内部审计KPI指标库

1、.：.；内部审计KPI目的库KPI库1、审计方案制定KPI目的定义目的称号 审计方案制定 编号 SJ001设立目的 强化方案认识，提高审计任务效率目的定义 对一定周期内审计工程及各项任务的方案和规划考核周期 季度评分规范 可以制定详尽的方案，方案义务的饱和度高且可执行性强 得分90100可以制定详尽的方案，方案义务的饱和度较高且有可执行性 得分8089可以制定方案，方案义务的饱和度普通且可执行性普通强 得分7079可以制定方案，方案义务的饱和度及可执行性不太强 得分6069没有方案或者方案不明确，根本没有可知行性 得分0相关阐明 2、审计方案达成率KPI目的定义目的称号 审计方案达成率 编号

2、SJ002设立目的 强化方案认识，提高审计效率目的定义 在一定周期内审计方案的按时达成情况考核周期 季度评分规范 出色的完成全部方案义务 得分90100可以完成90方案义务 得分8089可以完成80的方案义务 得分7079可以完成70的方案 得分6069不可以完成方案 得分0相关阐明 3、审计及时性KPI目的定义目的称号 审计及时性 编号 SJ003设立目的 强化时效认识，提高审计效率目的定义 问题的发现、处理及工程立项、审计等任务的效率和实效性考核周期 季度评分规范 非常及时地发现问题、调查并处理问题 得分90100较及时地发现问题、调查并处理问题 得分8089能及时发现问题、但是调查和处理

3、问题不够及时 得分7079发现问题、调查并处理问题不够及时，但没有艰苦后果 得分6069发现问题、调查并处理问题不够及时，呵斥较大后果 得分0 相关阐明 4、审计建议及运用KPI目的定义目的称号 审计建议及运用 编号 SJ004设立目的 强化自动认识，提高审计的价值目的定义 审计中发现的问题提出建议及其建议的运用程度考核周期 季度评分规范 提出的建议极具建立性，并且得到完全运用 得分90100提出的建议较有建立性，并且得到较大运用 得分8089提出的建议较有建立性，并且得到部分运用 得分7079可以提出的建议，但是运用性不强 得分6069提出的建议笼统，没有运用价值 得分0 相关阐明 5、审计

4、报告KPI目的定义目的称号 审计报告 编号 SJ005设立目的 强化自动认识，提高审计的价值目的定义 审计中发现的问题提出建议及其建议的运用程度考核周期 季度评分规范 报告内容真实、详细，分析透彻，有完好的处理方案 得分90100报告内容真实、详细，分析较好，有较好的处理方案 得分8089报告内容真实、详细，分析普通，有处理方案 得分7079报告内容真实，但是不够详细，分析和处理方案不适用 得分6069报告内容泛泛而谈，没有分析和处理方案 得分0 相关阐明 6、审计制度的完善KPI目的定义目的称号 审计制度的完善 编号 SJ006设立目的 强化制度认识，提高审计的规范性目的定义 审计中发现的问

5、题提出建议及其建议的运用程度考核周期 季度评分规范 有详实的制度制定方案，并高质量的完成方案 得分90100有详实的制度制定方案，并较高质量的完成方案 得分8089有制度制定方案，并能完成大部分方案 得分7079制度制定方案不明确，制度制定的也不够适用 得分6069没有制度制定方案，制度建立很差 得分0 相关阐明 7、审计档案齐全率KPI目的定义目的称号 档案齐全率 编号 SJ007设立目的 强化规范认识，提高审计的档案管理目的定义 所存放审计资料、档案占一切资料的比例考核周期 季度评分规范 有详实的档案管理制度，一切资料均有存档 得分90100有详实的档案管理制度，一切重要资料存档，95以上

6、的资料存档 得分8089档案管理制度根本完善，一切重要资料存档，90以上的资料存档 得分7079有档案管理制度，一切重要资料存档，85以上的资料均有存档 得分6069没有档案管理制度，档案存放较乱 得分0 相关阐明 8、审计申诉的接纳KPI目的定义目的称号 审计申诉处置的接纳 编号 SJ008设立目的 强化监视认识，提高审计的公平性和公开性目的定义 对审计结果申诉、赞扬的接纳考核周期 季度评分规范 耐心接纳到赞扬、申诉，严厉按照流程进展处置前的预备 得分90100耐心接纳到赞扬、申诉，并按照流程进展处置前的预备 得分8089接纳到赞扬、申诉后能做处置前的预备但没有严厉按照流程 得分7079接纳

