论文开题报告-(第一版)

1、16/19中 国 矿 业 大 学2014级专业学位研究生选题报告选题 名称：学 院： 管理学院 学科 专业： 项目管理 研究生： 石鹏 导师 ： 静 中国矿业大学学位管理办公室制年 月 日 填注：工程硕士向学院送交选题报告时，同时提交工程硕士培养计划（可在研究生院主页表格下载中下载）目录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc454448934 1选题的背景与意义 22根据城市轨道的经济属性和特征分析出城市轨道交通PPP 项目存在的经济风险主要包括需求、竞争、财务、营运四个方面的风险，并以地铁四号线为例详细分析了经济风险因素的控制措施，包括特许经营期、票价与客流量、项

2、目的投资额和运营成本、贷款利率、政府补贴等方面，以达到政府、私营机构、民众三方“三赢”的目的。王盈盈、柯永建、王守清（2008）REF _Ref453034535 r h * MERGEFORMAT 23通过文献检索和结构化访谈分析了 PPP 项目政治风险发生的可能性和严重性，并分析了政治风险的变化和发展趋势。结果表明政治风险发生可能性小但后果严重性大，总体趋势逐步向好。袁竞峰、邓小鹏等（2007）REF _Ref453034545 r h * MERGEFORMAT 24研究了国外 PPP 相关立法规制体系和法律文本，并对照我国 PPP 立法现状，分析我国 PPP 立法中存在的问题，并对我国

3、立法架构和授权方法提出建议。王霁虹、马振东（2005）REF _Ref453034552 r h * MERGEFORMAT 25结合法律服务过程中常出现的特许经营操作中存在的问题，以特许经营权项目中法律风险的识别与防为主要视点，在介绍特许权模式基本法律问题的基础上，就特许经营项目的谈判和特许协议的签订提出了一些见解和建议。（3）从 PPP 项目不同参与方的角度分析研究艾冰、陆小成（2008）REF _Ref453034565 r h * MERGEFORMAT 26认为政府工程采购 PPP 模式主要面临政策、技术、财务、营运和管理风险，提出政府应当优化风险结构、强化资质认证、加快角色转换、完

4、善监管过程等。汪文雄、启明（2008）REF _Ref453034576 r h * MERGEFORMAT 27从私营方的角度出发，考虑政治、经济、法律、信用、建设、运营等方面因素，提出了由 15 项指标组成的风险预警指标体系，运用模糊群决策理论与物元理论建立了风险预警模型。（4）PPP 项目风险评价研究，主要运用统计分析、层次分析法、模糊综合评价、敏感性分析、概率分析等方法。磊、屠文娟（2011）REF _Ref453034585 r h * MERGEFORMAT 28建立了 PPP 项目风险评价指标体系，并构建了集成模糊层次分析和模糊综合评判（集成 FAHP/FCE）风险评价模型，并通

5、过算例验证了该模型。戴大双等人（2005）REF _Ref453034597 r h * MERGEFORMAT 29总结了 40 个典型的 PPP/BOT 项目实例，对原材料供应、汇率、利率、需求、通货膨胀 5 项风险因素的发生概率和对项目目标的影响程度进行评价，并以某污水处理厂为例验算该评价方法，得出原材料供应风险和通货膨胀风险是其关键风险。继才等（2013）REF _Ref453034607 r h * MERGEFORMAT 30通过文献分析总结设计出我国PPP项目的风险体系，并采用问卷调查方法获取相关数据，运用SPSS17.0统计软件进行多元因子分析，确定关键风险并根据我国的实际情况

6、对其进行分析讨论。波、远富（2008）REF _Ref453034618 r h * MERGEFORMAT 31识别了 PPP 项目运作过程中的经济、建设和运营、政策三方面的风险，建立了 PPP 项目的风险评价指标体系，采用模糊综合评价法进行评价。最后邀请有关专家对某城市轨道交通项目进行评价，得出该项目三级综合评价的结论。亚品、根谋（2009）REF _Ref453034642 r h * MERGEFORMAT 32PPP 项目风险划分为宏观、中观和微观三个层面，运用敏感性分析与其改进对风险因素的变化对项目财务指标的影响程度进行理论分析，考虑其发生的概率，并对某项目私人部门的风险进行算例分

