《核电工程建安领域核安全文化评估指南》（征求意见稿）-编制说明

1、核电工程建安领域核安全文化评估指南编制说明（征求意见稿）一、工作简况1、任务来源本文件主要起草单位：中国核能行业协会、中广核工程有限公司、中国核电工程有限公司、中国核工业建设股份有限公司本文件主要起草人：杨波、姜慧银、冯一斐、乔恩举、张征、刘玉东、陈本伟、闫健杰、张美香、马定聪、潘暑风、高明然、任志远、郭婷、刘月梅、王贵洪、彭姿云。标准编制起始时间：自项目立项通过日起至2023年3月30日。本标准为中国核能行业协会技术服务部和中广核工程有限公司牵头编制，按照协会秘书处和核协团标办公室要求，不再单独签订委托合同。2、主要工作过程为进一步推动我国核电工程建安领域的核安全文化建设，国家核安全局委托中

2、国核能行业协会开展核安全文化同行评估研究课题。中国核能行业协会自2017年6月起，结合国际上核安全文化评估的最新动态和实践，同时充分考虑我国核电工程建安领域近几年在实施核安全文化评估过程中的经验反馈，组织国内各核电集团专家充分研究，编制了核工程建安领域核安全文化评估手册（试行），旨在评价核电工程建安领域的核安全文化水平，识别核安全文化良好实践和待改进领域，持续提升核安全文化水平，让核安全文化“内化于心，外化于形”，成为所有从业人员的职业信仰；提供行业经验交流和互相学习的平台；持续完善核电工程建安领域核安全文化同行评估体系。该指南规定了核电工程建安领域核安全文化评估的基本流程和方法，旨在通过评估

3、识别核安全文化在培育和实践过程中的良好实践及薄弱环节，促进行业内各单位核安全文化建设经验交流，持续提升核安全文化建设水平。适用于核电工程建安领域的核安全文化评估，可供相关单位开展核安全文化独立评估或自我评估时参考。该评估指南已于2019年形成试运行机制，并在国核示范、浙江火电由核能行业协会组织全面评估，并在中广核工程有限公司内部产业链进行广泛推广使用，先后累计对二十余家单位进行过评估，取得了良好效果和评价，同时结合评估实践已同步优化评估细则，取得了显著效果。结合以往评估经验，协会于2021年7月组织行业专家对实施办法评估指南进行了修订，补充完善了评估标准，修正了定量与定性评估方法的偏差融合性，

4、更能客观、科学的评价核安全文化水平。 为建立一套行业全面系统、协同共享、追求卓越评估导则，持续推动核电工程建安领域核安全文化评估工作，提升评估指南的权威性，增加评价结果在行业内的影响力。中国核能行业协会牵头组织中广核工程有限公司开展团体标准转化工作，于2022年3月通过核能行业协会团标立项评审并公示，并于2022年5月按照GB/T 1.1-2020的规范要求，完成本标准草案的编制工作，经编制组内部审查讨论，于2022年5月完成本标准草案。3、主要参加单位和工作组成员及其所作的工作等本标准起草单位：中国核能行业协会、中广核工程有限公司、中国核电工程有限公司、中国核工业建设股份有限公司。中国核能行

5、业协会负责本标准编制的整体组织工作，包括组建编制组、制定编制计划、组织相关专家审查和讨论、提交各阶段的标准文稿。中广核工程有限公司、中国核电工程有限公司等负责本标准整体框架结构，以及具体评价细节和内容的编写。二、标准编制原则和主要内容1、标准编制原则（1）成熟先进贯彻国家安全战略，落实“理性、协调、并进”的中国核安全观，以及国家核安全局、国家能源局和国防科工局联合发布核安全文化政策声明，借鉴参考IAEA的SCART指南、INPO和WANO发布的健康的核安全文化特征国际核安全文化建设理念和评估方法的基础上，形成中国核电建安领域特有的核安全文化评估体系，基本实现了核安全文化的可评、可测和可知。（2

