美国《1930年关税法》

1、.：.；美国337条款调查与浙江企业洪建政 发布时间：2005-10-09 人们对国外政府针对中国原产和出口的产品发起的反倾销调查曾经司空见惯。根据世界贸易组织WTO秘书处2005年5月19日公布的自1995年1月1日2004年12月31日世界贸易组织各成员反倾销立案统计数据，中国曾经成为反倾销措施的最大受害国。1995年1月1日2004年12月31日，世界贸易组织各成员共进展反倾销立案调查2643起，而针对中国出口产品的立案数量高达411起，所占比例为15.55%。 HYPERLINK wzlawyers/admin/news_add.aspx l _ftn2 o 2 世界贸易组织各成员，无

2、论是兴隆成员还是开展中成员，为了维护本身产业平安或是基于贸易维护主义的思索均无一例外地经过运用包括反倾销措施在内的各种世贸组织规那么所允许的手段为产业平安提供维护。从1995年1月1日2004年12月31日间，世贸组织各成员国中发起反倾销调查立案数超越100起的成员共8个，按立案数量陈列分别为：印度、美国、欧盟、阿根廷、南非、澳大利亚、加拿大和巴西。其中，印度、美国和欧盟的反倾销立案数量均超越了300起，位列三甲。 HYPERLINK wzlawyers/admin/news_add.aspx l _ftn3 o 3 美国除了对国外进口产品发起反倾销调查外，还大量的发起337条款19 U.S.

3、C. 1337调查案以下简称337条款调查案。337条款调查案对我国出口企业而言似乎还是相当陌生的，而现实上，针对我国企业的337条款调查案却已是为数不少。从以下几例就可见一斑： 2002年7月底，美国LEVITON制造向美国国际贸易委员会USITC提交恳求，要求对从中国进口的“接地缺点断路器GFCIs及其相关产品进展337条款专利侵权调查，其中涉及浙江乐清华美利电气，浙江乐清佳美电器和浙江乐清万盛电器亚太开关厂。 2004年7月20日，美国Sanford公司向美国国际贸易委员会USITC提交恳求，指控12家公司对美国出口和在美国销售的标志笔Ink Marker进犯了其商标和包装设计，要求对上

4、述公司发起337条款调查。我国4家企业被列为被诉公司，分别是：宁波贝发集团、浙江丽水莱刻制笔、浙江慈溪市恒宝制笔和浙江慈溪官城长江笔业。 2004年7月16日，美国Linear公司向美国国际贸易委员会USITC提交恳求，指控一家美国公司销售的稳压电路Voltage Regulator Circuits进犯了其专利，要求发起337条款调查。在恳求书中，Linear公司明确指出被告公司的主要消费基位置于中国浙江省。相关企业遭到该337调查的影响。 2004年7月2日，美国180s公司向美国国际贸易委员会USITC提交恳求，指控9家公司对美出口在和美销售的护耳器具Ear Protection Dev

5、ices进犯了其专利，要求对上述公司发起337条款调查，浙江宁波家电日用品进出口被列为被诉公司。 I、 美国337条款的主要内容与处分措施 337条款19 U.S.C. 1337规定：在进口货物贸易中，进犯知识产权和不公平竞争的做法是违法的。美国国际贸易委员会将对违法行为展开调查并予以处分和制裁。进犯知识产权包括进犯在美国曾经登记有效的且可执行的专利权、商标权、版权或半导体芯片模板权。对于知识产权的进犯，起诉方无需证明有否遭到损害，而只需求证明侵权现实的存在。不公平竞争的做法是指盗用、滥用和泄露商业，虚伪广告，违反反垄断法，各种商业侵权，甚至包括监狱囚犯产品或是童工产品等，并且这种不公平竞争的

6、做法将会要挟到或本质上将摧毁或是严重损害某种美国国内产业，或是将阻止该产业的建立，或是限制或垄断了美国的贸易和商业。对于不公平竞争做法的调查，起诉方还应该提供证据证明要挟或是本质损害的存在。337条款中关于产业的能否存在和产业能否处在建立过程中的规定是：在厂房和设备方面的大量投资；劳动力或是资金的大量投入，包括工程设计，研讨与开发和特许运营等。 从总体统计上看，绝大部分337条款调查案是围绕着知识产权的进犯而展开的，主要是专利侵权和注册商标侵权的调查。对于不公平竞争做法的调查那么很少。 337条款规定的处分措施有如下三种：1排除令InremExclusionOrders“337条款最主要的处分