7、析。（5）PPP 项目风险分担研究，包括风险分担的流程框架、影响因素和分担原则以与通过统计分析、案例分析、博弈模型、风险评价指标体系等得到 PPP 项目风险分担方案。新平、王守清（2006）REF _Ref453418906 r h * MERGEFORMAT 33分析了影响 PPP 项目风险分配的主要因素，提出与控制力相匹配、与风险回报相匹配、承担风险要有上限的 PPP 项目风险分配原则，并设计了初步分配、全面分配以与跟踪再分配的 PPP 项目三阶段风险分配的流程框架。宇、艳（2008）REF _Ref453418918 r h * MERGEFORMAT 34对 PPP 项目风险进行了分析

8、，认为 PPP 项目风险的分配受到项目本身的特点、公私双方对 PPP 理解的差异、双方承担风险的意愿等多种因素的影响，并且提出了规避 PPP 项目建设开发、运营、政治、法律等风险的主要措施。巨鹏、强茂山（2008）REF _Ref453418929 r h * MERGEFORMAT 35基于信息经济学解释选用不同分配方式的原因，认为获取信息的难度决定不同风险分配的方式，形成了风险分担的合约选择，并通过某电厂BOT 模式的实证研究验证了这个观点。王守清、柯永建等（2008）REF _Ref453418942 r h * MERGEFORMAT 36首先分析和 PPP 项目风险分担的时点与风险分

9、担的影响，总结了风险分担的准则，并比较了政府部门所提供的 PPP 项目风险分担建议、案例与问卷调查和专家访谈的统计数据风险分担结果，得出项目公司应承担项目融资、建设、采购、经营和维护等风险，政府应承担公共政策、法律变更等风险，不可抗力风险由双方共同承担。贻林、晓璐（2013）REF _Ref453034751 r h * MERGEFORMAT 37将地铁 4 号线的风险划分为政治风险、经济风险、环境风险、建造风险和运营风险，对其风险分担的难点与风险分担基本程序进行分析说明，得出风险分担的结果。邓小鹏、华建革等（2008）REF _Ref453034744 r h * MERGEFORMAT

10、38结合国外典型 PPP 项目工程案例，对政府与私人投资者之间由政府承担、私人机构承担、双方分别承担和双方共同承担的各种风险进行了详细的分析。王雪青等人（2007）REF _Ref453034734 r h * MERGEFORMAT 39应用博弈论的方法，基于 PPP 项目各参与方风险偏好系数的不同，将所有的风险都分配给最适合承担它的一方，得出把政治风险、社会和法律风险分配给公共部门的结论，并认为对于无法判断公共部门和私营企业的风险偏好系数的剩余风险、相互关系、第三方等风险，通常是通过双方谈判后决定由哪一方承担。林等（2013）REF _Ref453034721 r h * MERGEFOR

11、MAT 40利用讨价还价博弈理论，结合项目参与方地位非对称的现实情况，分别构建了完全信息条件下和不完全信息条件下 PPP 项目风险分配的讨价还价博弈模型，并分别得出了对应的子博弈精炼纳什均衡。何涛、国杰（2011）REF _Ref453034708 r h * MERGEFORMAT 41基于随机合作博弈理论，构建了政府与私人集团的最优合作博弈模型，在考虑参与方风险偏好的基础上实现了风险在双方之间的转移。数值分析表明，该模型既可以确定双方最优风险分担的比例，又可以使经过风险转移后的项目总风险有明显下降，实现了合作效率。秋菊（2011）REF _Ref453034697 r h * MERGEF

12、ORMAT 42在分析基础设施 PPP 项目风险分担原则的基础上，建立了以风险承受能力、风险价值认识度和风险应对能力为主的风险分担评价指标体系，并以经济风险为例进行了实例运用。（6）国研究现状小结总结上述文献可以看到，国学者在近十年里，对包括城市轨道交通在的基础设施建设 PPP 项目风险评价和分担进行了较为全面的研究，运用统计分析、层次分析法、模糊综合评价、敏感性分析等进行风险评价，运用统计分析、案例分析、博弈模型、风险评价指标体系等进行风险分担，但部分定量的方法难以有效实施或者并不适合所有类型的 PPP 项目风险。3 论文研究目的、容与结构3.1 研究目的基于风险管理的视角，以项目为主体，遵

