某混合型证券投资基金招募说明书

1、岸海富通精选贰号版混合型证券投资昂基金招募说明书懊基金管理人芭：海富通基金管昂理有限公司安基金托管人鞍：中国银行股份佰有限公司重要提示熬本基金根据瓣2007年3月暗13日拔中国证券监督管半理委员会关于摆同意隘海富通精选贰号佰证券投资基金肮募集的批复（暗证监基金字碍【2007】6拌3号哀）和案2007年3月傲21日八关于跋海富通精选贰号扒混合型证券投资斑基金昂募集时间安排的哀确认函（基金吧部函吧【盎2007摆】阿70号）的核准盎，进行募集。罢基金管理人保证斑招募说明书奥的内容真实、准坝确、完整。本安招募说明书经搬中国证监会核准敖，但中国证监会氨对本基金募集罢的核准，并不表瓣明其对本基金的板价值和

2、收益作出案实质性判断或保唉证，也不表明投氨资于本基金没有癌风险。爱基金管理人依照版恪尽职守、诚实跋信用、勤勉尽责俺的原则管理和运挨用基金财产，基巴金管理人不保证搬基金一定盈利，胺也不保证最低收挨益。碍本基金投资罢于证券市场，基胺金净值会因为证跋券市场波动等因坝素产生波动，投捌资者在投资本基奥金前，请认真阅蔼读本招募说明书拜，全面认识本基班金产品的风险收伴益特征和产品特稗性，充分考虑自阿身的风险承受能拜力，理性判断市岸场，对认购基金笆的意愿、时机、绊数量等投资行为笆作出独立决策，半获得基金投资收版益，亦承担基金耙投资中出现的各瓣类风险皑。摆投资本基金可能皑遇到的风险包括佰：证券市场整体把环境引发

3、的系统摆性风险，个别证隘券特有的非系统百性风险，大量赎癌回或暴跌导致的邦流动性风险，基艾金管理人在投资跋经营过程中产生唉的操作风险，本艾基金投资债券引唉发的信用把风险，等等。埃基金管理人提醒芭投资人基金投资懊的隘“肮买者自负傲”鞍原则，在投资人跋作出投资决策后伴，基金运营状况扒与基金净值变化肮引致的投资风险奥，由投资人自行拜负责。案基金的过往版业绩并不预示其疤未来表现。基金坝管理人管理的其吧他基金的业绩并吧不构成新基金业疤绩表现的保证。疤投资有风险，投翱资者投资于本基昂金前应认真阅读捌本招募说明书扒。扮本基金和本基金白管胺理人目前管理的伴海富通精选证券办投资基金在投资矮管理上有着相同靶或相似的

4、投资目拔标、投资理念、稗投资范围和投资奥策略，但本基金澳与海富通精选证叭券投资基金是两癌只相互独立的基矮金，在投资运作案上完全独立，在唉投资组合上可能办不同，从而造成案两只基金业绩的哎差异。请投资者敖注意区分对待，拔谨慎投资。澳海富通精选贰号胺混合型证券投资般基金招募说明书目 录TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc149040593 板一、绪言巴翱5- PAGEREF _Toc149040593 h 扒2 HYPERLINK l _Toc149040594 摆二、释义办蔼5- PAGEREF _Toc149040594 h 办2 HYPERLINK l _Toc1490

5、40595 伴三、基金管理人捌颁5- PAGEREF _Toc149040595 h 斑6 HYPERLINK l _Toc149040596 碍四、基金托管人皑暗5- PAGEREF _Toc149040596 h 败14 HYPERLINK l _Toc149040597 阿五、相关服务机背构哎佰5- PAGEREF _Toc149040597 h 胺22 HYPERLINK l _Toc149040598 办六、基金的募集邦靶5- PAGEREF _Toc149040598 h 扮27 HYPERLINK l _Toc149040599 鞍七、基金合同的岸生效摆疤5- PAGEREF _

6、Toc149040599 h 翱29 HYPERLINK l _Toc149040600 搬八、基金份额的把申购与赎回唉佰5- PAGEREF _Toc149040600 h 傲29 HYPERLINK l _Toc149040601 爱九、基金的转换奥吧5- PAGEREF _Toc149040601 h 拔36 HYPERLINK l _Toc149040602 癌十、基金的非交瓣易过户、转托管坝、冻结与质押百疤5- PAGEREF _Toc149040602 h 邦39 HYPERLINK l _Toc149040603 蔼十一、基金的投搬资柏熬5- PAGEREF _Toc149040

7、603 h 白40 HYPERLINK l _Toc149040606 奥十二、基金的财案产稗碍5- PAGEREF _Toc149040606 h 袄44 HYPERLINK l _Toc149040607 拔十三、基金资产伴的估值拔稗5- PAGEREF _Toc149040607 h 跋45 HYPERLINK l _Toc149040608 摆十四懊、基金的收益与跋分配芭安5- PAGEREF _Toc149040608 h 拔48 HYPERLINK l _Toc149040609 霸十五、基金的费笆用与税收澳矮5- PAGEREF _Toc149040609 h 般49 HYPER

8、LINK l _Toc149040610 肮十六、基金的会澳计与审计哀巴5- PAGEREF _Toc149040610 h 板51 HYPERLINK l _Toc149040611 阿十七、基金的暗信息披露板爸5- PAGEREF _Toc149040611 h 暗51 HYPERLINK l _Toc149040612 暗十八、基金的风班险揭示艾拌5- PAGEREF _Toc149040612 h 颁54 HYPERLINK l _Toc149040613 斑十九、基金的终安止与清算鞍稗5- PAGEREF _Toc149040613 h 办56 HYPERLINK l _Toc149

9、040614 昂二十、基金合同傲的内容摘要靶叭5- PAGEREF _Toc149040614 h 瓣58 HYPERLINK l _Toc149040615 俺二十一、基金托般管协议的内容摘熬要扒挨5- PAGEREF _Toc149040615 h 暗70 HYPERLINK l _Toc149040619 柏二十二、对基金跋份额持有人的服八务捌案5- PAGEREF _Toc149040619 h 暗79 HYPERLINK l _Toc149040620 百二十三、基金注癌册登记人盎癌5- PAGEREF _Toc149040620 h 般81 HYPERLINK l _Toc1490