7、措施就是排除令，即制止货物进口到美国。这种排除令可以仅针对被诉方的产品，也可以针对一切侵权产品，非当事方消费的也不例外。此种处分方式只对终裁后进口的货物有效。假设进口商不顾美国国际贸易委员会的书面警告继续试图进口该产品，美国国际贸易委员会可以发布命令，拘留并没收货物。2暂时排除令TemporaryExclusionOrders，TEOs在调查期间，假设美国国际贸易委员会认定有理由置信存在违反337条款的行为，可以发出暂时排除令。暂时排除令应在立案后90日内发出，特殊情况下可延伸60天。暂时排除令在实际当中很少运用，由于美国国际贸易委员会对此有很高的证据要求，为防止滥用，美国国际贸易委员会还要求

8、起诉方在得到暂时救援前必需交纳保证金。3停顿令CeaseandDesistOrders停顿令可以替代排除令或暂时排除令，或与前者同时采取。停顿令的目的是在不制止产品进口的情况下打击某些不公平行为。制止令要求被诉方改动被裁定为非法的行为，并且在某些情况下停顿令可以用于在美国国际贸易委员会裁定违反337条款之前进口的产品。美国国际贸易委员会曾发布过要求公司停顿进犯知识产权、停顿某种营销手段以及停顿某些反竞争行为的命令。在决议采取处分措施之前，美国国际贸易委员会也必需思索处分措施对公共利益的影响，如公共卫生、竞争情况、消费者利益等。美国国际贸易委员会还有权对未遵守停顿令的被诉方进展民事处分，罚金最高

9、额为每天10万美圆或进口产品在美国内销售价值的2倍。在可擦除编程只读存储器案件中，美国国际贸易委员会对违反停顿令的被诉方罚款高达260万美圆。此外，如起诉人与被诉人之间达成和解，美国国际贸易委员会将发出允许令并保管执行双方和解协议的权益。在含墨携带资料案件中，美国国际贸易委员会对违反允许令的被诉人处以了10万美圆的罚款。美国国际贸易委员会被授予金钱处分的权益成为保证美国国际贸易委员会决议得到真实执行的有力保证。 与反倾销措施相比，337条款的处分无疑要严峻的多！由于排除令将永远制止该货物进入美国市场，并且与货物的价钱高低无关。而反倾销税的征收普通只需5年，假设反倾销税的征收幅度不大，那么至少还

10、可以出口美国市场，只是利润的减少。因此，337条款的杀伤力是不可小视的。任何一家视美国市场为其产品主要市场或潜在主要市场的公司都不该忽视337条款调查案。 II、337条款调查的主要程序 HYPERLINK wzlawyers/admin/news_add.aspx l _ftn4 o 4 1立案美国国际贸易委员会通常根据起诉人的起诉决议能否立案，很少自行决议立案。收到起诉后，美国国际贸易委员会将指定不公平进口调查办公室OfficeofUnfairImportInvestigations，“OUII中的内部律师调查起诉情况并决议起诉能否符合美国国际贸易委员会的程序性规定。美国国际贸易委员会官员

11、还可以与被诉人方进展联络以确定在调查中能否可以从被诉人处获得信息以及起诉人的诉求能否有现实根据。这一过程时限为30天。一旦美国国际贸易委员会决议立案，将发布公告并将起诉书和公告副本送达起诉人所指定的被诉人，随后美国国际贸易委员会将委派一名行政法官AdministrativeLawJudge,“ALJ担任案件调查和初步判决并提出处分措施的建议。同时，不公平进口调查办公室的一名内部律师也将作为单独一方，代表美国公共利益全程参与调查。美国国际贸易委员会在立案后的45日内必需确定终裁的目的时间，并应在尽能够短的时间内完成调查，通常案件需求在12个月内做出终裁。2应诉自美国国际贸易委员会发布启动调查公告

12、起20日内为应诉时间，被诉人以书面方式应诉。需求留意的是，假设起诉人在起诉书中同时提出了采取暂时处分措施的恳求，那么被诉人必需在恳求送达10日内对此作出反响并正式应诉，否那么视为赞同此恳求。如无正当理由未能按应诉规定应诉那么被视为放弃抗辩，美国国际贸易委员会可以应起诉人要求立刻做出处分措施。3披露披露程序也就是各当事方获得信息、搜集证据的过程，披露方式包括书面证词、书面质询、出示书证、恳求成认等。由于此类调查的时间比较紧，假设调查过程为12个月，那么整个披露程序必需在5个月内完成。披露过程中，行政法官可以召开会议，处置各种恳求事项或要求获得更多信息。对于不按要求提供信息的，美国国际贸易委员会可