13、循“风险因素识别关键风险因素构建风险评价管理体系设计”的路径， 对PPP模式城市基础设施项目风险管理研究，希望能为我国城市基础设施项目风险管理提供参考。本文的研究目的主要包括： （1）提出研究问题和研究方法。在我国城市基础设施建设的迫切性和风险管理是制约项目发展的瓶颈因素背景下，通过对PPP项目风险管理相关文献的梳理，借鉴其研究成果，指出研究不足，提出本文的研究问题和研究方法。（2）确定PPP模式城市基础设施项目的关键风险因素。通过对专家、政府人员、项目公司问卷调查与有PPP模式城市基础设施项目风险文献研究，建立PPP模式城市基础设施项目风险清单，在此基础上，结合问卷调查确定关键风险因素。 （

14、3）设计合理的风险评价体系。在介绍风险评价机制涵和风险管理准则的基础上建立了PPP项目风险评价管理框架，确定PPP模式城市基础设施项目风险评价方法，并通过可拓物元模式计算项目的风险值，建立最优风险评价模型。3.2 论文容论文容主要为以下六个部分：第一章是绪论部分，主要叙述了论文的研究背景和研究意义，然后介绍了国外关于PPP模式项目风险研究与应用情况，最后阐述了论文的研究方法和技术路线，并对研究容进行概述。第二章首先对PPP模式与公共基础设施项目的相关理论进行阐述。在此基础上根据项目参与方在项目策划、建设、运营中可能遇到的风险进行定义并识别出相应的风险来源，最后详细分析了PPP模式下基础设施的风

15、险管理理论和风险管理过程。第三章主要是围绕PPP模式下城市基础设施项目风险评价体系研究。首先就是风险识别，述了风险识别的涵、方法与流程，通过阅读整理大量文献资料的方式得出风险识别初步清单，通过访谈调研的方法对风险清单进行修正并确定最终清单。然后借助问卷调查的方法对风险因素的部结构进行梳理，得到更加精确的风险结构体系。最后建立PPP模式下城市基础设施项目风险评价指标体系。第四章PPP模式下城市基础设施项目风险评价方法研宄。首先对论文风险评价所用的评价方法进行选择并做适用性分析，然后研究投资方风险评价指标定量化处理的过程与物元风险评价模型的具体步骤。第五章是案例分析，结合第三章的风险评价指标体系和

16、第四章介绍的评价方法，对PPP模式下公共基础设施项目风险进行评价研究。首先通过问卷调查确定风险指标的指标值和权重，然后计算出风险等级，最后根据风险评价结果，给出投资对策与合理建议。第六章是结论与展望部分，对论文的容进行总结归纳，分析文章不足之处并展望。3.3 论文结构1绪论1.1研究背景与背景1.1.1研究背景1.1.2研究意义1.2 国外研究综述1.2.1 国外研究综述1.2.2 国研究综述1.3研究容、研究方法与技术路线1.3.1研究容1.3.2研究方法1.3.3 技术路线1.4研究框架1.5本文创新点2 基础设施PPP项目的理论基础2.1 PPP模式的理论基础2.1.1 PPP模式的概念

17、2.1.2 PPP模式的涵与特征2.1.3 PPP模式的基本组织机构2.2 基础设施的理论基础2.2.1 基础设施的涵2.2.2 基础设施在我国的发展状况2.3 基础设施PPP项目的风险与风险管理理论2.3.1 基础设施PPP项目风险的定义与风险来源2.3.2 基础设施PPP项目的风险管理理论2.3.3 基础设施PPP项目的风险管理过程2.4 本章小结3PPP模式下城市基础设施项目风险评价体系研究3.1风险识别理论研究3.1.1风险识别的涵3.1.2风险识别的方法3.1.3风险识别的流程3.1.4风险初步识别清单3.2风险初步识别清单的修订3.3 风险最终识别清单3.4 问卷调查分析与风险评价

18、指标体系建立3.4.1研究样本基本情况3.4.2 调查问卷信度与效度分析3.4.4 风险评价指标体系建立3.5 本章小结4PPP模式下城市基础设施项目建设风险评价方法研究4.1 评价方法的选择4.1.1模糊集理论4.1.2 物元理论4.1.3 评价方法的适用性分析4.2物元风险评价模型4.2.1风险指标定量化处理4.2.2物元模型评价步骤4.3 本章小结5案例分析5.1项目基本情况5.2风险分析评价5.2.1确定指标和权重5.2.2 风险评价指标的定量化处理5.2.3 物元风险评价模型5.3风险评价结果5.4 本章小结6结论、政策建议与展望6.1研究结论6.2政策建议6.3 不足与展望4 研究