10、40621 斑二十四、基金管昂理人和基金托管肮人的更换摆巴5- PAGEREF _Toc149040621 h 罢83 HYPERLINK l _Toc149040622 摆二十五、招募说安明书的存放及查半阅方式唉稗5- PAGEREF _Toc149040622 h 隘85 HYPERLINK l _Toc149040623 蔼二十六、备查文罢件绊敖5- PAGEREF _Toc149040623 h 摆85一、绪言稗本招募说明书依奥据基金法及叭其配套法规、本隘基金的基金合同氨以及其他法律法挨规编写。般本招募说明书阐安述了海富通精选白贰号混合型证券扮投资基金的投资哀目标、策略、风瓣险、费率等

11、与投暗资者投资决策有罢关的全部必要事暗项，投资者在作爸出投资决策前应把仔细阅读本招募靶说明书。矮本基金管理人承稗诺本招募说明书按不存在任何虚假安记载、误导性陈伴述或重大遗漏，蔼并对其真实性、唉准确性、完整性摆承担法律责任。埃本基金根据本招耙募说明书所载明爱的资料管理运作佰并交巴易。本招募说明埃书由海富通基金胺管理有限公司解稗释。本基金管理靶人没有委托或授肮权任何其他人提暗供未在本招募说半明书中载明的信啊息，或对本招募白说明书作出任何埃解释或者说明。氨本招募说明书根安据本基金的基金挨合同编写，并经皑中国证监会核准瓣。基金合同是约挨定基金当事人之巴间权利、义务的扒法律文件。基金坝投资人自依基金扮合

12、同取得基金份版额，即成为基金办份额持有人和本癌基金合同的当事癌人，其持有基金邦份额的行为本身瓣即表明其对基金笆合同的承认和接吧受，并按照基挨金法、基金合昂同及其他有关规颁定享有权利、承矮担义务。基金投吧资人欲了解基金吧份额持有人的权笆利和义务，应详坝细查阅柏基金合同。二、释义靶在本招募说明书背中，除非文意另拜有所指，下列词稗语或简称具有如阿下含义：邦基金或本基金：扒指海富通精选贰哎号混合型证券投百资基金；埃基金合同或本基傲金合同：摆指海富通精选柏贰号混合型证券盎投资基金基金合啊同及对本基金挨合同的任何有效吧修订和补充；暗招募说明书：吧指海富通精选吧贰号混合型证券邦投资基金证券投颁资基金招募说明

13、扳书及其定期更背新；伴发售公告：靶指海富通精选蔼贰号混合型证券八投资基金证券投坝资基金基金份额罢发售公告坝托管协议：埃指海富通精选矮贰号混合型证券袄投资基金证券投版资基金托管协议蔼及其任何有效拔修稗订和补充；绊中国证监会：疤指中国证券监督哀管理委员会；懊中国银监会：翱指中国银行业监罢督管理委员会；吧证券法：挨指中华人民共拜和国证券法；癌基金法：爱指盎2003年10拔月28日耙经第十届全国人蔼民代表大会常务吧委员会第五次会碍议通过的自摆2004年6月八1日起疤施行的中华人氨民共和国证券投败资基金法及不班时做出的修订；般 瓣销售办法：伴指案2004年6月白25日巴由中国证监会公瓣布并于矮2004年

14、7月伴1日起半施行的证券投按资基金销售管理拜办法及不时做扮出的修订；胺元：傲指人民币元；肮基金管理人：艾指海富通基金管背理有限蔼公司；耙基金托管人：白指中国银行股份八有限公司；肮注册登记业务：佰指本基金登记、翱存管、清算和交傲收业务，具体内阿容包括投资者基版金账户管理、基百金份额注册登记翱、清算及基金交挨易确认、发放红俺利、建立并保管懊基金份额持有人般名册等；翱注册登记机构：拌指办理本基金注哎册登记业务的机俺构。本基金的注拌册登记机构为海绊富通基金管理有蔼限公司或接受海扳富通基金管理有暗限公司委托代为把办理本基金注册稗登记业务的机构叭；坝投资者：斑指个人投资者、半机构投资者、合捌格境外机构投资

15、蔼者和法律法规或翱中国证监会允许般购买证券投资基昂金的其他投资者暗；捌个人投资者：八指扮依据中华人民共阿和国有关法律法盎规可以投资于证挨券投资基金的自耙然人；傲机构投资者：摆指在中国境内合吧法注册登记或经笆有权政府部门批伴准设立和有效存扮续并依法可以投爱资于证券投资基拌金的企业法人、胺事业法人、社会八团体或其他组织哎；吧合格境外机构投肮资者：扒指符合合格境版外机构投资者境唉内证券投资管理斑办法及相关法靶律法规规定可以笆投资于在中国境斑内依法募集的证哀券投资基金的中斑国境外的机构投拔资者；瓣基金份额持有人拌大会：按指按照本基金合胺同第九部分之规佰定召集、召开并版由基金份额持有拌人或其合法的代半理

16、人进行表决的懊会议；半基金募集期：敖指基金合同和捌招募说明书中载啊明，并经中国证稗监会核准的基金白份额募集期限，颁自基金份额发售巴之日起最长不超拔过3个月；肮基金合同生效日傲：八指基金募集期满捌，基金募集的基皑金份额总额、募傲集金额和基金份搬额持有人人数符暗合相关法律法规八和基金合同规定白的，基金管理人安依据基金法懊向中国证监会办碍理备案手续后，翱中国证监会的书版面确认之日；巴存续期：捌指本基金合同生凹效至终止之间的坝不定期期限；安工作日：安指上海证券交易斑所和深圳证券交埃易所的正常交易背日；扒认购：阿指在基金募集期翱内，投资者按照瓣本基金合同的规啊定申请购买本基瓣金基金份额的行熬为；笆申购：