13、给予制裁。4听证披露阶段终了后的1个月为听证预备阶段，听证会可继续1天，甚至几个星期。5判决听证会后，各方有最多1个月的时间预备供行政法官判决时思索的证据资料。行政法官有约60天时间对听证会当中提交的文件和证据进展思索并预备做出初步裁定上报美国国际贸易委员会。行政法官的判决包括被诉人能否违反了337条款，并规定被诉人如希望在总统审查期间继续进口货物到美国需交纳的保证金数量。假设案件不涉及知识产权而只是不公平竞争的做法，行政法官还须判决国内产业能否遭到了损害。同时，行政法官还会就处分措施提出建议。各方可以就行政法官的判决恳求美国国际贸易委员会进展复审。美国国际贸易委员会可以接受或回绝复审恳求，也

14、可自动决议复审。不提出恳求那么意味着放弃今后任何上诉的权益。假设美国国际贸易委员会决议对判决进展复审，将会就复审范围和问题做出详细规定。假设美国国际贸易委员会不进展复审，那么行政法官的判决在上报美国国际贸易委员会45日后成为美国国际贸易委员会的判决。假设美国国际贸易委员会裁定有违反“337条款的行为，会将其判决及其根据呈交总统。总统可以在60日内出于政策缘由否决美国国际贸易委员会的判决。一旦总统赞同，那么美国国际贸易委员会的判决成为最终裁定。6上诉对于最终裁定的上诉由联邦巡回上诉法院担任审理，各方必需在做出最终裁定60日内提出上诉。 III、浙江企业曾经胜利应诉337条款调查的案例 2002年

15、7月底，美国LEVITON制造向美国国际贸易委员会USITC提交恳求，要求对从中国进口的“接地缺点断路器GFCIs及其相关产品进展337条款专利侵权调查，其中涉及浙江乐清华美利电气，浙江乐清佳美电器和浙江乐清万盛电器亚太开关厂。 经多次协商，浙江乐清万盛电器和浙江乐清华美利电气参与应诉。随着调查的深化，代表浙江乐清万盛电器和浙江乐清华美利电气的律师发现LEVITON公司所申报的“894号专利不仅专利期即将到期，而且专利本身存在瑕疵，很有能够是无效专利。美国专利律师经多方努力，证明了这一点。而LEVITON公司在向ITC提供相关证据方面却经常延误。 2003年3月17日， ITC行政法官对中国低

16、压电器企业涉嫌违反337条款案作出初裁，采用了被诉方的意见，认定 LEVITON公司的“894号专利无效。LEVITON不服判决，上诉至ITC主席。2003年4月30日，ITC对本案作出终裁，维持原判。至此，本案被诉方的浙江乐清万盛电器和浙江乐清华美利电气获得最终胜利，坚持住了美国市场。 2004年7月20日，美国Sanford公司向美国国际贸易委员会USITC提交恳求，指控12家公司对美国出口和在美国销售的标志笔Ink Marker进犯了其商标和包装设计，要求对上述公司发起337条款调查。我国4家企业被列为被诉公司，分别是：宁波贝发集团、浙江丽水莱刻制笔、浙江慈溪市恒宝制笔和浙江慈溪官城长江

17、笔业。 宁波贝发集团公司是国内最大的书写工具消费和出口企业，全年出口近1亿美圆，其中向美国出口额达3000多万美圆。 美国市场对贝发公司而言无疑是非常重要的，因此，在12家被诉企业中率先积极应诉。贝发的积极应诉和提供的充足证据，获得了ITC法官的充分了解。2004年11月29日，贝发公司与Sanford公司的高层开场了和解谈判，Sanford公司赞同贝发公司可以在不改动一切涉案产品外形、尺寸的前提下，继续在包括美国在内的世界范围内销售本人的产品。同时，贝发公司也自动提出改动部分记号笔的笔杆颜色，使之与Sanford公司消费的记号笔的笔杆颜色区别更加突出。 双方最终达成了和解协议，宁波贝发集团公司得以继续向美国市场出口产品。 IV、面对337条款调查案必需应诉 由于337条款对侵权人的处分力度非常大，往往意味着侵权产品将永远不能进入美国市场，因此出口企业提高对337条款的认识和了解，防备风险防止进犯