待成交若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价60. 普通股票的股东行使资产收益权有一定的法律限制条件，一般的原则有（）股份公司只能以留存收益支付红利红利的支付不能减少其注册资本公司在无力偿债时不能支付红利公司在无力偿

18、债时必须支付红利 单选题 *(正确答案)61. 按股东的权利和义务关系，国外一般将股票分为（）普通股国家股优先股外资股 单选题 *(正确答案)62. 股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（） 单选题 *劳动力价格气象环境供求关系(正确答案)股票的类型63. 我国股权分置改革试点工作启动于（）年 单选题 *200420072005(正确答案)200064. 根据中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为（） 单选题 *记名股票或无记名股票无记名股票记名股票(正确答案)优先股票65. 下列关于上市股票交易印花税的说法中，正确

19、的是（） 单选题 *为保证税源，现行的做法是由税务机关直接在投资者办理交收过程中征收按照国家税法规定，印花税是在股票交易申报时征收的税金印花税率为成交金额的0.1%(正确答案)印花税对交易双方同时征收66. 股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券 单选题 *转让权债权资金权财产权(正确答案)67. 我国股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市必须符合的条件之一是，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。 单选题 *15%20%25%10%(正确答案)68. 股份公司定向增发的特定对象包括（）公司控股股东、实际控制人及其控制的企业与公司业务

20、有关的企业证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构公司董事、员工 单选题 *(正确答案)69. 股份公司分发多少现金股息考虑的因素有（）公司留存收益是否足够公司现金是否足够董事会对影响公司发展的诸多因素的权衡兼顾公司未来发展和股东当前收益两者的利益 单选题 *(正确答案)70. 下列关于公司股东权利的说法中，符合中华人民共和国公司法规定的有（）有权查阅公司章程持有的股份可以依法转让有权查阅公司财务会计报告有权对公司的经营提出质询 单选题 *(正确答案)71. 普通股股东在行使资产收益权时有一定的限制条件，除法律方面之外，其他方面的限制条件包括（）公司对现金的需要股东所处的地位公司的经营环

21、境公司进入资本市场获得资金的能力 单选题 *(正确答案)72. 我国的外资股是指股份公司向（）投资者发行的股票外国香港地区澳门地区台湾地区 单选题 *(正确答案)73. 优先股票的具体优先条件由公司和公司章程加以规定，一般包括（）等。优先股分配股息的顺序和定额优先股分配公司剩余资产的顺序和定额优先股股东行使表决权的条件、顺序和限制优先股股东的权利和义务 单选题 *(正确答案)74. 根据上市公司证券发行管理办法的规定，上市公司增资的方式有（）向原股东配售股份向不特定对象公开募集股份发行的可转换公司债券转换为股份非公开发行股票 单选题 *(正确答案)75. 做市商制度又称为（） 单选题 *竞价交

22、易制度报价驱动制度(正确答案)证券商报价制度大宗交易制度76. 中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立（）个证监局。 单选题 *33304036(正确答案)77. 1999年7月5日，（）暂停上市，成为深市首家暂停上市股票。 单选题 *ST光华ST金花ST百科ST渝钛白(正确答案)78. 记名股票是指在（）上记载股东姓名的股票。公司章程股票票面股份公司的股东名册招股说明书 单选题 *(正确答案)79. 影响股票价格的宏观经济与政策因素包括（）货币政策经济增长财政政策市场利率 单选题 *(正确答案)80. 证券发行的承销方式主要有（）全额包销余额包销自销代销 单选题 *(正确答案)8

23、1. 股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的外资股，除了应符合我国的有关法规外，还须符合（）制定的上市条件。我国证券交易所上市所在地证券交易所上市所在地国家我国证券登记公司 单选题 *(正确答案)82. 主板上市公司非公开发行股票、其发行价格应不低于定价基准日前（）个交易日公司股票均价的（） 单选题 *20,80%10,90%20,90%(正确答案)10,80%83. 当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为（） 单选题 *利差股息资本利得(正确答案)红利84. 关于委托指令中的证券品种，下列说法错误的是（） 单选题 *是客户委托买卖证券的名称

24、是委托单的第一要点填写的方法仅有全称、简称两种(正确答案)上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字85. 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）的基础。 单选题 *负债虚拟资本注册资本(正确答案)次级资本86. 尚未具备2年股票交易经验的自然人客户T日申请开通创业板市场交易，营业部经办人应在（）交易日后，为其在交易系统中开通创业板交易业务。 单选题 *T+2T+1T+5(正确答案)T+387. 相对于普通股票，优先股票持有人的优先权利有（）分配公司盈利参与公司经营权分配清算后剩余资产权认股权 单选题 *(正确答案)88. 证券的无纸化发行（）不需要制作实物证券需要制作实物证券不以证券制作、证券签章行为作为证券创设效力的依据以证券制作、证券签章行为作为证券创设效力的依据 单选题 *(正确答案)89. 普通股的红利是不固定的，它取决于股份公司的（）股票面值经营状况股票市值盈利水平