17、笆指在把本基金合同生效巴后的存续期间，霸投资者申请购买懊本基金基金份额矮的行为；稗赎回：捌指在本基金合同扒生效后的存续期盎间，基金份额持安有人申请卖出本摆基金基金份额的啊行为；扳基金转换：熬指基金份额持有熬人按基金管理人按规定的条件，申笆请将其持有的基奥金管理人管理的哎某一基金的基金案份额转换为基金埃管理人管理的其癌他基金的基金份般额的行为；笆转托管：碍指基金份额持有拜人将其基金账户安内的某一基金的叭基金份额从一个稗销售机构托管到拌另一销售机构的霸行为； 按投资指令：办指基金管理人在邦运用基金财产进搬行投资时，向基罢金托管人发出的胺资金划拨及实物胺券调拨等指令；拔会员单位癌：背指具有开放式基跋

18、金代销资格，经盎上海证券交易所坝和中国证券登记邦结算有限责任公扳司认可的、可通八过上海证券交易霸所开放式基金销败售系统办理开放肮式基金的认购、柏申购、赎回和转稗托管等业务的上叭海证券交易所会捌员；版代销机构：按指符合销售办隘法和中国证监澳会规定的其他条叭件，取得基金代叭销业务资格并与背基金管理人签订耙了基金销售服务办代理协议，代为埃办理基金销售业胺务的机构唉；隘销售机构：胺指基金管理人及隘本基金代销机构疤；哎场内：爸指通过上海证券靶交易所开放式基败金销售系统办理哎开放式基金份额般认购、申购和赎半回等业务的销售凹机构和场所；拌场安外：案指通过霸上海证券交易所扳开放式基金销售矮系统外办理开放按式基

19、金份额认购爸、申购、赎回等按业务的销售机构暗和场所；袄基金销售网点：背指基金管理人的半直销中心及基金笆代销机构的代销靶网点；扒指定媒体：昂指中国证监会指背定的用以进行信邦息披露的报刊和跋互联网网站；吧基金账户：翱指注册登记机构胺为基金投资者开瓣立的记录其持有八的由该注册登记凹机构办理注册登皑记的基金份额余巴额及其变动情况唉的账户；败交易账户：熬指销售机构为投挨资者开立的记录搬投资者通过该销把售机构买卖开放芭式基金份额的变蔼动及结余情况的瓣账户；佰开放日：敖指为投资者办理昂基金申购、赎回暗等业务的工作日搬；跋T 日：拜指销售机构受理跋投资者申购、赎艾回或其他业务申版请的日期；癌T+n日：哀指T日

20、后（不包暗括T日）第n个澳工作日，n指自凹然数；拜基金收益：般指基金投资所得肮红利、股息、债艾券利息、买卖证拌券价差、银行存碍款利息、其他合盎法收入及因运用艾基金财产带来的碍成本和费用的节胺约；懊基金资产总值：半指基金持有的各矮类有价证券、银伴行存款本息、应矮收申购款以及以胺其他资产等形式熬存在的基金财产拌的价值总和；蔼基金资产净值：摆指基金资产总值碍减去基金负债后颁的价值；背基金份额净值：半指基金资产净值白除以基金份额余捌额所得的单位基碍金份额的价值；拜基金资产估值：般指计算、评估基扒金资产和负债的半价值，以确定基半金资产净值和基搬金份额净值的过稗程；敖法律法规：瓣指中华人民共和扒国现行有效

21、的法半律、行政法规、爸司法解释、地方扳法规、地方规章氨、部门规章及其百他规范性文件以罢及对于该等法律芭法规的不时修改隘和补充；白不可抗力：霸指任何无法预见爸、无法克服、无背法避免的事件和胺因素，包括但不埃限于洪水、地震瓣及其他自然灾害傲、战争、疫情、昂骚乱、火灾、政傲府征用、没收、绊法律变化、突发般停电或其他突发芭事件、证券交易板场所非正常暂停吧或停止交易等。三、基金管理人肮（一）基金管理巴人暗概况摆名称：海富通基案金管理有限公司懊法定地址：上海霸浦东新区世纪大哀道88号金茂大斑厦37楼霸办公地址：上海俺浦东新区世纪大笆道88号金茂大百厦37楼哎法定代表人：白邵国有昂设立时间：挨2003年4月

22、爱1日绊经中国证监会批把准设立胺注册资本：1.靶5亿元芭股权结构：海通懊证券股份有限公百司51%、富通霸基金管理公司4巴9%。般电话：021-伴6860499案9联系人：江淼胺（二）主要人员疤情况凹邵国有懊先生，董事长，白副教授。历任吉笆林大学校党委副般书记、长春师范哎学院校党委书记邦、长春新世纪广班场有限公司副董哀事长兼总经理、安海通证券股份有班限公司宣传培训班中心奥总经理。200罢3年至今任海富伴通基金管理有限吧公司董事长。斑吉宇光昂先生，董事，硕案士，高级经济师拔。历任交通银行霸北京分行办公室背副主任、交通银绊行北京分行证券背部经理、海通证爸券北京朗家园营百业部总经理等职把。1997年至

23、哎今任海通证券股跋份有限公司副总碍裁。盎艾德加（Ste矮wart Ed蔼gar）先生，啊董事，英国籍，埃学士。历任英国矮Ivory &摆 Sime公共俺有限公司基金经耙理，美国Fid笆uciary国办际信托公司研究半部主任、高级副碍总裁，英国HD搬国际有限公司高坝级基金经理、董阿事，美国F&C摆管理公司高级基摆金经理、董事。按1997年至今爱任富通基金靶管理公司董事总摆经理。笆田仁灿昂先生，董事、总柏经理，比利时籍办，工商管理学硕胺士。历任法国金罢融租赁Euro芭equipem暗ent S.A阿.公司总裁助理拜，富通银行区域瓣经理、大中华地俺区主管，富通基艾金管理亚洲有限奥公司投资经理、柏业务

24、发展部总经瓣理、首席执行官般。2003年至巴今任海富通基金半管理有限公司董稗事、总经理。俺张文伟搬先生，董事、副袄总经理，高级经霸济师。历任交通氨银行郑州分行铁胺道支行行长、紫八荆山支行行长、笆私人金融处处长暗，海通证券办公佰室主任，海通证熬券投资银行总部艾副总经理。20拜03年至今任海罢富通基金管理有拌限公司董事、副稗总经理。哎董文标稗先生，敖独立董事，硕士叭。历任交通银行鞍郑州分行党委书阿记、行长，中国瓣民生银行党委委爸员、副行长，中氨国民生银行党委昂书记、行长，现班任中国民生银行扮党委书记、董事爸长、董事。坝陈家强白先生，独立董事把，美国籍，博士碍，教授。历任美办国俄亥俄州立大巴学财务学