7、到赞扬、申诉后没有按照流程进展处置前的预备 得分6069接纳到赞扬、申诉后没有进展处置前的预备 得分0 相关阐明 9、审计申诉处置KPI目的定义目的称号 审计申诉处置 编号 SJ009设立目的 强化监视认识，提高审计的公平性和公开性目的定义 对审计结果申诉、赞扬的接受、调查和反响等的处置过程考核周期 季度评分规范 接纳到申诉后迅速展开调查、反响，处置过程公正快速 得分90100接纳到申诉后迅速展开调查、反响，处置公正、公平 得分8089接纳到申诉后并展开调查、反响，处置较公正、公平 得分7079接纳到申诉后并展开调查、反响，处置过程不够仔细 得分6069接纳到申诉后没有调查，处置过程和结果不公

8、正 得分0相关阐明 10、审计申诉处置报告KPI目的定义目的称号 审计申诉处置报告 编号 SJ010设立目的 强化规范认识，提高审计的科学性和规范性目的定义 对审计结果申诉、赞扬的接受、调查和反响等的处置过程构成报告考核周期 季度评分规范 报告内容真实、详实，有行之有效的处置、处理方案 得分90100报告内容真实、详细，有较好的处置、处理方案 得分8089报告内容真实、详细，分析普通，有处理方案 得分7079报告内容真实，但是不够详细，处置方案不适用 得分6069报告内容泛泛而谈，没有分析和处理方案 得分0相关阐明 11、监察方案制定KPI目的定义目的称号 监察方案制定 编号 SJ011设立目

9、的 强化方案认识，提高监察效率目的定义 对一定周期内监察工程及各项任务的方案和规划考核周期 季度评分规范 可以制定详尽的方案，方案义务的饱和度高且可执行性强 得分90100可以制定详尽的方案，方案义务的饱和度较高且有可执行性 得分8089可以制定方案，方案义务的饱和度普通且可执行性普通强 得分7079可以制定方案，方案义务的饱和度及可执行性不太强 得分6069没有方案或者方案不明确，根本没有可执行性 得分0相关阐明 12、监察方案达成率KPI目的定义目的称号 监察方案达成率 编号 SJ012设立目的 强化方案认识，提高监察效率目的定义 在一定周期内按时完成监察方案的达成情况考核周期 季度评分规

10、范 出色的完成全部方案义务 得分90100较好的完成方案义务 得分8089可以完成80的方案 得分7079可以完成多数方案 得分6069不可以完成方案 得分0相关阐明 13、监察及时性KPI目的定义目的称号 监察及时性 编号 SJ0013设立目的 强化时效认识，提高监察效率目的定义 问题的发现、处理及工程立项、监察等任务的效率和实效性考核周期 季度评分规范 非常及时地发现问题、调查并处理问题 得分90100较及时地发现问题、调查并处理问题 得分8089能及时发现问题、但是调查和处理问题不够及时 得分7079发现问题、调查并处理问题不够及时，但没有艰苦后果 得分6069发现问题、调查并处理问题不

11、够及时，呵斥较大后果 得分0 相关阐明 14、监察建议及运用KPI目的定义目的称号 监察建议及运用 编号 SJ0014设立目的 强化自动认识，提高监察的价值目的定义 监察中发现的问题提出建议及其建议的运用程度考核周期 季度评分规范 提出的建议极具建立性，并且得到完全运用 得分90100提出的建议较有建立性，并且得到较大运用 得分8089提出的建议较有建立性，并且得到部分运用 得分7079可以提出的建议，但是运用性不强 得分6069提出的建议笼统，没有运用价值 得分0 相关阐明 15、监察报告KPI目的定义目的称号 监察报告 编号 SJ0015设立目的 强化自动认识，提高监察的价值目的定义 监察

12、中发现的问题提出建议及其建议的运用程度考核周期 季度评分规范 报告内容真实、详细，分析透彻，有完好的处理方案 得分90100报告内容真实、详细，分析较好，有较好的处理方案 得分8089报告内容真实、详细，分析普通，有处理方案 得分7079报告内容真实，但是不够详细，分析和处理方案不适用 得分6069报告内容泛泛而谈，没有分析和处理方案 得分0 相关阐明 16、监察制度的完善KPI目的定义目的称号 监察制度的完善 编号 SJ0016设立目的 强化制度认识，提高监察的规范性目的定义 监察中发现的问题提出建议及其建议的运用程度考核周期 季度评分规范 有详实的制度制定方案，并高质量的完成方案 得分90

13、100有详实的制度制定方案，并较高质量的完成方案 得分8089有制度制定方案，并能完成大部分方案 得分7079制度制定方案不明确，制度制定的也不够适用 得分6069没有制度制定方案，制度建立很差 得分0 相关阐明 17、监察档案齐全率KPI目的定义目的称号 监察档案齐全率 编号 SJ0017设立目的 强化规范认识，提高监察的档案管理目的定义 所存放监察资料、档案占一切资料的比例考核周期 季度评分规范 有详实的档案管理制度，一切资料均有存档 得分90100有详实的档案管理制度，一切重要资料存档，95以上的资料存档 得分8089档案管理制度根本完善，一切重要资料存档，90以上的资料存档 得分707