19、方法与技术路线4.1 研究方法（1）归纳分析和对比分析相结合在收集和整理国外相关著作、文献和案例的基础上，通过归纳分析和对比分析相结合，明确 PPP 模式的涵，分析其运作流程，理清 PPP 项目风险评价和风险管理的程序，得到城市基础设施PPP 项目风险清单与各项风险在项目主要参与方之间的分担结果。着眼于项目全周期的每一个阶段和每一个环节，对该项目进行风险识别。（2）问卷调查法本研究结合问卷调查对所研宄的问题进行更为深入的分析。通过设计结构化问卷，并经过严格的信度效度分析保证问卷的有效性，在具有ppp模式下城市基础设施项目投资经验的专业人士量发放，可以获得大量可靠的信息，问卷调查的方法能够让被问

20、者拥有一定的时间思考回顾，保证回答的充分和信息的准确，对回收问卷的统计分析可以得到更加科学严谨的研究结论，达到科学地研究问题的目的。（3）模糊集理论和物元理论ppp模式下城市基础设施项目风险评价指标大多属于定性指标，指标的权重和赋值只能进行围性旳模糊评价，无法准确地用数据表示。为了评价和决策的科学性，避免个人的主观性和偏好性，通过模糊群决策，将模糊复杂的语言变量用三角模糊数表示出来，然后采用群决策的方法将语言评价信息集成形成群体偏好。然后以物元理论为基础，建立待评价的ppp模式下城市基础设施项目风险评价模型，并确定各风险等级的数据围，通过建立关联函数描述点与区间的距离，评价投资方的风险。4.2

21、 技术路线图5难点与问题在论文数据收集、撰写过程中可能遇到一下几个问题：调查问卷设计的合理性。在项目风险因素表的编制过程中，由于项目的不同，风险清单的容会带有本身项目的固有特性，参照以往的研究结果选择风险因素时会带有一定的主观性。数据收集困难。在确定好PPP模式城市基础设施的风险关键影响因素后，以某市餐厨废弃物PPP项目为案例，针对该案例要对相关科研人员、项目公司、政府人员进行风险因素的权重和风险程度进行问卷调查。在实际操作中，可能存在单位重视程度不够，数据收集困难的问题。针对以上问题，计划在研究过程中注重时间效率，合理安排。积极和学校导师、单位领导沟通，力争问卷编制的合理性和问卷结果的准确性

22、，与实际符合，让论文结论能够发挥更大的作用。6可能的创新点本研究结合某市餐厨废弃物PPP项目在运行过程可能遇到的风险，运用问卷调查和可拓物元模型，对项目运行中的风险问题进行界定，评价影响项目因素的风险等级并提供对策。在实践中运用所学理论，希望能够将所学知识真正和实际生产相结合。对可拓物元模型评价方法理论进行分析，实现实践经验的理论升华，对同行展开类似工作具有一定的指导意义。7进度安排2016.3-2016.6文献检索、阅读，并撰写开题报告2016.7-2016.9收集、整理，初步分析2016.9-2017.1在进一步充实文献资料的基础上，完成论文主体部分2017.1-2017.3完成初稿并交导

23、师审阅，结合导师意见对论文进行修改，至最终定稿2017.4-2017.5完成与论文相关的后续工作，并准备答辩8 参考文献志.PPP 模式在公共服务领域中的应用和分析J.建筑经济,2005,7:13-18.Li B.Risk management of construction public private partnership projectsPh.D thesis.UK:Glasgow Caledonian University,May 2003.Darrin Grimsey,Mervyn K. Lewis.Evaluating the risks of public private pa

24、rtnerships for infrastructure projectsJ.International Journal of Project Management,2002,20:107-118.Xue qing Zhang, M. ASCE. Critical Success Factors for Public-Private Partnerships in Infrastructure DevelopmentJ.Journal of construction engineering and management,2005, 18(01): 3-14.Zayed T M,Chang L

25、 M.Prototype model for build-operate-transfer risk assessment. Journal ofManagement in EngineeringJ,2002,18(01):7-16.Martinus P.Good project governance for proper risk allocation in public-private partnerships in IndonesiaJ.International Journal of Project Management 2006,24:68-75.Jonathan P. Doh,Ra

26、vi Ramamurti.Reassessing risk in developing country infrastructureJ.Long Range Planning,2003,36(05):337-353.Cheng J H. A view of public and private sectors for Taiwans BOT transportation project financing using fuzzy multi-criteria methodsJ.Proceedings of the 10th IEEE International Conference on Fu

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