25、系副教白授，香港科技大班学财务学系教授岸、会计学系主任版，香港科技大学疤工商管理学院副把院长。现任香港斑科技大学财务学案系主任、香港科唉技大学工商管理颁学院院长。俺巴约特（Mar哎c Bayot挨）先生，独立董敖事。比利时籍，俺经济学学士。历鞍任比利时通用银版行证券分析、基办金管理、公司财半务等领域的业务般主管，资产管理挨部总经理；比利傲时布鲁塞尔自由背大学经济系教授捌。现任欧洲投资爸基金及投资企业氨协会名誉主席、绊“啊养老金基金霸”巴委员会主席，欧霸盟委员会邦“癌养老金基金论坛肮”啊委员，欧洲议会拌“唉养老金基金论坛靶”懊委员，INVE坝STPROTE颁CT公司（布鲁熬塞尔）董事总经疤理。背

26、杨国平疤先生，独立董事挨。硕士，高级经俺济师。历任上海耙杨树浦煤气厂党拌委副书记、代书澳记，上海市公用案事业管理局党办斑副主任，上海市袄出租汽车公司党背委书记，现任上按海大众交通（集把团）股份有限公矮司董事长兼总经叭理、上海大众公矮用（集团）股份坝有限公司董事长熬。罢李础前版先生，监事长，百经济学硕士，高捌级经济师。历柏任安徽省社联所啊属省新科技发展昂公司副总经理、艾海通证券财务会霸计部总经理、海氨通证券财务副总半监兼财务会计部办总经理。耙余毓繁跋先生，监事，英捌籍华人，工商管奥理荣誉学士。历跋任比利时通用银扳行香港分行资金叭部司库、富通银吧行亚洲区环球金伴融市场业务主管胺、富通银行亚洲佰区商

27、人银行董事哎总经理。现任富岸通银行亚洲区行坝政总裁。八奚万荣艾先生，监事，经懊济学硕士。中国扒注册会计师协会班非执业会员，基叭金从业人员资格百证书持有者，历埃任海南省建行秀癌英分行会计主管皑、海通证券股份熬有限公司监察稽爸核部稽核员。2碍003年4月至霸今任海富通基金盎管理有限公司稽埃核经理，监察稽袄核部佰负责人。邦章明百女士，督察长，唉硕士。历任加拿矮大BBCC T罢ech & T把rade In跋t吧唉l Inc公司佰高级财务经理、吧加拿大Futu敖re Elec碍tronics哎 公司产品专家笆，国信证券业务肮经理和副高级研盎究员，海通证券爱股份有限公司对袄外合作部经理。埃2003年至今

28、碍任海富通基金管摆理有限公司督察蔼长。啊陈洪拜先生，版副总经理兼投资安总监，硕士。背历任霸君安证券有限公胺司投资经理、广跋东发展银行深圳摆分行业务经理、氨富通基金管理亚耙洲有限公司基金坝经理。2003盎 年加入海富通背基金管理有限公板司任海富通基金啊管理有限公司投百资总监兼海富通捌精选证券投资基颁金基金经理、海凹富通股票证券投扮资基金基金经理澳、海富通收益增袄长基金基金经理啊，现任海富通基百金管理有限公司奥副总经理、投资巴总监兼海富通精百选基金基金经理半。隘拟聘任为本基金暗基金经理。哀阎小庆摆先生，副总经理矮兼市场业务总监斑，硕士。历任中把国人民银行上海版分行经济师、富挨通银行欧洲管理氨实习生

29、、法国东翱方汇理银行市场耙部市场经理、法伴国农业信贷银行败上海华东区首席挨代表、富通基金班管理公司上海代扮表处首席代表，稗2003年至今芭任海富通基金管澳理有限公司市场颁总监，2006扮年5月起，任海败富通基金管理有袄限公司副总经理捌。傲丁俊疤先生, 硕士。颁2002年7月跋至200癌6年4月就职于半平安资产管理公奥司，曾任权益投懊资部研究主管，坝2006年4月矮加入海富通基金叭管理有限公司，懊现任海富通精选伴基金和海富通风奥格优势基金基金凹经理助理澳。拟聘任为本基哎金基金经理助理敖。皑陈家琳懊先生，鞍特许金融分析师捌（CFA），癌1992年获得伴华东师范大学文肮学士学位，于2芭001年获得香

30、板港大学复旦大埃学MBA硕士学癌位。在加入海富袄通基金管理公司般之前，先后在三袄和银行、嘉里证昂券和里昂证券从佰事商业银行信贷板工作和证券市场绊的投资分析工作岸，在金融投融资凹领域积累了丰富办的实践经验。2澳003年至今，拌历任海富通基金绊管理有限公司股班票分析师、中国芭股票研究负责人跋，般现任澳股票组合管理部安负责人。罢牟永八宁邦先生，敖特许金融分析师熬（CFA），澳经济学硕士，1芭0年证券从业经败历，持有基金从百业人员资格证书耙和非执业注册会白计师资格证书。拔历任申银万国证罢券研究所分析师颁、高级分析师、碍副经理，申万巴捌黎基金管理公司捌高级分析师，美笆林证券（亚太区熬）资产管理部、霸投资

31、银行部实习跋经理。2004拜年8月加入海富按通基金管理有限胺公司，任策略分伴析师，2005翱年9月至今任海哎富通基金管理有阿限公司研究负责澳人。拌本基金采用投资懊决策委员会领导哎下的团队式投资艾管理模式。邦投资决策委员会翱常设委员有：吧田仁灿摆，总经理；陈洪败，按投资总监；陈家耙琳，哀股票组合管理部澳负责人办；跋牟永宁氨，研究负责人；昂杜晓海，定量分叭析师。投资决策凹委员会主席由总芭经理担任。讨论稗内容涉及特定基昂金的，则该基金凹经理出席会议。翱上述人员之间不搬存在近亲属关系吧。疤（三）基金管理柏人的职责昂依法募集基金，按办理或者委托经癌中国证监会认定百的其他机构代为案办理基金份额的疤发售、申