14、9有档案管理制度，一切重要资料存档，85以上的资料均有存档 得分6069没有档案管理制度，档案存放较乱 得分0相关阐明 18、档案分类、查找KPI目的定义目的称号 档案分类、查找 编号 SJ018设立目的 强化规范认识，提高审计、监察的档案管理才干目的定义 所存放审计、监察资料能否合理分类、便于查找考核周期 季度评分规范 有详实的分类规范，能快速为他人提供所查找的资料 得分90100有分类规范，能较快为他人提供所查找的资料 得分8089有分类规范，并能为他人提供所查找的资料 得分7079有分类规范，能为他人提供资料，但不够及时 得分6069没有分类规范，有时不能为他人提供所需资料 得分0 相关

15、阐明 19、监察申诉的接纳KPI目的定义目的称号 监察申诉处置的接纳 编号 SJ019设立目的 强化监视认识，提高监察的公平性和公开性目的定义 对监察结果申诉、赞扬的接纳考核周期 季度评分规范 耐心接纳到赞扬、申诉，严厉按照流程进展处置前的预备 得分90100耐心接纳到赞扬、申诉，并按照流程进展处置前的预备 得分8089接纳到赞扬、申诉后能做处置前的预备但没有严厉按照流程 得分7079接纳到赞扬、申诉后没有按照流程进展处置前的预备 得分6069接纳到赞扬、申诉后没有进展处置前的预备 得分0 相关阐明 20、监察申诉处置KPI目的定义目的称号 监察申诉处置 编号 SJ020设立目的 强化监视认识

16、，提高监察的公平性和公开性目的定义 对监察结果申诉、赞扬的接受、调查和反响等的处置过程考核周期 季度评分规范 接纳到申诉后迅速展开调查、反响，处置过程公正快速 得分90100接纳到申诉后迅速展开调查、反响，处置公正、公平 得分8089接纳到申诉后并展开调查、反响，处置较公正、公平 得分7079接纳到申诉后并展开调查、反响，处置过程不够仔细 得分6069接纳到申诉后没有调查，处置过程和结果不公正 得分0相关阐明 21、监察申诉处置报告KPI目的定义目的称号 监察申诉处置报告 编号 SJ021设立目的 强化规范认识，提高监察的科学性和规范性目的定义 对监察结果申诉、赞扬的接受、调查和反响等的处置过

17、程构成报告考核周期 季度评分规范 报告内容真实、详实，有行之有效的处置、处理方案 得分90100报告内容真实、详细，有较好的处置、处理方案 得分8089报告内容真实、详细，分析普通，有处理方案 得分7079报告内容真实，但是不够详细，处置方案不适用 得分6069报告内容泛泛而谈，没有分析和处理方案 得分0相关阐明 22、廉洁性KPI目的定义目的称号 廉洁性 编号 SJ022设立目的 强化廉洁认识，提高监察的公正性和权威性目的定义 监察人员在监察过程中不违反纪律坚持廉洁自爱考核周期 季度评分规范 严于律己，刚正不阿，并可以影响感染他人树立正气 得分90100严于律己，刚正不阿，可以检举他人的不良

18、风气 得分8089严于律己，刚正不阿，不受贿，任务不送人情 得分7079对本人要求较高，不受贿，不违反原那么 得分6069对本人要求不高，有舞弊及其他违纪的嫌疑 得分0相关阐明 23、团队建立KPI目的定义目的称号 团队建立 编号 SJ023设立目的 强化团队认识，提高监察部门的协作性和协作精神目的定义 部门或科室指点对团队的协调、指点和管理考核周期 季度评分规范 部门严密协作，凝聚力强，任务气氛融洽，培训合理 得分90100部门严密协作，任务气氛较融洽，培训合理 得分8089部门协作较严密，任务气氛较融洽，培训较合理 得分7079部门协作较严密，培训不够合理 得分6069部门协作性差，没有好的培训，上下级关系紧张 得分0相关阐明 24大案要案处置KPI目的定义目的称号 大案要案处置 编号 SJ024设立目的 强化监视认识，提高对大案要案处置的效率和效果目的定义 对大案要案的界定、立案、调查等过程考核周期 季度评分规范 大案要案界定准确、立案及时、调查深化、细致、快速 得分90100大案要案界定准确、立案及时、调查较深化、细致、快速 得分8089大案要案界定较准确、立案及时、调查较深化、快速 得分7079大案要案界定较准确、立案不及时、调查不