6、）科学量化本指南针对核安全文化政策声明中提出的培育和实践核安全文化的八个特征，总结概括了每个特征对应的一组评估要素（即有形表现形式），共计三十三个评估要素，每个评估要素又分解为若干个评估元素，并给出具体的核电工程建安核安全文化建设良好实践举例。评估阶段将收集到的数据和案例分类进行定量判别，并结合文化特征、评估要素的权重，采取定性与定量相结合的方法对被评估单位核安全文化建设情况从高度水平和动力水平维度给出总体评价，结合高度水平和动力水平，判断被评估单位核安全文化建设状态，评估结论科学合理，图文并茂，客观且易于理解。（3）可指导性核安全文化评估指南满足两方面的“可指导”要求，一是可用于指导评估专家

7、对核电工程建安领域核安全文化状态进行评价，二是可用于指导核电工程建安领域及其他单位开展核安全文化建设，三是通过评估活动，行业间充分交流借鉴核安全文化建设的良好实践，指导后续核安全文化改进。 在指导专家开展评价方面，方便、易用，评价专家可据此对核安全文化进行评价；在指导核电工程建安领域开展核安全文化推进建设方面，包括核安全文化8大特征和33个要素最基本要求及相关良好实践示例，可评价核工程建安领域相关单位的核安全文化水平，识别核安全文化良好实践和待改进领域，可用于指导核电工程建安领域开展核安全文化自我评估，以及对照标准持续推进核安全文化建设。2、标准主要内容的依据本标准遵从GB/T 1.1-202

8、0的要求，在满足国家相关法律法规的基础上，参考了国内外相关标准，包括但不限于如：中华人民共和国主席令（第七十三号） 中华人民共和国核安全法HAF003/HAD003 核电厂质量保证安全规定及导则国核安发2014286 号 核安全文化政策声明NNSA-HAJ-1001-2017 核安全文化特征WANO PL2013-1 健康的核安全文化特征INPO12-012 健康的核安全文化特征3、解决的主要问题国际上IAEA、INPO、WANO等国际组织持续对核电厂核安全文化的内涵进行完善，并研究制定了核电厂核安全文化评估的方法和指导文件；国内近些年国家监管层面的核安全文化建设方面的理论基础及规章制度不断健

9、全，但在核电工程建安领域的核安全文化评估起步较晚，可供借鉴经验较少，有必要形成行业内标准共同认可的核电工程建安领域核安全文化评估标准。近年来，中国核能行业协会组织专家相继编制了各领域核安全文化评估指南，持续开展核安全文化同行评估活动。评估结果表明，以核安全文化促进工程建设和安装调试活动的开展，以高标准建设高质量核电项目的共识在全行业得到充分认可，各单位重视核安全文化的培育，积极组织开展宣贯培训工作，在实践中努力提升自身核安全文化水平，但各单位在核安全文化建设的着力点、方法、工具等方面存在较大差异。本指南结合中国核能行业协会评估实践，参考国内外核安全文化建设相关指导文件，编制核电工程建安领域核安

10、全文化评估指南，并以此为依据开展评估实践，评价核工程建安领域相关单位的核安全文化水平，识别核安全文化良好实践和待改进领域，可持续提升核安全文化水平。通过开展评估研究及实践，践行中国核安全观，响应核安全监管部门的要求，指导我国核电工程建安企业核安全文化的建设和应用，建立一套以安全和质量保证为核心的管理体系，将核安全文化的理念和要求融入生产、经营、科研和管理的各个环节，并以单位规章制度的形式来保障核安全文化体系的建设和培育得到落实。三、主要试验（或验证）情况不适用。四、标准中涉及专利的情况本标准不涉及专利问题。五、预期达到的社会效益、对产业发展的作用等情况建立一套行业全面系统、协同共享、追求卓越的

11、评估导则，旨在评价在运核电工程建安领域的核安全文化水平，识别核安全文化良好实践和待改进领域，持续提升核安全文化水平，让核安全文化“内化于心，外化于形”，成为所有从业人员的职业信仰；提供行业经验交流和互相学习的平台；持续完善核电工程建安领域核安全文化同行评估体系。六、与国际、国外对比情况本评估指南参考了WANO PL2013-1 健康的核安全文化特征和INPO12-012 健康的核安全文化特征中相应内容，属于首次发布。在制定标准中的评价要素过程中，充分参考了国内外相关标准，确保标准的成熟、科学、先进性。七、在标准体系中的位置，与现行相关法律、法规、规章及标准，特别是强制性标准的协调性本标准符合中华人民共和国主席令（第七十三号）中华人民共和国核安全法、国核安发2014286 号核安全文化政策声明、NNSA-HAJ-1