32、购、赎啊回和登记事宜；把 唉办理基金备案手靶续； 哀对所管理的不同霸基金财产分别管扳理、分别记账，邦进行证券投资；蔼 百按照基金合同的叭约定确定基金收皑益分配方案，及八时向基金份额持俺有人分配收益；把 啊进行基金会计核绊算并编制基金财板务会计报告百； 拌编制季度、半年靶度和年度基金报翱告； 绊计算并公告基金坝资产净值，确定暗基金份额申购、傲赎回价格； 拔办理与基金财产跋管理业务活动有稗关的信息披露事班项； 碍召集基金份额持袄有人大会； 蔼保存基金财产管奥理业务活动的记啊录、账册、报表吧和其他相关资料熬； 敖以基金管理人名傲义，代表基金份昂额持有人利益行啊使诉讼权利或者岸实施其他法律行懊为； 胺

33、中国证监会规定胺的其他职责。胺（四）基金管理胺人的承诺昂基金管理人承诺案将严格遵守基金跋合同，按照招募矮说明书列明的投拌资目标、策略及般限制全权处理本鞍基金的投资。哎基金管理人承诺哎不从事违反证隘券法的行为，碍建立奥健全内部控制制凹度，采取有效措伴施，防止违反盎证券法行为的叭发生。胺基金管理人承诺叭不从事违反基拔金法的行为，碍建立健全内部控唉制制度，采取有安效措施，防止下吧列行为的发生：懊基金之间相互投跋资；鞍以基金的名义使唉用不属于基金名啊下的资金买卖证柏券；爸从事任何形式的敖证券承销或者从绊事除国家债券以蔼外的其他证券自疤营业务；白动用银行信贷资瓣金从事基金投资把；哎将基金资产用于颁非法抵

34、押、担保班、资金拆借或者澳贷款；罢从事证券信用交阿易；稗以基金资产进行吧房地产投资；搬从事可能使基金癌资产承担无限责阿任的投资；柏向基金管理人、矮基金托管人出资氨或者买卖基金管唉理颁人、基金托管人敖发行的股票或者暗债券；斑买卖与基金管理斑人、基金托管人案有控股关系的股暗东或者与基金管案理人、基金托管扮人有其他重大利柏害关系的公司发肮行的证券或者承巴销期内承销的证白券；唉进行内幕交易、熬操纵市场；熬法律、法规、中蔼国证监会及基金拔合同禁止的其他捌行为。傲基金管理人承诺搬加强人员管理，拜强化职业操守，般督促和约束员工巴遵守国家有关法癌律、法规及行业安规范，诚实信用傲、勤勉尽责，不哎从事以下活动：隘

35、越权或违规经营跋；般违反基金合同或班托管协议；俺故意损害基金份败额持有人或其他哎基金相关机构的柏合法权益；熬在包括向中国证熬监会报送的资料伴中进行虚假信息邦披露；斑拒绝、干扰、阻巴挠或严重影响中伴国证监会依法监佰管；版玩忽职守、滥用百职权；邦泄露在任职期间艾知悉的有关证券按、基金的商业秘坝密、尚未依法公半开的基金投资内袄容、基金投资计摆划等信息；艾除按本公司制度阿进行基金运作投背资外，直接或间霸接进行其他股票斑投资；案协助、接受委托胺或以其他任何形叭式为其他组织或斑个人进行证券交颁易；把违反证券交易场佰所业务规则，利哀用对敲、倒仓等芭手段操纵市场价芭格，扰乱市场秩癌序；叭贬损同行，以提般高自己

36、；肮在公开信息披露背和广告中故意含败有虚假、误导、霸欺诈成分；霸以不正当手段谋叭求业务发展；挨有悖社会公德，办损害证券投资基般金肮人员形象；芭法律法规禁止的傲其他行为。基金经理承诺：袄依照有关法律、拌法规和基金合同颁的规定，本着谨霸慎的原则为基金瓣份额持有人谋取办最大利益。版不利用职务之便跋为自己、代理人哎、代表人、受雇扳人或任何其他第氨三人谋取不当利拜益。背不泄漏在任职期斑间知悉的有关证暗券、基金的商业盎秘密、尚未依法澳公开的基金投资把内容、基金投资芭计划等信息。艾不以任何形式为癌其他组织或个人稗进行证券交易。背（五）基金管理袄人的内部控制制靶度碍风险管理和内部捌控制的原则耙风险管理和内部颁

37、控制是指通过风盎险识别和风险评隘价，并在此基础靶上优化组合各种班风险管理技术以隘及组织制度和管凹理框架，有效控搬制风险和妥善处哀理风险所致损失佰的后果，以获得扮最大的安全保障案。风险管理和内百部控制遵循以下凹原则：跋全面性原则：风绊险管理和内部控鞍制必须覆盖公司版的所有部门和岗颁位，渗透各项业蔼务过程和业务环碍节，并普遍适用跋于公司每一位员罢工；斑独立性原则：公般司根据管理业务碍的需要设立保持八相对独立的机构扒、部门和岗位，傲并在相关部门建按立防火墙；公司懊设立独立的监察板稽核部，监察稽暗核部保持高度的盎独立性和权威性搬，协助和配合督敖察长负责对公司耙各部门内部风险哎管理工作进行稽碍核和检查；

38、霸审慎性原则：内把部管理的核心是霸有效防范各种风八险，任何制度的岸建立都要以暗防范风险、审慎坝经营为出发点；柏有效性原则：各佰种内部管理制度艾具有高度的权威岸性，是所有员工把严格遵守的行动版指南。执行风险俺管理制度不能有啊任何例外，任何捌人不得拥有超越捌制度或违反规章瓣的权力；佰及时性原则：内八部管理制度的建颁立应与现代科技八的应用相结合，芭充分利用电脑网芭络，建立电脑预爸警系统，保证监摆控的及时性；奥适时性原则：内瓣部管理制度的制耙订应具有前瞻性安，并且必须随着盎公司经营战略、肮经营方针、经营奥理念等内部环境矮的变化和国家法艾律、法规、政策懊等外部环境的改哀变及时进行相应佰的修改和完善；昂定

39、量与定性相结盎合的原则：建立版完备风险控制指柏标体系，袄使风险控制更具疤客观性和操作性瓣。邦风险管理和内部阿控制的组织体系百公司的风险管理爱和内部控制组织盎体系是一个权责爱分明、分工明确懊的组织结构，实扳现对公司决策层佰到管理层和操作岸层的全面监督和邦控制，具体包括扳以下部分： 瓣董事会对风险管跋理和内部控制负凹最高责任。董事盎会认为必要时，扒可聘请公司外专拔业人士，组成专板家顾问委员会，拌提供有关风险管啊理和内部控制的傲专业意见。爱董事会下设风险皑委员会，负责制伴定公司投资管理败风险、运营风险吧、道德风险和其八他风险的衡量标氨准，设定最高风拔险承受度以及审败议批准防范风险胺和内部控制的政隘策

40、。风险委员会拜责成管理层制定昂相应安的监测系统、防坝范措施、补救措翱施以及定期的风疤险控制报告。懊管理层设风险管皑理委员会，实施摆董事会风险委员邦会制定的各项风疤险管理和内部控氨制政策，具体负扳责对各类风险的爸识别、拟定防范埃和控制的措施、奥收集分析各类数吧据进行监测反馈拌、实施各种必要哎的应急补救措施啊，并就风险的整艾体控制管理定期背地向董事会风险案委员会作出报告袄。办业务部门依据风碍险管理委员会提扒出的方针和政策版，结合本部门的吧业务特点具体制跋定部门作业流程拔和风险管理制度扮，并负责日常的按风险管理，通过哎部门作业流程及奥风险管理制度的哎制定与执行，将盎风险控制在最小懊范围内。败督察长和

41、监察稽扒核部负责昂协助业务部门制傲定作业流程和制班度，评价、监督安、检查各部门内埃部控制制度的制疤定与执行情况，澳督察长负责对风吧险管理委员会的佰风险管理决策和扮公司各项风险管柏理制度的执行情佰况进行检查，向盎董事会风险委员疤会、董事会提交稗报告。督察长和跋监察稽核部还应哎根据外部环境和半公司新业务的开昂展提出风险管理扒的建议。绊风险管理和内部蔼控制的制度败投资风险管理制按度稗基金投资风险管板理的主要内容是绊对市场风险和流唉动性风险的管理盎。对市场风险的版管理包括：建立蔼完备的系统性风笆险预警和监控系般统，对于一般系班统性风险，由投绊资部在投资决策氨委员会制定的风摆险管理原则下按捌照谨慎原则般

42、积极防范，对于哀重大系统性风险唉，经公司风险管胺理委员会同意并巴授权后，对基金埃的投资策略作重懊大调整，同时做佰好与基金份额持肮有人、托管人和笆监管部门的沟通凹工作。对流动性靶风险的管理包括皑：建立评判和监扮测基金资产流动昂性的量化指标，艾建立使基金现金瓣流出与资产流动把性相匹配的系统扮，定期检查和分盎析基金投资组合摆的流动性。公司版在尽可能的范围瓣内运用数量化模坝型和计算机软件袄系统辅助管理基芭金资产的市场风奥险和流动性风险暗。霸道德风险管理制癌度熬道德风险分基金昂管理公司和公司办员工两个层次。懊对公司道德风险巴的管理包括：设胺立独立董事，加暗强对公司高级管安理人员任免、公稗司和基金审计事班

43、务等的监督；充案分发挥监事会的蔼监督职能；健全坝并严格执行公司白有关关联交易的把各项限制性措施按和控制性程序。埃对员工道德风险颁的管理包括：教巴育员工熟悉和遵癌守员工守则；对扮照各部门的员工袄守则，定期、不搬定期检查员工具啊体执行情况；将瓣员工守法情况和懊职业道德作为录拜用和提升的重要艾标准；对于基金翱经理，还实施承奥诺与质询制度、皑投资限制制度、罢谈话提醒制度和胺强制休假制度等奥。背操作风险管理制艾度版操作风险管理是捌指通过完善内部版控制制度和合规爱检查制度、严格霸落实执行和定期案安全检查，防范熬公司业务操作中碍因人为因素或管稗理系统设置不当办造成操作失误所叭引致的风险。操八作风险管理制度扳

44、由一系列具体制癌度构成，包括：叭投资管理制度、俺集中交易制度、邦基础设施故障风百险管理制度、信柏息披露制度、信般息资料保全制度版、保密制度、财笆务会计制度、电懊子信息系统控制拔制度、岗位分离哀制度、空间分离傲制度、作业流程邦制度和宣传制度傲等。哎合规性风险管理扒制度按合规性风险管理癌制度通过对公司按所有业务步骤中埃可能涉及基金份爱额持有人利益的耙部分作出明确规板定，以最大限度艾地保护基金份额蔼持有人的合法权败益，保证基金管埃理业务合规审慎叭进行。稽核监察制度挨公司实行独立的扳稽核监察制度，敖督察长和监察稽傲核部有权对公司搬所有工作部门、奥工靶作环节及员工遵芭守法律法规和公斑司规章的情况进埃行稽

45、核监察，并俺提出改进建议。哎公司保证稽核监皑察工作的独立性芭和客观性。伴基金管理人关于拜风险管理和内部白控制的声明伴本公司确知建立罢内部控制系统、百维持其有效性以芭及有效执行内部敖控制制度是本公氨司董事会及管理俺层的责任，董事凹会承担最终责任癌；本公司特别声安明以上关于风险白管理和内部控制鞍的披露真实、准斑确，并承诺根据翱市场的变化和公霸司的发展不断完绊善风险管理和内白部控制制度。四、基金托管人鞍(一)基金托管伴人基本情况瓣1、基金托管人跋概况袄公司法定中文名把称：爸中国银行股份有耙限公司（简称版“奥中国银行爸”颁）按公司法定英文名板称：BANK 隘OF CHIN癌A CO.,L胺TD岸法定代

46、表人：盎肖 钢爸住所：板北京市西城区复芭兴门内大街1号阿注册时间：熬1983年10扮月31日哎注册资本：袄人民币贰仟壹佰安柒拾玖亿肆仟壹懊佰柒拾柒万捌仟伴零玖元矮基金托管资格批伴文及文号：白中国证监会证监柏基字【1998凹】24 号爱托管部门总经理扒：秦立儒般托管部门联系人背：宁敏叭电话：（010俺）665949胺77唉传真：（010吧）665949碍42发展概况：拔中国银行业务覆扒盖传统商业银行鞍、投资银行和保按险领域，并在全瓣球范围内为个人拌客户和公司客户氨提供全面和优质案的金融服务。按在近百年的岁月哎里，中国银行以氨其稳健的经营、懊雄厚的实力、成蔼熟的产品和丰富蔼的经验深得广大凹客户信赖

47、，打造哎了卓越的品牌，俺与客户建立了长扳期稳固的合作关扳系。般中国银行主营商摆业银行业务，包拌括公司业务、个伴人金融业务和资摆金业务。中国银白行向公司客户提邦供包括存款、贷澳款、贸易相关服耙务和贸易融资、板清算、托管等在罢内的各项金融产熬品和融资、财务暗解决方案。中国芭银行为个人客户蔼提供包括储蓄存艾款、消费信贷、隘银行卡、个人理跋财、汇款等在内阿的各项金融服务埃。在多年的发展挨历程中，中国银伴行曾创造了中国哀银行业的许多第绊一，所创新和研鞍发的一系列金融版产品与服务均开板创捌历史之先河，在暗业界独领风骚，安享有盛誉。目前半在外汇存贷款、哎国际结算、外汇碍资金和贸易融资鞍等领域仍居领先皑地位。

48、截至20隘05年底，中国肮银行境内外分支翱机构共有11,吧646个，其中敖境内分支机构1俺1,018个，背境外分支机构6叭27个，是中国暗国际化程度最高白的银行。中国银白行在国内同业中邦率先引进国际管熬理技术人才和经柏营理念，不断向伴国际化一流大银盎行的目标迈进靶中国银行有近百哀年辉煌而悠久的袄历史，在中国金斑融史上扮演了十半分重要的角色。耙中国银行于19唉12年由碍孙中山鞍先生批准成立，瓣至1949年中盎华人民共和国成鞍立的37年间，半中国银行先后是跋当时的国爱家中央银行、国百际汇兑银行和外扒贸专业银行。在皑动荡的历史年代叭，中国银行作为安民族金融的支柱霸，以服务大众、癌振兴民族金融业耙为己

49、任，稳健经奥营，锐意进取，埃各项业务取得了挨长足发展。爱新中国成立后，罢中国银行成为国蔼家指定的外汇外邦贸专业银行，继败续保持和发扬了鞍顽强创业的企业半精神，为国家对吧外经贸发展、开搬展经济建设作出霸了贡献。199氨4年随着金融体半制改革的深化，盎中国银行由外汇摆外贸专业银行向般功能完善、服务叭全面的国有商业疤银行转化，与其埃它三家国有商业按银行一道成为国癌家金融业的支柱氨。1994年和霸1995年，中佰国银行先后成为百香港地区、澳门班地区发钞银凹行。为提高竞争稗优势，中国银行叭从2000年初挨开始围绕建立良白好的公司治理机半制采取了一系列版的改革。200碍1年，中国银行办成功重组了香港扮中银

50、集团，将1扒0家成员银行合哀并成当地注册的办“跋中国银行（香港背）有限公司背”唉。2002年7敖月，重组后的中唉国银行（香港）胺有限公司在香港碍联交所成功上市爱，成为国内首家叭在境外上市的国搬有商业银行。板2004年7月柏14日昂，中国银行在与巴国际同业和国内敖同业的激烈竞争搬中，凭借雄厚的百实力和优良的服肮务，脱颖而出，巴作为我国银行业翱的优秀代表携手澳北京2008年伴奥运会，成为北斑京奥运会唯一的爸银行合作伙伴。澳中国银行于20挨03年被国务院坝确定为国有独资癌商业银行股份制昂改造试点银行，霸围绕跋“吧资本充足、内控啊严密、运营安全八、服务和效益良半好、具有国际竞碍争力的现代化股跋份制商业

51、银行昂”昂的目标，进一步笆完善符合现代企捌业制度要求的公唉司治理机制，稳靶步推进国有商业扳银行的股份制改靶造工作。跋2004年8月巴26日笆，中国银行股份板有限公司成立，胺中国银行成为国罢家控股的股份制氨商业银行，标志耙着中国银行向建爱立良好公司治理霸机制的现代化股拔份制商业银行的袄目标迈进了一大疤步，中国银行的败历史翻开了新的扮一页。案2006年6月版1日斑，中国银行在香伴港联交所成功挂坝牌上市，共集资奥754.27亿哎港元佰，创六年来全球捌最大股票发行记芭录。中国银行首哎次公开发行H股哎刷新多项记录，按是迄今为止中国袄公司最大的股票艾发行项目，是除吧日本以外亚洲最版大的股票发行项败目，是全

52、球金融绊业最大的股票发啊行项目。继成功耙发行H股并上市癌之后，碍2006年7月蔼5日耙，中国银行在上俺海证券交易所成绊功发行A股，是懊中国资本市场第拔一家国有商业银盎行股，是全流通安背景下的第一家暗“办海归八”安股，是沪深股市矮第一权重股。在败势如破竹的中国埃金融银行业改革笆的大潮中，在碍“暗新兴转轨拔”哎的中国资本市场啊股权分置改革的阿大趋势中，中国八银行将创造更新拔的辉煌、谱写更鞍绚丽的篇章！ 凹中国银行多年来氨围绕背客户需求所做的半不懈努力，得到板了来自业界、客傲户和权威第三方翱的广泛认可。从埃1990年以来跋，中国银行一直办荣登财富5碍00强排行榜；捌自1992年，叭中国银行八次被袄欧

53、洲货币杂艾志评为败“挨中国最佳银行笆”班或盎“袄中国最佳本地银斑行办”百，并于2005肮年被欧洲货币巴评为中国及香挨港 盎“碍最佳商业银行哎”败（2005年房翱地产奖项）；2霸004年及20颁05年，中国银鞍行被环球金融巴杂志评为版“案中国最佳贸易融半资银行翱”矮和拔“巴中国最佳外汇银鞍行败”白；在中央电视台耙和销售与市场坝杂志共同主办懊的蔼“颁2005中国营斑销盛典拜”捌中，被评为版“疤2005年度中拜国企业营销创新版奖俺”班（是获奖企业中斑唯一的金融企业笆）；2005年把，被中国人才碍（Chin艾a Staff拌）授予爱“矮中国大陆挨跋最佳人力资源战版略奖拌”肮，这是大中华区拔人力资源管理

54、领班域的最高评奖；胺根据英国金融盎时报2005百年8月进行的调跋查，中国银行是八中国的十大国际熬品牌之一；另外般，中国银行被国板家工商总局授予拜“氨中国驰名商标拌”胺。世纪信誉，环搬球共享。中国银背行将秉承 俺“艾以客户为中心，拜以市场为导向，鞍强化公司治理，暗追求卓越效益，办创建国际一流大半银行颁”拌的宗旨，依托其拌雄厚的实力、遍盎布全球的分支机俺构、成熟的产品啊和丰富的经验，捌竭诚为客户提供案全方位、高品质版的唉银行服务，与广白大客户携手共创哎美好未来。财务概况：爱2005年，中敖国银行集团实现斑营业利润647傲.44亿元，比矮2004年增长暗12%；净利润奥275亿元，比拔2004年增长

55、班31%；总资产隘回报率和权益净稗回报率分别达到俺0.72%和1埃2.62%，同熬比提高0.11哎个百分点和2.跋58个百分点；癌资产质量持续改绊善，2005年班末不良贷款比率挨从2004年末翱的5.12%进扳一步下降到4.阿62%。斑2、主要人员情安况盎肖钢先生，自2暗004年8月起碍任中国银行股份霸有限公司董事长罢、党委书记。自巴2003年3月斑起任中国银行董板事长、党委书记白、行长，自1澳996年10月扳起任中国人民银拔行行长助理，期颁间曾兼任中国人班民银行计划资金摆司司长、货币政蔼策司司长、广东皑省分行行长及国懊家外汇管理局广搬东省分局局长。挨1989年10斑月至1996年俺10月，历

56、任中捌国人民银行政策奥研究室副主任、叭主任、中国外汇熬交易中心总裁、懊计划资金司司长败等职。肖先生出百生于1958年熬8月，1981柏年毕业于湖南财坝经学院，199半6年获得中国人蔼民大学法学硕士芭学位。安李礼辉岸先生，自200般4年8月起担任柏中国银行副董事版长、党委副书记办、行长。200颁2年9月至20白04年8月担任暗海南省副省长。搬1994年7月敖至2002年9暗月担任中罢国工商银行副行唉长。1988年癌至1994年7唉月历任中国工商伴银行国际业务部邦总经理、新加坡熬代表处首席代表凹、福建省分行副阿行长等职。半李碍先生出生于19肮52年5月，1班977年毕业于凹厦门大学经济系扒财政金融

57、专业，昂1999年获得啊北京大学光华管敖理学院金融学专半业博士研究生学碍历和经济学博士颁学位。肮李早航癌先生，自200矮4年8月起担任斑中国银行股份有跋限公司执行董事爸、副行长。自2隘000年11月挨起任中国银行副拔行长。1993佰年12月至20跋00年11月任傲中国人民建设银吧行副行长，19罢87年12月至叭1993年12爸月历任中国人民岸建设银行大连市挨分行行长、芭中国人民建设银俺行计算机中心主班任、国际业务部皑总经理。哀李版先生出生于19版55年4月，1瓣978年毕业于拌南京气象学院。氨秦立儒板先生，自200敖5年10月起担袄任中国银行股份唉有限公司托管及扮投资者服务部总白经理。2005

58、罢年5月至200鞍5年10月任中艾国银行股份有限爱公司托管及投资邦者服务部负责人蔼。2004年4案月至2005年凹5月任中国银行背股份有限公司全柏球金融市场部总熬经理。2002扒年7月至200敖4年4月任中国败银行（香港）有靶限公司资金部总拌经理；1999扒年6月至200瓣2年7月任香港癌中银集团外汇交疤易中心总经理；稗1997年9月斑至1999年6班月任半广东省银行香港背分行（香港中银柏集团）总经理；凹1995年11稗月至1997年绊9月任中国银行佰总行资金部副总皑经理，主管全球凹资金交易；19安91年5月至1埃995年11月安历任中国银行纽暗约分行资金部经办理、助理总经理案、副总经理；1疤

59、987年10月盎至1991年5阿月历任中国银行败总行资金部副处矮长、处长；19皑82年8月至1安987年9月任鞍中国银行卢森堡扳分行外汇部经理案；1978年2邦月至1982年般7月，先后在中皑国银行总行财会扒部、中国银行伦傲敦分行、卢森堡蔼分行从事资金交百易工作。扮秦芭先生出生于19癌55年5月，1捌978年毕业于笆北京外贸学院。芭 鞍3、蔼基金托管业务经办营情况白截止到2006皑年6月末，中国鞍银行已托管景宏搬、同盛、同智、版兴安、易方达平俺稳增长、易方达爸策略成长、易方捌达积极成长、易翱方达货币市场、袄易方达月月收益佰、易方达深证1摆00交易型开放按式指数、嘉实服靶务增值、嘉实成啊长收益、

60、嘉实理皑财通系列（含嘉碍实稳健、嘉实增啊长、嘉实债券）鞍、嘉实货币市场笆、嘉实沪深30哀0指数、嘉实超敖短债、银华优势敖企业、银华优质扮增长股票型、海搬富通收益增长、翱海富通货币市场坝、海富通股票、奥天同180指数皑、金鹰成份股优胺选、华夏回报、俺华夏大盘精选、斑景顺长城景系列翱（含景顺长城动埃力平衡、景顺长蔼城货币市场、景笆顺长城优选股票挨）、景顺长城鼎霸益股票型、泰信皑天天收益、招商蔼先锋、大成蓝筹把稳健、湘财荷银班行业精选、国泰搬金象保本增值、摆国泰金鹿保本增安值混合、友邦华扒泰盛世中国、南耙方高增长、工银败瑞信核心价值股翱票型、华宝兴业邦动力组合股票型佰基金等41只证爸券投资基金，覆捌